报告在当前的社会发展阶段，已经成为常见的事后总结方式，报告的内容，是以严谨、准确为特点的，有效的报告一般都具有哪些要素呢？今天小编为大家精心挑选了关于《营业部反洗钱自查报告》，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
第一篇：营业部反洗钱自查报告
营业部反洗钱自查报告
尊敬的人民银行 市中心支行：
我部根据人民银行绥化市中心支行2016年反洗钱现场检查相关要求，特制定自查报告如下：
一、反洗钱组织机构建设和各项内控制度的制定及落实情况，高级管理层履行反洗钱职能情况，业务条线反洗钱工作概况。
1、反洗钱组织机构建设情况
根据中国人民银行反洗钱监管要求和《关于调整<华泰证券股份有限公司反洗钱组织架构与职责>的通知》(华泰证字„2011‟282号)，营业部的反洗钱工作小组紧急召开会议、明确反洗钱工作小组职责、组长职责、组员职责以及专管员职责，并报备至中国人民银行肇东支行。
2、反洗钱内控制度建设情况
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等有关法律、法规及《华泰证券反洗钱内部控制制度(试行)》制度，完善和下发了《华泰证券绥化肇东正阳大街证券营业部反洗钱内部控制制度》，并向中国人民银行肇东支行报备。
3高级管理层履行反洗钱职能情况 营业部总经理为营业部反洗钱工作小组组长，严格落实人民银行反洗钱相关规定，认真负责主抓反洗钱工作。
4. 业务条线反洗钱工作情况
我部严格按照人民银行反洗钱要求认真布置各业务条线分反洗钱工作，实施专人负责制度。
二、按照规定履行客户尽职调查情况，特别是开展持续客户尽职调查的情况，在办理证券业务时了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人的身份基本信息登记及留存情况。
根据人民银行反洗钱客户尽职调查相关要求，我部在开户环节对客户身份识别，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，柜台人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。 三.是否按照规定报送大额交易和可疑交易报告情况，包括漏报、错报、迟报。
目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业部无大额可疑交易情况。
四、是否按照规定保存客户身份资料和交易记录情况，是所保存的交易数据是否达到“重现交易”的要求，是否按照规定保存了客户的尽职调查、可疑交易报告的工作记录。
1.客户交易数据保存情况
我部按照人民银行和公司规定完整准确保存客户交易记录并且达到“重现交易”的要求。
2.客户的尽职调查可以交易报告情况
目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业部无大额可疑交易情况。
五大额资金划转人工筛查情况
我部按照人民银行规定对资金资划转超过500万客户进行人工筛查，确保反洗钱工作落实。
六、反洗钱宣传培训工作情况，培训工作是否有计划、有实施、有记录、有效果。
1、反洗钱员工培训开展情况 营业部定期对员工进行反洗钱知识宣传和培训，并留存关文件和资料。营业部对反洗钱工作高度重视，积极开展各种相关反洗钱学习培训，认真落实反洗钱工作。并利用营业部列会，使营业部反洗钱工作上一个新的台阶。
2、反洗钱投资者教育情况
2015年1月1日至2015年12月30日，营业部开展多次大规模的反洗钱投资者教育宣传活动，并营业部微信公众平台推送反洗钱案例、营业场所悬挂反洗钱宣传条幅、柜面业务摆放反洗钱宣传册、紫金大讲堂等形式对营业部客户进行反洗钱知识培训，效果显著，客户反映很好。
通过反洗钱的培训教育，我部员工对反洗钱的内控制度比较熟悉，对可疑交易的识别能力正在逐步提高与完善，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。我部将一如继往的把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，坚持规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实预防洗钱风险。
券营业部
二〇一六年四月七日
第二篇：证券营业部反洗钱工作报告
XX证券有限公司XX
证券营业部反洗钱工作报告
根据公司要求，为了提高反洗钱工作意识，提高反洗钱工作质量，XX证券XX营业部通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，并积极开展反洗钱工作培训，取得良好成效。现将我反洗钱工作总结如下：
一、完善组织体系
为了做好反洗钱工作，成立了以营业部经理为组长、全体员工为成员的反洗钱工作领导小组，并确定了反洗钱工作的具体措施和实施方法，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。
二、提高工作认识
为增强对反洗钱工作的认识，XX营业部全体员工首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。一方面，为了深刻领悟反洗钱工作的重要性，通过宣读和学习《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等等反洗钱法规，提高了对反洗钱工作的认识;另一方面，XX营业部全体员工于12月13日下午三点半在营业部一楼大厅组织学习了人民银行反洗钱规范学习课件，进一步提高了自己的认识水平和法律意识。
三、严控业务流程
根据有关政策要求，无极营业部按照规定建立客户身份识别制度，不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不为客户开立
匿名账户或者假名账户，对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，重新识别客户身份;对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。
今后，我们将进一步加强领导，统一认识，充分认识反洗钱的重要性和必要性;不断完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度;并且加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，为保持金融业的稳定安全贡献自己的力量。
XX证券营业部
第三篇：营业部2010年反洗钱宣传月工作总结报告
营业部2010 年 反洗钱宣传月工作总结 2010 年 4 月 13 日,中国人民银行大连市中心支行下发了关于 开展"大连市金融机构反洗钱宣传月"活动的通知。本次宣传月的 活动目的是为进一步宣传反洗钱法律法规,防范洗钱风险,提高金 融机构及社会各界的反洗钱意识,营造良好的反洗钱社会氛围。 为贯彻落实人民银行大连中心支行关于开展反洗钱培训与宣传 活动的要求,进一步提高营业部员工和全民对反洗钱工作的认识, 大连营业部反洗钱工作小组周密计划,精心部署,力求通过一系列 行之有效的举措,确保此项活动扎实有效开展,取得较好的成效。 具体措施如下:
一、 悬挂宣传横幅 我营业部按照人民银行的要求,一直十分重视反洗钱工作,长 期在大门悬挂"预防洗钱活动,维护金融秩序"的宣传横幅,积极 响应人民银行大连市中心支行的号召,坚决做好�1�7�1�7洗钱宣传活动。
二、 设置反洗钱宣传专栏 营业部在信息栏里面开辟反洗钱专栏,张贴《反洗钱知识问答》 和《反洗钱举报途径》。在柜台设立反洗钱咨询处,由林志海担任讲 解员,向客户宣传反洗钱知识并解答客户的相关问题。通过设置反 洗钱专栏,不仅在"反洗钱宣传月"中起到了对营业部员工知识培 训的作用,更重要的是以一种长期的形式对客户进行反洗钱教育宣 传。
三、 对大客户进行授课 5 月12 日,我部对三楼大客户举办了一次反洗钱知识讲座。讲 座内容有我部自己制作的反洗钱 PPT,就反洗钱的概念、危
害、洗 钱形式等做了详细的介绍,同时还联系日常工作情况同客户就有关 反洗钱的规定做了交流,最后着重就证券行业反洗钱的规定向客户 做了一番介绍。客户事后反映,他们一些人没有想到生活中有这么 多的事情和规定是同反洗钱有关,表示受益良多,坚决支持反洗钱 活动。
四、 对中小散户进行广播宣传 营业部在开市时间对反洗钱的相关知识进行广播宣传,指派专 人广播宣传《中华人民共和国反洗钱法》。通过此种方式,不仅向广 大客户宣传了反洗钱知识。同时也提高了我营业部工作人员的反洗 钱意识和工作热情,并将此种宣传方式作为一项长期工作来抓,有 力推动了营业部反洗钱工作的宣传力度。
五、利用市场营销中心举办的大型营销活动进行一次反洗钱宣传 活动 5 月 9 日,根据中国人民银行大连市中心支行"大连市金融机 构反洗钱宣传月"文件的相关要求,大连七七街营业部在中山区林 海路开展了"提高反洗钱意识,防范洗钱风险"的反洗钱宣传活动, 讲解洗钱危害,发放宣传材料100 多份,并进行了营销活动,取得 了良好的宣传效果,提高了公司的知名度。
六、 制作反洗钱资�1�7�1�7�1�7汇编 营业部将反洗钱"一法四规"、《反洗钱知识问答》、《反洗钱举 报途径》装订成册,封面注明:"反洗钱资料汇编",摆放在咨询台 处,供客户查阅,由反洗钱咨询员负责保管并解答客户的相关提问。 总之,营业部通过以上一系列反洗钱活动的宣传,一定程度上 使反洗钱工作达到
了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了洗钱是 经济领域一种常见的犯罪现象,不仅影响一国的政治、经济和社会 安全,也威胁国际政治经济体系的安全,增强了公民的责任意识, 打击洗钱犯罪已成为共识。反洗钱工作是一项长期性、系统性的工 作,在今后的工作中我部将严格按照人民银行和公司的要求,切实 做好反洗钱工作,在业务过程中加强监督,同时更大范围更深入地 开展反洗钱宣传,打击一切不法洗钱犯罪活动,维护社会稳定、金 融体系稳定,促进证券业务的快速健康发展。
第四篇：xx期货有限公司xx营业部反洗钱年度报告
XX期货有限公司XX营业部201X年
度反洗钱报告
中国人民银行XX分行：
按照《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求，现将XX营业部(下简称：XX部)上一年度反洗钱工作情况报告如下：
一、反洗钱工作整体情况及机构概况
XX部在201X年积极开展反洗钱工作，主要工作包括：学习公司总部201X年颁布的反洗钱内控制度，并结合XX地区实际对公司总部制定的内控制度细化到各个员工岗位;在辖区监管机构的引导下积极开展反洗钱宣传和学习;配合公司总部搭建新型反洗钱系统，并组织相关岗位员工对新系统进行学习;配合工作总部开展年度反洗钱审计等工作，现将具体工作汇报如下：
二、反洗钱工作机制建立情况
(一)内控制度建立和修订情况。
在遵循人民银行相关要求的引导下，201X年我公司对《XX期货有限公司反洗钱工作管理制度》、《XX期货有限公司客户甄别遴选制度》、《XX期货有限公司反洗钱岗位设置及工作职责管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱宣传培训管理办法 》、《XX期货可疑交易报告管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱检查监督和奖惩管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱协查办法》、《XX期货客户身份识别管理办法与资料记录保存管理办法 》、《XX期货有限公司反洗钱可疑交易人工识别操作流程 》、《XX期货有限公司洗钱黑名单排查工作实施细则 》、《XX期货有限公司业务或产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法》、《XX期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》、《XX期货有限公司对涉及恐怖活动资产冻结管理办法》、《XX期货有限公司海外机构反洗钱管理规定》、《XX期货有限公司洗钱风险自评估管理办法》共计15项制度进行了修订，以此顺应反洗钱监管要求确保我司在新形势下，面对新环境、新业务及产品的风险。
(二)机制设置情况。
目前XX期货有限公司已经成立反洗钱工作小组，由公司总经理罗满生担任组长，首席风险官XXX担任副组长，组员由各部门、各分支机构、各子公司负责人组成。总经理对公司内部反洗钱工作的有效实施负责;各部门、分支机构负责人对本部门、本分支机构反洗钱工作的有效实施负责。
同时，合规与法律事务部作为公司反洗钱合规部门，负责日常具体组织实施公司的反洗钱工作，协调各部门和分支机构实施公司各项反洗钱工作安排，向反洗钱领导小组和首席风险官汇报工作。公司反洗钱合规管理部门负责人担任公司反洗钱合规官，内设合规专员、情报专员。
公司营业部和业务部门在部门负责人组织和领导下开展反洗钱工作，向反洗钱领导小组和合规部门汇报，接受合规部门的工作协调。
公司总部各相关部门、各分支机构任命一名反洗钱合规员，承担本部门的反洗钱工作协调职责以及其他公司规定的具体反洗钱职责。
XX营业部反洗钱小组由部门负责人XXX担任组长，三名兼职反洗钱人员都有多年金融从业经验和反洗钱经验，在部门负责人的领导下开展日常的反洗钱工作。
(三)技术保障情况。
为适应新监管形势及业务环境的发展，我公司在中国人民银行XX市分行的合规验收的前提下，于201X年XX月XX日正式上线使用“XX期货恒生电子合规管理系统”,运行至今各项监管指标平稳有序,为反洗钱等合规业务提供了有力的监控数据。该系统在数据采集、可疑交易报告等相关功能上更加完善高效，及时指导本机构同公司总部在业务、财务、交易等岗位部门对可疑交易数据进行及时、深入的捕捉与判断，以保障反洗钱工作的系统操作及自主上报顺利进行;同时本机构依照《XX期货有限公司洗钱黑名单排查工作实施细则》通过公司、人民银行、证监会、公安局等提供的系统路径查询客户是否为黑名单客户，排除洗钱潜在风险。
我公司高度重视技术运维的更新与提升，遵循反洗钱监管的要求，根据风险控制及新业务、新技术的发展，及时完善与更新层出不穷的非面对面业务渠道相关的技术控制措施。
(四)人员配备与资质情况。
目前，总部合规与法律事务部X人作为公司反洗钱岗位主要工作人员，都具备相关法律知识背景，其中公司反洗钱合规官XXX有XX年的金融从业时间，具备丰富的合规、稽核和财务工作经验，并已经从事反洗钱合规工作X年时间。
本机构目前已成立反洗钱领导小组，由营业部总经理担任反洗钱领导小组负责人，由合规专员及营业部总经理助理担任反洗钱合规人员，由财务负责人担任反洗钱分析报送人员，另有四名员工为其他反洗钱人员。本机构在部门负责人组织和领导下开展反洗钱工作，向公司总部反洗钱领导小组和合规部门汇报，接受合规部门的工作协调。
本机构反洗钱合规员及反洗钱分析报送人员由部门负责人提命，经公司统一任命，并已向公司合规部门报备。
反洗钱合规员具备承担反洗钱工作的专业知识、权限、能力、时间与工作条件，在开展工作前都经公司合规部进行反洗钱的专业培训和测试合规后才能正式任命。合规部门认为其不适合或不能胜任其工作的，有权建议公司或其部门对其岗位进行撤换。
三、反洗钱法定义务履行情况
(一)客户身份识别。
1、XX部采取客户身份识别措施：
XX部对所有客户身份识别包括初次识别、持续识别以及重新识别。XX部与客户建立业务关系，对客户进行初次身份识别;在业务存续期间，进行了持续识别客户身份;在特定条件下，对客户身份进行了重新识别。
XX部在办理以下业务时，对客户身份进行识别： (1)开户、挂失、销户、变更及资金存取; (2)代办账户的开户、挂失、销户和变更; (3)为客户办理代理授权或者取消代理授权; (4)结算账户的增加和变更; (5)交易密码、资金密码重置; (6)修改客户身份的基本信息;
(7)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会核准的其他业务。 与客户的业务关系存续期间，采取包括回访等手段，持续关注客户，进行客户身份持续识别。如果在持续识别过程中发现登记客户资料信息发生变化的，应当及时提醒客户更新资料信息。
客户的身份证件已过有效期限，又在合理期限内拒绝更新，且无正当理由的，中止为其办理业务。
出现以下情况时，进行客户身份重新识别：
(1)客户要求变更姓名或名称、身份证件或者身份证明文件种类或号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;
(2)客户行为或者交易情况出现异常的;
(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求营业部协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;
(4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
(5)获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;
(6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;
(7)办理业务的部门认为应重新识别客户身份的其他情形。
进行客户身份初次、持续以及重新识别，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还采取了以下的一种或者几种措施：
(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件; (2)要求客户提供公证机关出具的证明书; (3)回访客户; (4)实地查访;
(5)向公安、工商行政管理等部门核实; (6)其他可依法采取的措施。
2、XX部开展客户分类管理。
(二)对高风险客户的特别措施。
XX部对高风险客户的审核采取定期与随时调整相结合的管理机制。定期为每半年进行一次审核，采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。于此同时针对监管机构、公安机关、公司总部及本机构自身随时发现的高风险客户，采取随时发现，随时调整的管理机制。对高风险客户或者高风险账户持有人采取的措施包括但不限于：
(1)进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。 (2)进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。 (3)适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
(4)对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。
(5)适度提高交易监测的频率及强度。
(6)经部门负责人批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。
(7)按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制。
(三)客户资料和交易记录保存。
XX部目前所有存量客户的资料和交易记录都严格按相关法规进行保存，保存的客户身份资料包括：
(1)个人客户的身份证件复印件，结算账户复印件，结算账户复印件，个人正面影象资料和身份证扫描件的电子文档。
(2)机构客户的开户资格证明文件复印件、代理人的身份证件复印件、授权委托书原件、账户开立内部审核记录，客户营业执照和组织机构代码证扫描件、开户经办人正面影象资料和身份证扫描件的电子文档。
保存的交易记录包括记载每笔交易的主体、时间、地点、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式的数据信息、业务凭证、账簿，以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。包括客户合同、客户身份证明文件、交易清单、结算账单等。这些资料绝大部分都有公司总部统一保管。
XX部所有客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于二十年，并且不得少于以下年限：
(1)客户身份资料，自期货经纪合同终止之日起二十年。 (2)交易记录，自交易发生之日起二十年。报告本机构客户资料和交易记录保存情况。
(四)大额和可疑交易报告。
1、公司总部可疑交易的标准主要是参考并结合期货行业、公司业务实际情况，XX部具体执行如下：
(1)客户资金账户原因不明地频繁(每天发生3次以上或每天发生持续3天以上，下同)出现接近于大额现金交易标准的保证金收付;
(2)没有交易或交易量较小的客户，资金账户发生大量资金划转，明显与其交易规模不符，且没有明显的交易目的或用途;
(3)客户长期(1年以上，下同)不进行或者少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付;
(4)长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大;
(5)与洗钱高风险国家和地区有业务联系;
(6)客户频繁地以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金;
(7)客户被交易所警示存在对敲交易的嫌疑; (8)客户间进行收益倾向一方或收益倾向不明显的频繁对倒行为;
(9)个别客户在明显不合理的价位上成交;
(10)客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证。
(11)客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。
2、公司交易监测和分析甄别机制为：合规与法律事务部是公司反洗钱工作的职能部门，主要是组织、协调公司内部的反洗钱可疑交易监测、报告工作，向中国人民银行反洗钱主管部门、反洗钱监测中心、司法机关报送可疑交易报告。XX部处理本部门的日常可疑交易信息报告，并及时报送公司合规与法律事务部，以及当地人行。
3、XX部201X年度共识别疑似可疑交易XX笔，通过电话问询以及对客户交易习惯的分析，均排除可疑交易的嫌疑，因此未向人行反洗钱监测中心报送可疑交易报告。
(五)对高风险业务的针对性措施。
为防范恐怖融资以及反对大规模杀伤武器融资，依据中国人民银行XX分行及公司总部相继下发的《翻印中国人民银行办公厅转发外交部<关于更新联合国安理会制裁基地组织委员会和制裁塔利班委员会综合制裁清单的通知>的通知》和《关于转发XX人行、XX证监局反洗钱文件并开展反洗钱工作自查的通知》，XX部按照《通知》要求对照清单进行反恐黑名单的自查。公司总部同时修改了开户业务流程，增加开户时对客户身份识别的要求，包括：
(1)验证自然人客户的身份证件中的居住地址、联系地址、联系电话是否为同一地区，对明显存在差异且无合理理由的客户，核实客户开户动机，了解开户人是否为账户的实际控制人，对存在明显可疑的客户，要提高洗钱风险等级或是不予办理开户手续;
(2)机构客户开户要求填写客户的实际控制人信息; (3)开户时，开户人员要求现场验证客户的联系电话是否为本人所使用。
经查，XX部不存在清单中受制裁实体及个人。
(六) 开展反洗钱宣传情况。
为庆祝《反洗钱法》颁布实施十周年，进一步普及 反洗钱法律知识，提高公众的反洗钱自我防范意识，营造良好的反洗钱社会环境，XX期货XX营业部(下简称“XX部”)根据XX期货有限公司关于落实201X年“XX省反洗钱宣传活动”宣传及培训工作的通知精神及中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》要求，XX部于201X年X月X日—201X1年XX月XX日在营业部持续开展了反洗钱法颁布十周年宣传活动。为了让广大投资者了解反洗钱工作的重要性，我营业部开展了形式多样的宣传活动，在营业场所悬挂宣传横幅、张贴海报、派发宣传手册、现场解答群众疑问、举行培训会议、通过微信公众号、QQ群、短信和客户网络培训的寄回宣传反洗钱的工作开展。通过培训、学习和宣传，极大提高了员工对反洗钱工作的认识，确保反洗钱工作正常、有序的开展，强化了反洗钱意识，形成了一支反洗钱工作队伍。
整个XX月份，营业部开展了防范非法证券宣传活动，活动期间，营业部悬挂“防范非法证券活动——保护投资者合法权益”的横幅，将非法证券期货活动与洗钱犯罪结合起来，通过发放资料和放置展架等方式向客户宣传洗钱犯罪的危害，取得了一定的效果。
(七)组织反洗钱培训情况。
营业部将反洗钱培训纳入全员业务培训计划中，在201X年共组织参与进行培训七次，进行考试一次。其中自主开展四次全营业部参加的反洗钱工作会议及业务培训。培训内容包括反洗钱法律法规、反洗钱案例分析、公司反洗钱规章制度、监管部门最新要求等，通过培训让员工及时了解掌握反洗钱工作的政策方针，加深对反洗钱工作重要性的认识，提高员工反洗钱业务操作能力。在工作中各个岗位都要严格落实反洗钱工作的有关规定和制度，认真学习人民银行关于反洗钱的最新工作精神，有的放矢的改进日常的业务。在201X年为《反洗钱法》颁布实施十周年，本机构特别以此为主题进行了一次培训学习。同时参与公司和XX人行共同组织的视频培训一次，学习了反洗钱的最新国际形势以及证券期货机构如何做好反洗钱工作，取得良好的反响。在XX月份组织员工在公司内部学习网上进行了反洗钱常规知识的学习，并参与了在线考试，大家都取得了优良的成绩。
(八)自主管理、检查与审计。
依据《XX期货有限公司内部稽核制度》、《XX期货有限公司反洗钱工作管理制度》XX期货有限公司对各分支机构和海外机构内部审计和监督检查发现的问题和提出的建议，全部进行整改，根据公司岗位职责及人员管理制度追究其责任，针对整改情况进行办公系统上报。
201X年本机构在接受公司稽核部开展的定期年度反洗钱内部审计的同时，定期进行部门内部的反洗钱工作自查，并遵照监管要求、内部审计和内部检查的情况，开展有效上报。本年度进行的内部审计和检查的目标符合反洗钱风险管理政策导向，项目设置科学合理，符合反洗钱风险管理导向的评估，内部审计和检查中涉及了评估年度间的反洗钱最新监管要求。
四、反洗钱工作配合与成效情况
(一)协助行政调查情况。
本年度XX部没发生过协助人民银行或其分支机构开展反洗钱行政调查的情况。
(二)接受现场检查及被处罚情况。
本年度XX部没有受到人民银行或其分支机构反洗钱现场检查的情况。
(三)工作报告及接受日常监管情况。 本年度，XX部未接受人民银行或其分支机构约见谈话、监管走访等日常监管。
(四)承担其他重点任务情况。 本年度，XX部未承担重点任务。
(五)洗钱风险防控成果。
在诸多营业部的反映要求下，公司总部研究开发了适合期货行业及公司业务实际需要的反洗钱风险等级评估和可疑交易报告的监测评估模型，通过本行业可能被犯罪分子利用的洗钱渠道和方式，通过挖掘数据，建立指标、参数等方式建立了几个可疑交易场景模型来分析、监测客户的异常交易。
(六)有无重大违规事项。
本年度，XX部未发生过反洗钱信息泄密、未严格按照规定履行反洗钱职责导致洗钱案件发生，或内部人员涉嫌洗钱案件等重大违规事项。
五、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议 201X年度XX营业部接受了中国人民银行XX分行的现场评估，虽然从最后评分结果来看排名比较靠前，但也暴露出营业部在反洗钱工作方面的些许不足。内控机制的不健全，洗钱风险评估有待加强，客户分类管理有待提高，客户身份识别需严格落实，防范洗钱风险意识有待加强，可疑交易分析工作流于形式。
因此在201X年，XX部将针对以上的不足进行工作改进，完善内控机制建设，考核制度中明确相关人员反洗钱履职内容，建立健全预防内部人员作案和金融诈骗方面的制度。完善业务产品的风险评估报告，以及针对其结果采取的措施记录。与总部协商调整恒生系统的分值评估标准，提高风险区分度。严格落实客户身份识别制度，特别是法人客户的相关信息资料。加强可疑交易的识别分析力度，加强对营业部员工的反洗钱培训及考核。
在201X年，我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。
专此报告。
填报日期：201X年X月XX日
审阅人：
第五篇：反洗钱自查报告
根据银发XX号文件精神安排，我行结合自身日常反洗钱工作情况进行了自我检查，现将本次工作检查情况汇报如下：
一、反洗钱组织机构建设情况
1、 我行根据网点人员变动及实际人员情况，成立反洗钱工作领导小组，支行运营副主管是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各项反洗钱工作正常运转。
2、反洗钱领导活动小组设在支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。
3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。
二、反洗钱内控制度建设和执行情况
1、加强内部控制制度建设。支行在行内及各个网点转发了相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。
2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。
3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。
4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。
5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。
6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、规范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并及时上报自查报告，对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施，及时整改并上报整改报告。
7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注，认真分析和判定，按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况，积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查，报送的调查结果准确及时，分析报告规范完整。
8、反洗钱宣传、培训情况。按照监管机构及上级行的要求开展反洗钱宣传。 根据上级行本反洗钱培训计划，以集体学习和自学两种方式相结合，对各网点进行反洗钱培训，。
9、反洗钱工作配合情况。积极配合当地人民银行以及上级分行开展各类反洗钱检查和相关工作。
综上所述，我行各个岗位基本能够履行反洗钱职责，但在工作中还是缺乏一定主动性，缺少反洗钱相关制度学习和宣传，培训工作有待加强。反洗钱岗位以及各个网点工作人员反洗钱意识薄弱，需要不断增进相关知识，改进反洗钱工作，我行会根据自身的欠缺，弥补不足，强化工作，有效提高我行反洗钱工作质量。