第一篇：期货市场法律法规下
江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货
交易所考试试卷
一、单项选择题(共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)
1、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。 A.道琼斯指数 B.NYSE指数
C.金融时报30指数 D.DAX指数
2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务. A：5% B：10% C：15% D：20%
3、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。 A.对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B.选择基金主要成员 C.选择基金的发行方式 D.决定基金投资方向
4、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。 A.平仓后购销现货 B.远期交易 C.期货转现货 D.期货交易
5、期权的时间价值与()同向变动。 A.无风险利率
B.期权执行价格和标的物价格的差额 C.期权有效期
D.期权的内涵价值
6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。 A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期
7、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。 A.会员
B.期货交易所 C.所有投资者共同
D.会员和期货交易所共同
8、下列机构中，可以代理期货交易的是()。 A.期货投资咨询机构
B.期货交易所非期货公司结算会员 C.期货交易所 D.期货公司
9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。 A.10000 B.10050 C.10100 D.10200
10、客户保证不足时应。 A：允许客户透支交易
B：及时追加保证金或自行平仓 C：对客户进行强行平仓
D：无限期等待客户追加保证金
11、会员制期货交易所设立的专业委员会一般由。 A：会员大会提议，经理事会同意设立 B：理事长提议，经理事会同意设立 C：理事长提议，总经理同意设立 D：总经理提议，理事长同意设立
12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.10
13、以下属于持仓费的是__。 A.运输费 B.存储费 C.管理费 D.保险费
14、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由()承担。 A.客户
B.强行平仓者 C.期货公司 D.期货交易所
15、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。 A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所
16、当WMS%R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。 A：100 B：70 C：80 D：90
17、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。 A.小于 B.等于 C.大于
D.小于或等于
18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计财务报告。 A.3 B.5 C.7 D.10
19、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A.前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B.二者对结果都是无法预测的
C.前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D.前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
20、期货市场在微观经济中的作用是______。 A.有助于市场经济体系的建立与完善 B.利用期货价格信号，组织安排现货生产 C.促进本国经济的国际化发展 D.为政府宏观调控提供参考依据
21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A.商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B.商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
C.交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D.期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
22、有权批准交易所的会员资格. A：期货交易所 B：中国证监会 C：期货业协会
D：国务院监督管理机构
23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于()。 A.30% B.50% C.100% D.150%
24、下列关于趋势线的说法，不正确的是。 A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效
25、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由()管辖。 A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基层人民法院 D.期货公司所在地的基层人民法院
二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)
1、商品期货合约的履约方式有__。 A.现金交割 B.实物交割 C.私下转让 D.对冲平仓
2、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。 A.稳定货源 B.避免价格波动 C.稳定产销
D.锁住经营成本
3、下列关于期货交易所的说法正确的是()。 A.期货交易所不具有法人资格 B.期货交易所不以营利为目的
C.期货交易所是实行自律管理的法人
D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
4、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括______等。 A.普通小麦 B.豆粕 C.天然橡胶 D.甲醇
5、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。 A.采用基本分析法，仔细研究市场状况 B.准备好资金
C.权衡风险和获利前景 D.决定入市的具体时间
6、中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 A.所出具的文件有误导性陈述 B.所出具的文件有虚假记载 C.所出具的文件有重大遗漏 D.组织变相期货交易活动
7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下()法院可以作为当事人的协议管辖法院。 A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院
8、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。 A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”
D：“商品交易所”或者“期货交易所”
9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。
A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B.期货公司与股东之间不得交叉持股
C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
10、我国铜期货合约的交易代码是__。 A.RU B.CU C.WT D.M
11、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。 A.期货交易所的联网交易 B.变更住所或营业场所 C.制定或者修改章程
D.设立期货交易所的分所
12、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。 A.CTA B.托管人 C.合伙人
D.证券持有者在100人以下的公司的合伙人
13、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.本票 C.汇票 D.支票
14、期货交易所会员资格的获得方式包括__。 A.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B.以交超额会费的方式加入 C.依据期货交易所的规则加入 D.由期货监管部门审批合格加入
15、影响期权价格的基本因素主要有。 A：标的物价格;执行价格 B：标的物价格波动率 C：距到期日剩余时间 D：无风险利率
16、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格的其他因素，这些因素主要包括. A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素
17、实行持仓限额制度的目的在于__。 A.防范操纵市场价格的行为 B.防止交割量过大
C.防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D.防止市场流动性过大
18、期货从业人员在业务活动中应当()。 A.以个人名义接受投资者委托
B.如实向投资者告知期货投资的风险 C.如实向投资者申明其所具有的执业能力 D.确保股东利益最大化
19、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D.为期货公司提供相关服务的律师事务所
20、客户以0.5美元/蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。
A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约
21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。 A.合法合规性 B.合理性
C.风险管理状况 D.公司经营状况
22、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为()。 A.交易结算业务资格 B.一般结算会员资格 C.特别结算会员资格 D.全面结算会员资格
23、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有. A：期货交易所的授权
B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权
D：《期货交易管理条例》的有关规定
24、双重顶形反转形态的成立条件是. A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线 D：向上突破颈线
25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责()。 A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.告知期货保证金安全存管要求
D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
第二篇：期货法律法规
第一部分
1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。
2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制
3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境;②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
第二部分
1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。 2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。 4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。 6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过;总经理副总经理由中国证监会任免。 9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则;近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80%;会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;
12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元;
13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;2.组织协调专门委员会的工作;3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。
14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。 15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务
17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议;期货交易所章程规定的情形;中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议;理事会认为必要。
18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：
19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。
21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次
22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，
24. 《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。 26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书;股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件;从事金融期货经纪业务的计划书;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告;申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。
28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。(3日内报期货公司) 30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。
35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程;②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;③作出终止业务等重大决议;④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施;⑥中国证监会规定的其他事项。
36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。(高管近亲交易，5日回避，5日备案。)
41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。(违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年)
43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 (董事、监事、高管是5个工作日)
45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格
47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。
50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。
51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。(而非本人申请)
54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。
55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果;③擅离职守，造成严重后果;④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。
57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;
58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。 66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
67.期货公司首席风险官管理规定(试行) 第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。
72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。(申请全面结算业务资格：注册资本1亿元)
78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。
79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。 第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。
85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。
89.理事会行使的职权(一) 召集会员大会，并向会员大会报告工作(二) 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三) 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四) 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五) 决定专门委员会的设置(六) 决定会员的接纳和退出(七) 决定对违规行为的纪律处分(八) 决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的
91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
(一)净资本不得低于人民币1500万元;
(二)净资本不得低于客户权益总额的6%;
(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300 万元;
(四)净资本与净资产的比例不得低于40%;
(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;
(六)负债与净资产的比例不得高于150%; (七) 规定的最低限额的结算准备金要求。
92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元;从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元;从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93. 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第三部分、第四部分
1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。 3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。
4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。 7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
第三篇：西藏期货从业期货法律法规解析：纠纷考试题
一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)
1、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。 A.头寸 B.资金 C.基差风险 D.交割
2、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括()。 A.中国证监会各省监管局 B.中国证监会各自治区监管局 C.中国证监会各直辖市监管局 D.中国证监会各县监管局
3、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。 A.被中国证监会宣布为“市场禁入者” B.私下转让会员资格
C.无正当理由连续二个月不做交易 D.拒不执行会员大会或理事会的决议
4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。 A：公司利益 B：社会利益 C：客户利益 D：国家利益
5、若某年11月，CBOT小麦市场的基差为一3美分/蒲式耳，到了12月份基差变为3美分/蒲式耳，这表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种基差变化是“”的。 A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近
6、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()年。 A.2 B.3 C.5 D.7
7、期货从业人员必须遵守__。 A.中国期货业协会的自律规则 B.中国证监会的规定 C.期货交易所的自律规则 D.相关法律、行政法规
8、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。
A.加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况
B.供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C.需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D.储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌
9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()万元。 A.5000 B.3000 C.4000 D.6000
10、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是. A：必须经中国证监会批准 B：必须经中国证监会备案
C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。 A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值
12、在正向市场中，发生以下__情况时，应采取牛市套利决策。 A.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B.近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C.近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D.近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约
13、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。 A.基差从-20元/吨变为-30元/吨 B.基差从20元/吨变为30元/吨 C.基差从-40元/吨变为-30元/吨 D.基差从40元/吨变为30元/吨
14、()反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离程度。 A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率
15、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。 A：自有资金 B：风险准备金
C：非结算会员的保证金
D：非结算会员的银行账户资金
16、期货交易的结算，由()统一组织进行。 A.期货协会
B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货公司
17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。 A.客户投诉的接待处理方式 B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施
18、一般的套利方式包括__。 A.跨时期套利 B.期现套利 C.跨品种套利 D.跨市场套利
19、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。 A：1个交易日 B：2个交易日 C：3个交易日 D：5个交易日
20、宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在()作出批准或者不批准的决定。
A.2008年3月 B.2008年5月 C.2008年8月 D.2009年2月
21、下列选项中不属于套利分析方法的是____ A：季节性分析方法 B：图标分析方法
C：c.经济周期分析方法 D：相同期间供求分析方法
22、下列符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》(2007年6月27日颁布)对熔断机制的具体规定的是()。
A.每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟的，该合约启动熔断机制 B.熔断机制启动后的连续5分钟内，股指期货合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板制度生效 C.熔断机制启动后不足5分钟，第一节交易结束的，熔断机制终止;第二节交易开始后，熔断机制继续效 D.收市前15分钟内，不设熔断机制，熔断机制已经启动的，终止执行
23、期货公司应当按照()的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 A.审慎经营 B.风险适中 C.风险最小化 D.利润最大化
24、期货市场具有一种把价格风险从__的机制。 A.现货市场转移到期货市场 B.期货市场转移到现货市场 C.套期保值者转移给投机者 D.投机者转移给套期保值者
25、对“缺口”描述正确的是. A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式 B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现
C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当 D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现
二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)
1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括__。 A.首席风险官 B.监事 C.副总经理
D.营业部负责人
3、下列关于平均买低和平均卖高的策略的说法，正确的是。
A：如果建仓后市场行情与预料的相反，可以采取平均买低或平均卖高的策略 B：在买入合约后，如果价格下降，则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹，可以在较低价格上卖出止亏赢利，这称为平均买低
C：在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可以在较高价格上买人止亏赢利，这就是平均卖高 D：只有在现有持仓已经赢利的情况下，才能增仓
4、以下为虚值期权的有__。
A.执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B.执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C.执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D.执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权
5、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在__进行。 A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所 B.中国人民银行批准的交易场所 C.商务部批准的交易场所 D.依法设立的期货交易所
6、依法对首席风险官进行监督管理. A：中国证监会
B：中国期货业协会. C：中国证监会派出机构 D：期货交易所
7、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为__。 A.亏损150元 B.盈利150元 C.亏损50元 D.盈利50元
8、菲利普斯曲线说明____ A：通货膨胀由过度需求引起 B：通货膨胀导致失业
C：通货膨胀与失业率之间呈正相关 D：通货膨胀与失业率之间呈负相关
9、期货客户的主要风险有。 A：价格风险 B：代理风险
C：交易风险和交割风险
D：投资者自身因素而导致的风险
10、期货公司超出客户指令价位的范围，将()的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 A.高于客户指令价格卖出 B.高于客户指令价格买入 C.低于客户指令价格卖出 D.低于客户指令价格买入
11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在()情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.未按规定参加资格年检 B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
12、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有__。 A.内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B.内涵价值等于时间价值的期权是平值期权
C.当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D.当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权
13、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。
A.欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B.IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C.IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约
D.欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款
14、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行__制度，以明确相关期货从业者的责任。 A.风险规避
B.证券经纪业务管理 C.期货经纪业务管理 D.客户开发责任追究
15、下列关于股票期货的说法，正确的是__。 A.只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物 B.美国历史上一度禁止股票期货交易 C.股票期货的产生早于股指期货
D.美国芝加哥期货交易所于2001年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易
16、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列
17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改.
A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权
C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
18、CFTC的部门构成包括__。 A.主席办公室 B.秘书长办公室 C.经济分析部门 D.交易市场部
19、2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。 A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责 C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展，
20、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。
A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本的决议文件
C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。 A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定
22、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。 A.中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B.期货市场的基本功能开始逐步发挥 C.我国期货市场三级监管体系开始形成 D.期货市场开始向规范运作方向转变
23、期货市场不可控风险来自于期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险来自__等方面。
A.异常恶劣的气候状况 B.突发性的自然灾害 C.一个国家政权的更迭 D.全球性的经济危机
24、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B.会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C.持仓量超出其限仓规定的
D.因违规受到交易所强行平仓处罚的
25、期货市场的作用有__。
A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C.有助于增强国际价格形成中的话语权 D.有助于现货市场的完善与发展
第四篇：2016期货从业《期货法律法规》知识点：首席风险官
http:/// 2016期货从业《期货法律法规》知识点：首席风险官
首席风险官职责与履职保障
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
一、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
(一)期货公司客户保证金安全存管制度;
(二)期货公司风险监管指标管理制度;
(三)期货公司治理和内部控制制度;
(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;
(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;
(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
二、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第一条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
三、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第一条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行;
(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
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1 http:/// 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
四、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;
(五)股东干预期货公司正常经营的;
(六)中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
五、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
(一)参加或者列席与其履职相关的会议;
(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;
(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;
(四)了解期货公司业务执行情况;
(五)公司章程规定的其他职权。
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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第五篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷
一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)
1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。 A.交易风险 B.信用风险 C.储备风险 D.经济风险
2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。 A.6.42% B.3.58% C.3.32% D.16.605%
3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。 A.近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B.近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D.近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变
4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为()交易。 A.平仓 B.开仓 C.无效
D.等待进一步指示
5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。 A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金
6、不属于期货市场异常情况的是__。
A.因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B.期现价格趋向一致 C.连续单方向涨跌停板
D.部分或大面积会员出现结算危机等
7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。 A.责令参加培训 B.书面警示
C.责令处分责任人员 D.予以行政处罚
8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。 A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵
9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。 A.期货交易所 B.中国证监会
C.期货投资者保障基金 D.风险准备金
10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 A.结算价 B.交割价 C.平均价 D.收盘价
11、制定交易计划的好处有__。
A.使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题
B.使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C.使交易者明确自己正处于何种市场环境 D.使交易者选取适合自身特点的交易方法
12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14.3美分/蒲式耳的正确含义是。
A：14.125美分/蒲式耳 B：14.25美分/蒲式耳 C：14.375美分/蒲式耳 D：14.75美分/蒲式耳
13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 A.利用职务便利牟取个人利益 B.滥用职权，干预公司正常经营 C.不能胜任本职工作
D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为
14、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司
15、结算准备金存入()。 A.投资者资金账户 B.会员专用结算账户 C.会员专用资金账户 D.交易所专用结算账户
16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
17、期货公司应当按照确认预计负债.
A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定
18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B.交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C.远期交易的价格具有公开性
D.远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
19、有关结算保证金之规定，下列何者为非
A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理
D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。 20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。 A.10 B.8 C.5 D.4
21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效
B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记
C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记
22、以下说法正确的是__。
A.证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B.期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C.证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D.证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场;期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场
23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。 A.代理签订《期货经纪合同》 B.代签交易月账单
C.代理客户委托下达交易指令
D.为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万
25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。
二、多项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0.5 分)
1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。 A.周期性 B.连续性 C.预期性 D.公开性
2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。
A.买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C.增加豆粕和豆油供给量 D.减少豆粕和豆油供给量
3、下列说法中，正确的有__。
A.马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B.勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C.期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D.期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。 A.交易所接到涉及会员或客户的投诉 B.会员或客户涉嫌违规、违约 C.会员或客户交易异常 D.会员资金异常
5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。 A.平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线
B.价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C.价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D.价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线
6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。 A.甲为个体工商户
B.乙为某家庭联产承包户 C.丙为某上市公司 D.丁为某国有公司
7、期货交易中的贵金属包括__。 A.余 B.银 C.铂 D.钯
8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。 A.可以为其受托客户办理结算 B.不能为其受托客户办理结算
C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D.可以为所有交易会员办理结算
9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.接纳为会员 B.要求追加保证金 C.暂停会员资格 D.终止会员资格
10、国际农产品期货包括的种类有__。 A.经济作物类期货 B.林产品期货 C.啤酒大麦期货 D.粮食期货
11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员. A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序
12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。 A.套期保值者 B.投机者 C.套利者 D.期货公司
13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的. A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况
14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是()。 A.红小豆 B.铜 C.锌
D.天然橡胶
15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.公开 B.公平 C.公正 D.公信
16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。 A.组成指数的成份股太多
B.短时间内买进卖出太多股票有困难 C.买卖的冲击成本较大
D.股市买卖有最小单位的限制
17、关于对称三角形态说法正确的是__。
A.对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B.如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C.对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D.对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
18、期货市场的监督管理机构是__。 A.期货业协会 B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构 D.期货公司
19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是(
)
A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格
D：按照交易规则行使申诉权
20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准. A：理事会决定解散
B：章程规定的营业期限届满
C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散
21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。 A.成交量
B.最高价与最低价 C.价格预测信息 D.成交价
22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是()。 A.其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B.其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个
C.其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D.其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。 A：结算权越大，相应的资信要求就越高
B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳
25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。 A.单只股票
B.180只股票的组合 C.窄基股票指数 D.宽基股票指数