当代企业的竞争优势在很大程度上取决于研发活动, 研发项目在增强企业竞争能力上发挥着至关重要的作用。目前, 国内外学者在研发项目管理及风险评估上已经做了一些研究, 如在投入、技术溢出及吸收能力与经济增长的空间计量分析, 项目关键链进度计划柔性评价, 研发项目风险实证等做出了研究[1,2,3,4,5,6]。但是, 研发活动因其故有的高风险、高投资属性, 往往致使从事技术市场服务的组织和个人达不到期望的效益目标、遭受损失, 甚至导致经营管理困难、难以为继。因此, 研发项目前期的风险防控和评估显得尤为重要。本文尝试因循应用型研发项目的一般研发规律, 对前期调研阶段的风险提出一些有效防控的实践措施和设想, 以期对进一步探索和实践应用型研发项目的风险防控提供借鉴。
一、市场调研风险及其防控
市场调研风险可以简单地概括为“不准确”或者“失实”。分析“不准确”或者“失实”的原因, 最常见的就是以偏概全、以点概面, 其次是没有用发展的眼光去观察技术市场需求的未来走势。另外, 如果是由从事研发的科研人员来代替专业技术情报人员、市场营销人员、职业经理人等实施技术市场调研, 还经常会因专业领域、技术偏好等产生过于主观的调研结果——这种情况在科研机构尤其常见。无论是上述哪种情况, 其所造成的“不准确”或者“失实”都会使前期调研阶段的一系列工作失去应有的意义, 甚至误导立项决策、研发实施、应用推广等后续各阶段工作的开展, 进而造成不可挽回的损失。
首先, 在“让专业的人去做专业的事”的原则基础上, 由“懂市场”的来开展市场调研才是恰当的。组织专业的市场调研团队, 从制度机制上明确规范所有市场信息均需由专业团队汇总、整理、核查、分析, 并且只有专业团队才能够出具供决策参考的市场调研报告。其次, 要在技术市场供需状况、技术市场发展变化趋势以及竞争力分析等常规分析的基础上, 充分利用信息技术手段、数据库资源和大数据分析技术, 对技术市场需求状况、特别是未来发展走势做出更为全面、客观、准确的预估研判。科学准确地识别相关风险因素、评估风险水平并提出初步对策, 进而为降低市场风险发生的可能性、减少风险造成的损失提供支持。
二、知识产权状况调研风险及其防控
在前期调研阶段, 知识产权状况调研主要围绕拟研发项目面对什么样的外部技术壁垒、是否构成侵权来展开, 以便为研发项目后续各阶段、特别是立项决策提供资讯、奠定基础。很多时候, 在应用型研发项目实施过程中、特别是在一些关键技术节点上所面对的外部技术壁垒才是致命的。这就要求在知识产权调研伊始, 对于项目实施的主要技术路线、关键技术节点做出初步的、专业的分析和设计。在此基础上开展的知识产权状况调研应该是包括所有关键技术节点在内的全过程调查。要有效防控因知识产权状况调研不足而带来的风险, 除了充分整合资源、利用科学检索工具、委托专业机构实施等措施外, 还要对知识产权状况调研进一步规范、提出更高的要求。从应用型研发项目风险防控的全局考虑, 知识产权状况调研所产生的控策略分析。图1所示为项目技术路线中某一关键技术节点在面对外部技术壁垒时的风险应对策略, 考量风险应对策略的主要标准是“经济与否”。这里的经济与否不仅是资金层面的问题, 时间、效率等因素也十分重要。由图可见, 如果知识产权状况调研可以出具带有预见性的风险防控策略, 无疑会给整个项目的顺利实施提供巨大助益。
三、可行性研究风险及其防控
研发项目实施的不确定性特征是比较突出的, 其可行性研究不能简单地照搬其他类型项目可行性研究的技术经济方法。不过, 围绕资源基础条件和技术经济分析进行风险评估仍是研发项目可行性研究的基本特质。可行性研究是一种有价值的指导性研究, 那么可行性研究最大的风险就在于没有价值、不具指导性, 亦即可研失实。
针对研发项目可研失实开展风险防控应着力于在人力资源条件、软硬件基础、技术资源状况和投入产出水平等几个方面尽可能地做出较为科学准确的评估和预测。就应用型研发项目而言, 在初步设计和规划了技术路线和时间进度的基础上, 首要的就是人力资源状况的评估、预测与安排。按照从核心研发人员到一般技术人员、再到辅助人员的成果最起码应该包括外部技术壁垒的风险防基本逻辑顺序, 根据项目需要提出人力资源需求建议、对于现有人力资源进行初步安排。如遇现有人力资源不能满足项目研发需要的情况, 则还要提出解决人力资源不足的方案设想。从制度机制角度看, 要较好地规避人力资源不足风险, 就要打破组织藩篱, 充分利用组织内部以及外部的资源, 实现人力资源因项目需要而在组织内部以及组织与组织之间的合理流动, 这是未来的发展趋势和努力方向。相比于人力资源而言, 软硬件资源、技术资源条件以及投入和产出水平评估则更易于量化和标定, 大部分技术经济学方法都可以被借鉴, 这里不做赘述。需要说明的是, 高风险、不确定性、与无形资产的密切关联性等特点要求在研发项目的可研中切忌生搬硬套技术经济模型、公式和方法, 更不能唯数据论、只用数字说话。另外还需强调, 科学、客观是可行性研究的基本要求, 通过专业评审、强化问责等措施来尽可能地消除可行性研究中的主观臆断、以个人好恶进行有选择的评价、罔顾事实篡改捏造数据等问题是确保可研真实的重要手段。
四、结论
为保证技术市场健康有序发展、技术市场服务方和受让方双赢共进, 客观分析应用型研发项目的风险及其成因, 采取有效的措施加以防控具有十分重要的现实意义。前期工作是一个应用型研发项目得以顺利实施的基础和前提条件。可以说, 在很大程度上, 前期工作几乎可以决定项目的最终成败。因此, 有意于在技术市场提供应用型研发服务的组织和个人, 都应该将前期风险防控工作放在战略的高度去认识和对待。在这一方面, 不仅要舍得投入资源, 还要不断地去探索和实践更为行之有效的流程规范和技术方法。防控风险既是要防患于未然, 因此越早地在风险意识指导下开展工作, 识别风险、评估风险、防控甚至化解风险, 风险防控的效能也就越高。
摘要：应用型研发项目最大的风险就是技术目标无法达成, 或者项目不能转化为生产力, 二者均可以宣告为项目失败。尽管建立在创新基础上的研发项目失败的可能性不可避免, 但是通过科学的管理、合理的前期风险控制却能够大大降低这一可能性, 甚至可以将风险控制在可预估、可接受的范围内, 从而为从事应用型研究的组织机构提升研发效能、节约研发成本、规避经营风险奠定坚实的基础。
关键词：应用型研发项目,市场调研,知识产权,风险防控
参考文献
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