2008年6月5日, 国务院发布了《国家知识产权战略纲要》, 纲要指出:“当今世界, 随着知识经济和经济全球化深入发展, 知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素, 成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。”“我国正站在新的历史起点上, 大力开发和利用知识资源, 对于转变经济发展方式, 缓解资源环境约束, 提升国家核心竞争力, 满足人民群众日益增长的物质文化生活需要, 具有重大战略意义。”《知识产权战略纲要》的发布实施, 是国家发展经济, 提升国际竞争力的重大战略措施, 全国各行业, 各个地区都迅速行动起来, 根据自己的实际情况, 采取有力措施, 贯彻落实纲要。政治局委员、重庆市委书记薄熙来指出, “重庆要实现科学发展、跨越式发展, 根本出路在扩大开放, 最大动力也在扩大开放。”大开放战略的提出, 为重庆市的发展指明了方向。在“知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素”的背景之下, 重庆市大开放战略的顺利实施, 离不开知识产权这个市场竞争最有效的攻防武器。为此, 我们对重庆企业知识产权创造、运用、管理和保护的现状进行了重点调研, 在此基础上, 提出了我们的改进建议。
一、重庆企业知识产权状况
在重庆市知识产权局和外经贸委的支持下, 2009年3月至4月, 西南政法大学知识产权研究中心对我市企业知识产权状况进行了问卷调查和实地调研。问卷调查对象包括重庆2008年出口30强企业, 重点外资企业、外包企业等50家企业;实地调研企业采用重点取样的方法, 针对重庆工业基地的经济特征和未来发展方向, 选取了十家具有代表性的重点企业和单位, 深入企业进行调研。这些企业涵盖了重庆支柱型的汽摩及配件制造行业和高新技术产业。根据调查资料, 我们认为重庆市企业知识产权现状可作如下概括:
(一) 知识产权意识和管理制度
1、知识产权管理组织。
接受调研的企业自2003年以后知识产权意识逐步增强, 但整体来说仍处于初级阶段。实地调研企业中除一家规模较小的民营企业没有自己的知识产权管理部门外, 8家企业的知识产权管理部门与技术部门共同负责知识产权工作, 知识产权管理部门主要负责知识产权维权, 技术中心主要负责专利申请, 1家企业有独立的知识产权管理部门。在隶属关系上, 4家企业的知识产权部门与技术中心共同隶属于企业负责人领导, 5家企业的知识产权管理部门隶属于技术研发部门, 1家企业的知识产权部门作为技术研发、产品营销、广告宣传部门的辅助咨询部门存在。2家企业 (建设、鑫源) 的知识产权管理人员为2人, 其余7家在5-6人之间。9家企业共有知识产权管理人员38人, 本科及以上学历者36人, 占全部人数的94.7%;25人具有理工科背景, 占全部人数的65.7%;具有知识产权代理人资格或律师资格的11人, 占全部人数的28.9%。知识产权管理部门运营经费为200万元到1000万元不等 (包括对企业职工技术发明的奖金) 。企业普遍感到人手不够, 经费不足。
2、知识产权管理制度。
10家企业都有自己的知识产权管理规章, 主要内容包括三个方面:员工职务发明创造的成果归属, 商业秘密保护和对发明人的奖励。9家企业有定额奖励的制度, 1家企业 (西南合成制药) 在定额奖励之外还有按润提成给予奖励的制度, 最高提成比例为40%。此外, 有2家企业规定员工在发明上有突出贡献的, 可以选拨为公司的设计师, 最高可享受副总裁的待遇等人事待遇规定。总体上看, 知识产权管理制度只是最基本的、低水平的, 未能与企业发展战略紧密结合。
(二) 企业知识产权创造能力
重庆企业知识产权创造能力不强, 98%的企业还没有专利, 工业企业50强企业也只有40%拥有专利, 而且多数企业的专利数量很少。重庆商标、专利获权总量仅占全国总量的1%, 注册商标不足3万件, 不到四川的一半。全市2000多家进出口企业仅有23家在海关进行了知识产权备案。2008年, 全市企业在境外的专利申请数为66件, 仅相当于上海的29%、北京的11%、广东的4%。重点调研的十家企业的专利主要是实用新型和外观设计专利, 发明专利的数量很少, 海外专利更少。发明专利比例最高的是隆鑫, 为16.05%, 多数企业在4-6%, 最少的为零。力帆拥有专利的数量最多, 为4571件, 但发明专利也只占4.33%。重点调研企业拥有注册商标情况较好, 民营企业力帆和隆鑫拥有的注册商标最多。力帆海外注册商标为650件, 隆鑫海外注册商标412件。国有企业长安海外注册130余件。
二、存在的主要问题
企业知识产权意识仍然比较薄弱, 多数企业没有将知识产权纳入企业整体发展战略。知识产权创造能力不强, R&D经费投入偏少。管理组织不够健全, 人员配备和工作经费不足, 知识产权营运能力和水平有待提高。知识产权中介服务局限于代理, 营运策划、信息查询分析、价值评估、预警等高端服务十分缺乏。按照知识产权模范城市的指标——创新活力强劲, 运用成效显著, 保护水平一流, 管理体系高效——来衡量, 重庆知识产权工作存在“三个不适应”:知识产权拥有量与西部重要增长极的地位不相适应, 企业知识产权创造营运能力与创新主体地位不相适应, 知识产权服务水平与企业的需求不相适应。在重庆的对外贸易迅速发展, 国内外高新技术企业纷纷落户重庆的新形势下, 重庆的知识产权工作必须有大的突破, 为重庆市大开放战略的实施和经济发展作出应有的贡献。
三、政策导向, 整合资源, 促进重庆企业知识产权工作上台阶
国家知识产权局局长田力普指出, 知识产权战略纲要可概括为:积极创造, 有效运用, 依法保护, 科学管理。积极创造是基础, 有效运用是目的, 依法保护是关键, 科学管理是保障。这是对知识产权战略的正确阐释和定位。获取知识产权的目的是运用, 即运用知识产权占领市场, 获取竞争优势, 遏制竞争对手, 发展壮大自己。相对于这个目的, 其他都是手段。从企业的角度而言, 企业只有在运用知识产权中尝到甜头, 才会真正重视知识产权。因此, 引导和帮助企业积极创造、有效运用知识产权, 是重庆市当下知识产权工作的重点。
(一) 优化激励政策措施, 引导和帮助企业提高创新能力
政府应出台激励技术创新的更有力的政策, 对于采用新技术、使用自主品牌的企业在税收、贷款等方面给予更多的优惠政策。增加专利、版权、商标、植物新品种管理部门的专项工作经费, 充分发挥这些职能部门在推动重庆知识产权工作方面的主导作用。
建议政府制定《重庆市高新技术企业知识产权保护行动计划工作方案》, 将高新技术企业划分为A、B、C三类, 主管部门组织力量, 分类指导, 争取用3年左右的时间内培养一批知识产权创造运用能力较强的骨干企业, 发挥其示范效应。
政府对专利的资助应当从资助申请转向资助获权, 从所有申请都给予资助转向重点资助发明专利申请和获权之后的奖励, 转向国际专利申请和国际商标注册申请, 以引导企业提高专利质量, 并为重庆市的产品出口创造条件。
(二) 加强政府对企业的信息服务工作, 提高企业利用专利信息的能力
资料显示, 全世界每年诞生的专利中85%没有申请中国专利, 目前全球5000万件有效专利中, 只有70多万件在中国有效, 其余均为公知公用技术。据统计, 世界上95%以上的技术创新信息, 首先通过专利申请披露, 因此, 专利数据库是一个巨大的“金矿”, 充分利用这座专利金矿可节约40%的科研经费和60%的研发时间, 而且可以寻找到大量处于公共领域, 可以自由使用的新技术。但是, 我市企业利用这个资源的能力较差, 政府在这方面发挥服务职能的空间很大。政府可以利用两车信息中心主动为企业提供信息服务, 但主要应委托中介机构和大学知识产权研究机构做, 由政府从知识产权专项经费中拨付一定的经费支持, 政府主要负责组织、协调等工作。这是一件功德无量的好事, 做好了, 不仅可以大大提高技术开发的效率, 节约大量研发经费, 而且可以获得大量有用的可以自由使用的技术, 少花钱甚至不花钱而收推动我市技术升级之功效。
市科委在对申报自然科学基金项目进行立项审批时, 应当要求申请人提供技术信息检索分析报告, 并在审批之前委托重庆市两车信息中心或有检索分析能力的中介机构、大学知识产权研究机构进行独立的检索分析并出具报告, 作为立项审批的重要依据。此举一可避免无价值的申请立项, 节约人力和财力, 二可促使企业增强技术信息检索分析的意识, 促进中介机构的发展。
(三) 扶持知识产权中介机构的发展
中介机构在知识产权创造、运用、管理、保护过程中有着不可替代的重要作用。目前重庆市知识产权中介机构数量少、规模小、水平较低。政府应出台扶持知识产权中介机构发展的政策, 如一定期限内的税收优惠。学习江苏的经验, 吸引外地高水平的中介机构到重庆开业。中介机构全方位、高水平的服务可以弥补企业知识产权管理人员不足和能力方面的缺陷, 对于提高企业知识产权管理水平、研发能力、知识产权运用和保护能力, 可收到事半功倍的效果。
(四) 大力促进知识产权交易和融资, 实现知识产权的价值
出台知识产权投、融资办法和优惠政策, 鼓励风险投资, 鼓励知识产权交易。知识产权的价值只有在交易过程中才能体现出来, 离开市场, 离开交易, 知识产权就毫无用处。企业不但要通过产品的销售体现知识产权的价值, 而且需要将知识产权作为投资和融资的工具。由于知识产权的信息产权特点, 其价值比有形财产更难以确定, 给知识产权投、融资带来困难。破解的办法一是政府要出台政策和办法, 对于风险投资给予政策和资金上的支持;二是要培育、发展为知识产权投、融资和交易服务的知识产权评估机构和中介服务机构。
(五) 建立和落实引进项目和政府投资项目的知识产权审查评估制度
2008年1月, 张玉敏教授向薄书记和王市长建议, 对引进项目应当进行知识产权审查和评估, 王市长批示:“这个意见值得重视。”并转有关部门研究落实。目前, 高新技术项目落户重庆的越来越多, 政府对本土企业技术创新的投入力度也越来越大, 知识产权审查、评估显得日益重要。政府应出台有关办法, 将这个问题落到实处。
(六) 坚持不懈地狠抓知识产权人才培训
知识产权工作千头万绪, 人才培养是关键。缺乏高水平的知识产权管理人才和中介服务人才, 是重庆市知识产权工作不尽如人意的重要原因。我们认为, 重庆市的知识产权人才培训应着重抓三个方面的工作:一是继续对企业领导层进行培训, 目的是提高领导层的知识产权意识, 使企业领导充分认识知识产权在企业发展和市场竞争中的重要作用, 将知识产权纳入企业发展战略, 统一考虑和部署, 这是企业做好知识产权工作最重要的保证;二是继续抓好对企业知识产权管理人员的普遍培训, 以推动面上的知识产权工作;三是针对企业知识产权工作中的突出问题进行研讨式培训, 如如何建立健全知识产权管理规章制度, 企业商业秘密保护问题, 技术研发与专利信息检索分析, 市场拓展与专利、商标信息检索分析, 技术交易、商标交易 (引进、转让、许可使用) 合同中的知识产权问题等等。培训可委托有条件的高校知识产权研究机构负责, 政府负责培训费用。
摘要：重庆市企业整体上知识产权意识、创新能力和运用能力与直辖市的地位和大开放战略不相适应。政府应从强化政策激励、做好信息服务、支持知识产权中介机构发展、持续抓好不同层次的培训等方面, 推动重庆市企业知识产权工作上水平。
关键词：知识产权,创新,政策激励,中介服务