论文题目：产品内分工与企业生产组织模式选择 ——基于中国企业角度的实证研究
摘要：本文的研究目的集中于探究中国制造业企业因素如何影响跨国公司在中国的国际化路径抉择,为政府和企业提供政策建议,让制造业企业充分发挥资源禀赋优势,选择优先引进外国直接投资（FDI）还是承接国际外包（International Outsourcing）。研究内容主要包括四个部分。第一部分是文献综述,在阅读大量关于产品内分工和异质性企业贸易理论文献的基础上写作而成,总结了学者在理论上和实证上关于跨国企业国际化路径研究取得的成果。第二部分我们在Antras和Helpman（2003）文献的基础上建立消费者行为固定替代函数（Constant Elasticity of Substitution）和生产者行为柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）函数,并结合中国作为东道国的情况,将原文的研究模型具体化。第三部分我们着重于处理实证检验所需要的数据,本文主要使用2004年我国规模以上工业企业出口额和生产要素作为模型变量,数据来源于锐思经济数据库。同时,我们查找出口企业主要产品对应的海关HS编码,对应出联合国经济与社会理事会统计司《经济大类分类标准》（BEC）的基本类型,结合联合国国民核算体系（SNA）,选出出口中间产品的样本企业,并将企业划分为外资企业和内资企业两种类型,以此展开研究。第四部分我们主要研究了实证模型的构建问题。根据本文的研究问题和样本数据特征,我们选取了二元离散选择模型Logit模型做回归检验,将样本企业中外资企业认定为跨国公司采取一体化模式的替代被解释变量,并设为1;将内资企业作为跨国公司采取外包模式的替代被解释变量,并设为0。解释变量分别选择企业自身资本密集度、劳动力密集度、沉没成本、行业市场厚度、通信水平和无形资产,研究以上各因素对跨国企业选择一体化和外包组织模式的影响。本文的研究方法主要为规范分析与实证分析、定性分析与定量分析、对比分析相结合的方式。规范分析和实证分析相结合的方法表现为理论模型和实证检验相结合,本文基于不完全契约和交易成本的视角建立最终厂商和中间厂商的理论模型,推导出中间厂商不同因素影响最终厂商一体化和外包利润的假设,然后采用Logit模型结合中国制造业企业样本数据对文章理论模型推导出的结论进行实证检验,回归结果显示模型变量和方程均通过显著性检验,表明理论模型给出的假设是可信的。本文定性分析和定量分析相结合的方法表现为直观上观察国家特征和产业特征对离岸程度的影响与实证检验的结合。在研究过程中,本文利用经合组织（OECD）29个国家商品和服务的贸易数据计算出了离岸程度（进口投入品占整个投入品的比重）,并分别列出了商品和服务离岸程度最高和最低的5个国家（表2-3）,最高和最低的5个部门（表2-4）。从中,我们可以看出离岸程度较高的国家主要为小国,而离岸程度较高的国家主要为大国,这主要是由于小国可以将自己的资源只注重于产品生产环节中的小部分,而大国则由于人力和资本相对的充裕可以负责更多的产品生产环节以实现规模经济。从产业离岸程度排名中我们可以看出服务的离岸程度低于商品的离岸程度,因为大部分服务是不可贸易的。对比分析的方法可以让我们在吸取和借鉴前人的研究成果基础上再加以改进和深化关于异质性企业贸易理论的研究成果。国外学者大多倾向于从发达国家的视角出发,研究跨国公司如何选择生产组织模式以实现利润最大化,而本文选择从最大发展中国家中国的视角出发,研究企业如何积极主动的发挥资源禀赋优势引进FDI和承接国际外包。赵囡囡（2012）在样本数据选取上直接选取内资和外资企业出口数据做最小二乘回归（OLS）模型,而本文更为细化的选取了内资和外资企业中间产品的出口贸易数据做Logit模型回归。本文的主要观点在理论模型的基础上推导而来,有待实证检验:（1）中间产品企业资本密集度越高,在最后的合约谈判中,双方更有可能结成一体化企业;（2）中间产品企业劳动力密集度越高,最后的中间品生产组织模式更有可能为国际外包模式;（3）中间产品企业沉没成本越高,跨国公司更有可能采取外包模式获取中间品;（4）中间产品企业所在行业市场厚度越高,跨国公司更倾向于采取国际外包的方式获取中间品;（5）中间品生产企业通信等基础设施水平的提高,会提高跨国公司外包的积极性;（6）中间品生产企业所拥有的知识产权,对双方采取一体化组织模式是一个积极因素。本文的成果和结论在实证研究的基础上给出,并且这些成果对于我国企业OFDI也具有积极的借鉴作用:（1）当中间品供应商的资本密集度越高时,其偏向于引进垂直FDI的生产组织模式提供中间产品;反之,双方更易谈判采取外包的组织模式供应中间品。（2）当东道国中国的中间品供应企业的属于劳动密集型企业时,其更偏向于承接跨国公司在华外包的生产活动;反之,双方更容易达成一体化的合作协议。（3）中国规模以上工业企业的沉没成本越高,跨国公司越倾向于通过外包的方式获取中间产品;反之,跨国公司偏向于通过一体化来获取中间产品。（4）用成本费用利润率所衡量的中国制造业市场厚度越低,则说明该行业竞争越激烈,跨国生产商会更倾向于选择外包的生产组织模式;反之会倾向于选择一体化。（5）以企业拥有的微机数衡量的通信等基础设施水平对跨国公司生产组织模式选择有很大影响。通信基础设施水平越高的企业,表明其与跨国公司联系的成本越低,在合作过程中所发生的管理和服务成本均会降低,因此,对跨国公司实行跨国外包有很大的吸引力。（6）较高的无形资产意味着企业拥有自己的知识产权,在跨国谈判中拥有更大的讨价还价能力,在外包模式下,跨国公司在事后谈判中所获取的收益比例越低,因此会倾向于选择一体化的组织模式;反之,跨国公司会倾向于采取垂直FDI的生产组织模式。
关键词：产品内分工;生产组织模式;垂直FDI;外包
学科专业：国际贸易学
摘要
Abstract
第一章 导言
第一节 问题的提出
第二节 研究价值及意义
第三节 文献综述
一、产品内分工
二、异质性企业全球组织生产抉择
三、当前研究中所存在的问题
四、未来的研究方向
第四节 主要研究方法
一、规范分析与实证分析相结合
二、定性分析和定量分析相结合
三、对比分析方法
第五节 论文结构
第六节 论文主要创新及不足
一、主要创新点
二、存在的不足
第二章 理论模型
第一节 消费者行为
第二节 生产者行为
第三节 利润函数
一、最终产品生产商采取垂直FDI模式
二、最终产品生产商采取跨国外包模式
第四节 均衡状态下的组织模式
第五节 基于利润的生产组织模式选择
一、中间品资本密集度
二、中间品劳动力密集度
三、中间品市场厚度
四、沉没成本
五、无形资产
六、服务成本
第三章 指标度量及计量模型构建
第一节logit模型基本原理
一、模型假设条件
二、logit模型的参数估计方法
第二节 中间产品贸易数据的选取
一、年份的选择
二、截面数据内部的选择
第三节 指标的度量
第四节 logit模型的构造
第四章 模型回归结果及分析
第一节 logit模型回归结果
第二节 实证结果分析
第三节 模型的检验
结语
第一节 主要结论
第二节 政策建议
一、从我国作为东道国视角
二、从我国兴起的OFDI视角
第三节 研究展望
参考文献