论文题目：农业银行新疆分行合规文化建设现状诊断与对策研究
摘要：企业文化从企业诞生开始逐步形成并且伴随企业成长而发展,既受到企业发展影响,也影响企业发展。优秀的企业文化能把员工的力量凝聚在稳定发展上,潜移默化地推动员工为企业的目标贡献力量。合规文化是一种特殊的企业文化,对于员工能否遵循规则、是否按照标准流程工作具有重要影响。在金融行业风险形势严峻复杂的今天,是否能坚持合规经营、建设优秀的合规文化,已成为影响金融企业、特别是商业银行健康发展的重要因素。如何建设和改进合规文化,是当前商业银行经营管理者高度关注的问题和必须解答好的问题,研究合规文化建设具有极大的理论价值和现实意义。农业银行在发展过程中,建立了完善的企业文化体系,合规文化内涵丰富。本次研究聚焦新疆分行合规文化建设,在分析和总结前人研究成果基础上,提出从物质、行为、制度和精神四个维度出发,借助CMAS模型对合规文化建设现状进行诊断评估。研究将定性和定量方式相结合,在深入了解合规文化建设现状基础上设计并实施问卷调查。通过数据统计与分析,发现将合规管理纳入绩效考核体系、开展丰富多样的合规管理教育培训、建立完善的制度体系和违规处理机制以及提出明确可行的合规文化理念,是其合规文化建设的优势。而物质激励不足、员工关爱不到位、合规沟通机制不完善、合规管理半径大、合规领导机制作用发挥不充分以及员工归属感不强等方面,是合规文化建设存在的主要问题。根据新疆分行合规文化建设存在的问题,研究有针对性地提出从健全合规管理体系、完善约束激励机制、推动智慧合规建设、深化合规教育培训以及提升员工幸福感方面改进合规文化建设,为今后的合规文化建设提供了方向和指引。在准确把握商业银行合规工作基本规律和合规工作面临的形势基础上,建设并推广符合实际、具有易落实和前瞻性的合规文化体系,将有效增强合规经营的自觉性。本研究总结的经验、发现的问题以及提出的对策,不但对农业银行具有实用价值,对其他商业银行也具有借鉴意义,有助于提升和改进商业银行合规文化建设成效,为商业银行健康发展提供合规支撑。
关键词：农业银行;合规文化;诊断评估;改进策略
学科专业：工商管理（专业学位）
摘要
abstract
第1章 绪论
1.1 背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 文献综述
1.2.1 企业文化研究综述
1.2.2 合规文化研究综述
1.2.3 企业文化诊断研究综述
1.3 概念界定及模型选择
1.3.1 企业文化和合规文化研究评述及概念界定
1.3.2 诊断模型选择
1.4 研究内容及方法
1.4.1 研究内容
1.4.2 研究方法
1.5 技术路线、结构安排及创新点
1.5.1 研究框架与技术路线
1.5.2 本文结构安排
1.5.3 本文创新点
第2章 农业银行新疆分行合规文化建设现状研究
2.1 农业银行及新疆分行概况
2.1.1 农业银行概况
2.1.2 新疆分行概况
2.2 农业银行新疆分行企业文化发展概述
2.3 农业银行新疆分行合规文化建设现状分析
2.3.1 物质文化建设分析
2.3.2 行为文化建设分析
2.3.3 制度文化建设分析
2.3.4 精神文化建设分析
2.4 农业银行新疆分行合规文化建设特点
第3章 基于CMAS模型的农业银行新疆分行合规文化建设调研设计与实施
3.1 模型选择与问卷设计
3.1.1 基本情况概述
3.1.2 调查问卷主体介绍
3.2 抽样调查设计与实施
3.3 数据统计与分析
3.3.1 调查数据统计
3.3.2 因素分析
3.3.3 信度分析
3.3.4 效度分析
3.3.5 调查数据分析小结
第4章 基于CMAS模型的农业银行新疆分行合规文化建设现状诊断
4.1 各维度分析
4.1.1 总体情况分析
4.1.2 物质文化分析
4.1.3 行为文化分析
4.1.4 制度文化分析
4.1.5 精神文化分析
4.2 各维度整体分析
4.3 CMAS模型指标分析
4.4 诊断分析小结
第5章 农业银行新疆分行合规文化建设的优势及存在的问题
5.1 农业银行新疆分行合规文化建设的优势
5.1.1 物质文化方面:合规管理纳入考核
5.1.2 行为文化方面:合规教育培训深入
5.1.3 制度文化方面:合规制度体系完善
5.1.4 精神文化方面:合规文化理念明确
5.2 农业银行新疆分行合规文化建设存在的问题
5.2.1 物质文化方面:物质激励和员工关怀不到位
5.2.2 行为文化方面:沟通机制和管理能力不完善
5.2.3 制度文化方面:管理机制和管理深度不统一
5.2.4 精神文化方面:理念传播和员工认可不理想
第6章 农业银行新疆分行合规文化建设改进策略
6.1 健全合规管理体系
6.2 完善约束激励机制
6.3 推动智慧合规建设
6.4 深化合规教育培训
6.5 提升员工认可度
第7章 结论与展望
7.1 结论
7.2 不足和展望
7.2.1 不足
7.2.2 展望
参考文献
附录A 合规文化建设情况调查问卷
致谢