第一篇：纪检监察案例分析题库
纪检监察知识题库—案例分析(20题)
五、案例分析题(共20题)
1、弘强书记在省第十二届纪律检查委员会第二次全体会议上的工作报告中要求，“发挥互联网等新兴媒体在反腐倡廉建设中的积极作用”，请谈谈你对这一问题的看法，并提出意见建议。
答题要点：
(1)辩证分析互联网等新兴媒体对反腐倡廉建设的影响;
(2)兴利除弊，充分利用新兴媒体平台开展宣传教育工作，发展反腐倡廉网络文化;
(3)加强对反腐倡廉舆情信息收集研判，建立舆论引导机制，加强正确引导;
(4)建立和拓展新兴媒体宣传教育阵地，提高纪检监察干部利用新兴媒体开展工作的能力;
(5)其他合理的回答。
2、某日，有网民在国内一知名论坛爆料称，曝光企业春节向官员送礼清单，并将此清单照片帖在论坛中。该清单显示，企业给部分政府官员送礼40多笔，包括名牌服装、商场购物卡、购物券和现金，总价值20多万元。网民对该事件关注加强，网上舆论逐渐升温。你认为纪检监察机关如何应对上述情况?
答题要点：(1)及时分析网上舆情;(2)调查核实相关情况;(3)根据情况妥善处置;(4)适时发布查处信息，坦诚对待公众疑虑;(5)其他合理回答。
3、某国有企业职工张某负责财务报表统计工作，某日他发现同办公室的小李(出纳会计)将从银行取回的2万元公款锁在办公桌柜子里，钥匙放在未上锁的抽屉里。下班后张某从小李抽屉里取出钥匙，打开柜子将2万元公款拿回家，并伪造柜子、窗户被撬的假现场。通过调查，张某承认了其将2万元公款据为己有的事实。此外，还主动交代自己在代管工会会费账目期间，购买假招待发票，冒充领导签名从会费中骗取了1万元;
问：张某将小李保管的2万元拿回家是什么行为?张某冒充领导签名骗取会费1万元是什么行为?张某报销4500元医药费发票是什么行为?
答案要点：张某将2万元公款拿回家属于盗窃行为，从贪污与盗窃违纪行为的构成看，关键在于其是否利用职务之便，以及职务之便和工作之便的区别;张某冒充领导签名骗取会费1万元的行为属于贪污行为。
4、2008年初建宇房产开发公司开发盛泰房地产项目，在项目开工仪式上，陈某邀请了房产局局长李某等相关部门领导参加，并送给李某等人1千元的红包，李某将1千元红包用于补贴家用。之后，该公司经理陈某请李某帮忙关照，很快办好了相关的房产销售审批手续， 2008年中秋节陈某为表示感谢送5万元给李某，李某说：“我是公职人员不能收，但我有个舅舅在农村比较困难，你实在要给你就资助他吧。”陈某就按照李某讲的把5万元送给了其舅舅。2009年春节陈某到李某家中拜年送给其妻2万元，几个月后，李某到革命老区参观学习，看到老区条件很艰苦，很受教育，回来后就将陈某送给其妻的2万元捐给老区的学校。后检察院在调查陈某案件时掌握了李某的有关问题，李某主动到纪委交代了上述事实。
问：(1)李某开工仪式收受1千元是什么行为?(2)李某让陈某送给其舅舅5万元是什么行为?
(3)李某收受陈某2万元并将其捐给学校应如何处理?
答题要点：(1)根据《中国共产党纪律处分条例》第七十四条规定，李某开工仪式收受1千元属于受礼行为。(2)根据《中国共产党纪律处分条例》第八十五条规定，李某让陈某送给其舅舅5万元属于受贿行为，陈某是根据李某的授意将钱送给其舅舅，视为李某本人已收受该款。(3)李某收受陈某2万元并将其捐给学校的行为，仍构成受贿行为，因受贿行为已实施完成，将贿赂款捐赠学校的行为只是事后对案款的处置，不影响认定，但可以酌情从轻处理。
5、2012年初，某县纪委接到署名举报，被举报人系该县国土局城南分局局长曹某(中共党员，县人大代表)，举报内容是曹某收受某民营房地产开发公司刘某巨额贿赂。该线索转到检查室后，检查室主任李某安排检查室检查员胡某对该案进行初核。经初查后，认为曹某平时为人高调，生活阔绰、出手大方，抽名烟、戴名表、开名车，认为有重大违纪嫌疑，需要追究党纪责任。2012年5月14日胡某和同事章某将曹某通知到某单位招待所2楼进行“集中谈话”，经过连续48小时的谈话，曹某终于交代了开发商刘某为了感谢其在房地产开发中的关照，曾先后3次送给他共计20万元好处的违纪事实。李主
任立即将案情向县纪委分管副书记作了汇报，建议立即对曹某采取“两规”措施。分管副书记通过电话向在外出差的纪委书记作了汇报，经商量后同意对曹某采取“两规”措施，并要求按规定报市纪委审批。经市纪委相关室对“两规”报批材料审核后，报分管常委批准同意对曹某的“两规”。5月17日，办案人员将曹某带至市纪委办案点继续调查，对其宣布“两规”措施，并安排4名保安负责看管曹某。胡某、章某等人找开发商刘某调查取证，刘某一言不发。胡某、章某开导刘某“好好交代、好好配合，就放你回家”。经过反复教育，刘某承认送给曹某20万元好处。办案人员制作好笔录后，未经刘某阅看即要求刘某在打印好的笔录上直接签字并按手印。刘某签字后，指出部分文字需要修改，遭到拒绝和批评。5月20日，经县纪委常委会研究决定对曹某立案。同日，办案人员将立案情况通知县国土局，并要求转告曹某家属已采取“两规”措施。请指出案例中存在的程序性错误，并简单说明理由。
答题要点：(1)安排胡某一人进行初核错误。初核人员不得少于两名办案人员。(2)仅凭曹某平时为人高调、生活阔绰、出手大方等，胡某就认为曹某有重大违纪嫌疑，需要追究党纪责任，缺少相应的证据，不符合构成违纪的标准。(3)胡某、章某通知曹某谈话错误，未经领导同意，就找被调查对象谈话。(4)将曹某安排在招待所2楼谈话错误。地点不符合规定。(5)连续谈话48小时错误。不允许集中谈话，且没有给曹某必要的休息时间。(6)县纪委书记和分管副书记通过电话决定“两规”错误。没有经县纪委常委会集体研究决定。(7)报批“两规”措施程序错误。没有报经县委主要负责人和有关领导同意。(8)市纪委分管常委批准“两规”错误。需经市纪委书记或分管副书记批准。(9)安排4名保安看管错误。保安不能作为看护人员。(10)办案人员开导刘某“好好交代、好好配合，就放你回家”错误。办案人员不得进行诱供、骗供。(11)未经刘某阅看即要求刘某在打印好的笔录上直接签字并按手印，错误。应允许刘某阅看，无异议后再让其签字确认。(12)刘某要求修改遭到拒绝错误。证人有权要求修改笔录。(13)县纪委常委会决定对曹某立案时间错误。应在决定“两规”措施的同时立案。(14)“两规”措施通知时间错误。应在“两规”措施后24小时内，商请所在单位通知家属。(15)“两规”措施的通报错误。采取“两规”后应及时向县委常委会和组织部通报，曹某是人大代表还应及时向县人大常委会通报。
6、某三甲医院心内科主任兼主任医师徐某，两年来接受药商王某给予的处方费5万元、出国培训费2万元，被人举报而案发。在案件查处中又查出该院心内科副主任医师张某也接受了药商王某给予的处方费3万元。请问：徐某、张某的行为是否构成犯罪?如何准确定性?请简要说明理由。
答题要点：
(1)徐某、张某的行为已经构成犯罪。
(2)徐某行为应定性为受贿罪。根据2008年两高《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》，徐某担任心内科主任兼主任医师，其属于医疗机构中的国家工作人员，利用职务和开处方之便，非法收受药商钱物7万元，为药商谋取利益，数额较大，应依照刑法第385条规定，以受贿罪定罪处罚。
(3)张某行为应定性为非国家工作人员受贿罪。根据2008年两高《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》，张某是心内科副主任医师，属于普通医务人员，其利用开处方的便利，非法收受药商钱物2万元，为药商谋取利益，数额较大，应依照刑法第136条规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。
7、某村集体土地被征用，由于国家拨付的土地征用补偿费未设立账户，该款直接划入村集体账户，与村原有的集体资金在同一账户中混合管理。该村村委会主任封某(中共党员)利用职务之便，未经村“两委会”集体讨论，先后多次擅自挪用村集体账户中的资金用于本人或他人的营利活动。请问封某的行为如何定性处理?
答题要点：
(1)封某作为农村基层组织人员，其挪用村集体账户资金行为性质的认定取决于其职务身份及所管理资金的性质。
(2)对于农村基层组织中的党员利用职务上的便利，挪用村集体资金归个人使用或者借贷给他人，超过三个月未还，或者进行营利活动，或者进行非法活动的，由于其不具备国家工作人员身份，应依据《中国共产党纪律处分条例》第九十九条的规定，以挪用资金行为定性处理。
(3)对于农村基层组织中的党员在从事有关土地征用管理活动中挪用土地征用补偿费的，由于其行为具有协助人民政府从事行政管理工作的公务性质，应依据《中国共产党纪律处分条例》第九十四条、第九十五条的规定，以挪用公款行为定性处理。
(4)对于农村基层组织人员同时挪用的集体自有资金和村集体管理的土地征用补偿费用的，如能区分挪用的集体自有资金与土地征用补偿费的来源和性质，可以挪用资金和挪用公款的数额分别定性处理。如集体自有资金与土地征用补偿费在同一账户混合管理，无法区分行为人挪用资金的来源和性质的，可以挪用资金行为定性处理，数额合并计算。
8、段某，某县税务局人事科长。段某任职期间，在上级主管部门批给的事业单位招聘指标中，利用职权私自安插亲友2人。对此，本单位干部潘某向有关部门写信检举，段某受到通报批评，其私自安排的亲友也被除名。之后，段某借调整职级之机，捏造、散布潘某有不正当两性关系的谣言，致使潘某未能晋升。对段某的行为应该如何认定和处理?
答题要点：段某主观上有打击报复举报人的直接故意，并且有打击报复举报人的目的，客观上实施了打击报复的行为，并且潘某未能晋升和名誉受损与段某的行为之间有着因果关系。打击报复信访人，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分或者纪律处分。
9、徐某，中共党员，某村民委员会主任、党支部副书记。2008年2月，徐某所在的村承包了本村居民住宅小区的部分建设工程。在进行工程分包的过程中，徐某利用其负责村里全面工作的便利，将该工程部分分包给李某承建，并收受了李某送给的1万元。请问：徐某的行为应如何定性?简述理由。
答题要点：徐某的行为应以非国家工作人员受贿定性处理。理由是：(1)徐某从事的是管理村集体事务而不是协助政府管理公共事务，其主体身份属于非国家工作人员。(2)徐某利用的便利是管理村集体事务的便利，而不是管理国家公共事务的便利。(3)客观上徐某为李某谋取利益并收受其1万元。徐某的行为符合非国家工作人员受贿的构成要件。所以对徐某应以非国家工作人员受贿定性处理。
10、姜某，中共党员，某国有公司总经理。2008年6月至2009年10月间，姜某利用职务上的便利，将公司承揽的工程项目，交给其堂弟的民营公司经营，使其获利20万元。其间，姜某的妻子先后三次收受其堂弟所送的财物价值人民币3万元。姜某对此知道。请问：(1)姜某的行为包含了几个独立的具体违纪行为?(2)对姜某应按什么性质来处理?
答题要点：(1)姜某的行为包含两个独立的具体违纪行为，即“将本单位的赢利业务交由其亲属经营”和“为他人谋取利益家庭成员收受财物”。(2)由于两个行为之间有明显的因果关系，进而结合为一个独立的违纪行为，即受贿。因此，对姜某的行为不适用合并处理，应按受贿定性处理。
11、王某，中共党员，某局结算中心副主任。2010年1月，王某为筹备该局春节晚会，用公款到某商场购买奖品，共计人民币9180元。时值商场举行“满100元返50元券”的促销活动，王某获得返还的消费券4550元，用其中4000元为自己购买了一台数码相机，剩余消费券购买了一些食品用于晚会。请问：(1)王某的行为应如何定性?(2)在这种情况下，如何区分受贿与贪污?
答题要点：(1)王某的行为应按贪污性质认定。(2)在这种情况下，区分受贿与贪污主要看消费券的性质是回扣，还是公款采购商品的原物(货币)的孳息或原物产生的收益物，即王某用于购买数码相机的消费券，是受贿所得，还是贪污所得。促销活动中的返券带有明显的公开性，与账外暗中给予的回扣有明显的差别。回扣往往是从买方支付的价款中返还给买方经办人的财物，是账外暗中操作的。如果王某是在商场未进行返券促销活动期间，通过账外暗中的方式收受商场的回扣，即便是消费券，也是受贿行为。本案中，王某是在商场进行返券促销活动期间所得的消费券，所以消费券应当归原物所有人所有。因此，对王某的行为应按贪污性质认定。
12、林某，中共党员，某区机关干部。2009年11月，林某到市区某洗浴中心洗浴，随后在包房内嫖娼被民警当场抓获。林某被带到派出所后，承认了嫖娼事实，并缴纳5000元罚款。此后，公安机关以林某嫖娼将案件移送到区纪委。请问：对林某进行党纪处分时，能否直接以公安机关的行政处罚决定书所认定的事实作为定案依据?简述理由。
答题要点：根据《中国共产党纪律处分条例》规定，这种情况下，区纪委需要对行政处罚决定书认定的事实、性质、情节进行核实后依据《条例》规定给予党纪处分，而不能直接以公安机关的行政处罚决定书所认定的事实作为定案依据。
13、李某，中共党员，某市国土局副局长。2010年，李某利用其分管后勤工作的职务便利，侵吞单位公款人民币2000元;同年9月李某在负责审批土地过程中，收受开发商张某人民币2000元。在纪委调查过程中，李某主动将4000元交到纪委。请问：(1)对李某应如何定性处理?(2)对李某违纪所得
应如何处理?
答题要点：(1)李某的行为分别构成贪污和受贿错误，但违纪行为情节较轻，且有主动上交违纪所得的情节，因此，综合分析全案，可以从轻处分。(2)对于其违纪所得则应当予以收缴。其贪污的2000元应发还原单位;其受贿的2000元应追缴后上缴国库。
14、乌某，中共党员，某银行行长。2010年6月，某公司经理吴某为从银行获得贷款，找乌某帮忙。在乌某的帮助下，吴某获得3000万元的贷款。事后吴某为表示感谢，将人民币2万元送到乌某家中，因乌某不在，吴某将此款交给乌妻王某。乌某并不知情。请问：(1)乌某的行为是否构成违纪?(2)如果违纪，应如何定性?(3)在何种情况下，才能认定乌某受贿?简述理由。
答题要点：(1)乌某的行为构成违纪。(2)乌某的行为构成为他人谋利家庭成员收受财物的违纪行为。(3)如果认定乌某受贿，必须查实乌某本人知道。事实上，吴某所送的2万元人民币是交给乌妻的，现无证据证明乌某知情，所以只能按为他人谋利家庭成员收受财物的违纪行为来定性处理。
15、赵某，中共党员，某国有企业项目部经理。赵某任职期间，负责确定项目所需雇用的合同工人数、记录合同工的出勤情况。2009年4月至6月间，赵某为本部门的30名合同工代领工资后，以工作量减少为名，擅自扣除每名合同工的工资300元，计9000元，占为己有。纪委在讨论赵某的行为应如何定性时，有两种意见，一是构成职务侵占，二是构成非法占有。请问：赵某的行为应如何定性?简述理由。
答题要点：赵某的行为构成非法占有行为。理由是：本案定性的关键是要看违纪行为侵害的直接客体，即赵某占有的9000元的所有权是谁的。赵某代合同工们领出工资后，该款项就不再是国有企业的财产，而成为合同工们的个人财产。赵某只是暂时代为保管此款项，在发放的过程中，将其中部分占为己有，直接侵害的是合同工们个人财产的所有权。因此，赵某的行为构成非法占有而不是职务侵占。
16、吴某，中共党员，某税务所所长。2010年10月，吴某经人介绍结识了辖区内某公司经理谢某。此后交往中，谢某见吴某使用的手机比较旧，便提出为吴某换一部手机。次日，谢某购买了一部价值人民币5000元的三星手机送至吴某家中，吴某收下后未付款也未登记交公。请问：吴某的行为是受贿还是接受可能影响公正执行公务的礼品馈赠?请简述理由。
答题要点：吴某的行为是接受可能影响公正执行公务的礼品馈赠。理由是：谢某向吴某赠送手机时并无具体的请托事项，也无证据证实吴某利用职权为谢某谋取利益的事实，因此不能认定吴某受贿。而吴某作为税务所所长，收受税收征管对象谢某所送的礼品，其行为与其公职相关联，与公正执行公务相冲突，在客观上可能影响公正执行公务，而且吴某收下手机后未付款也未按规定登记交公，其行为符合接受可能影响公正执行公务的礼品馈赠的构成要件。
17、陆某，中共党员，某县公安局局长。陆某任职期间，在多次处理其妻弟孙某寻衅滋事、持械斗殴案件中，没有严格执行《人民警察法》有关“回避”制度的规定，直接过问、审批案件，并且对有关办案人员施加影响，致使涉及到其妻弟的所有违法犯罪问题未作调查或未作任何处理。陆某的做法违反了哪些党纪规定?
答题要点：
(1)《廉政准则》规定，禁止党员领导干部利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益，不准妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理。
(2)《党纪处分条例》规定，妨碍党和国家工作人员或者其他从事公务的人员依纪依法执行公务，视情节轻重，分别给予警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看直至开除党籍处分。
18、张某系某省某厅厅长，党组书记。厅下属某中心(企业)拟聘其为中心主任，他个人表示同意。该中心每位员工每月发放效益奖2000元，张某也按此标准逐月领取奖金。2007年因张某给该中心介绍了一笔100万元的业务，按照该中心关于业务奖励的规定领取了1万元奖励。张某的妻子王某在该厅业务管辖范围内的企业任总经理，相关部门认为不妥，要求张某予以纠正或由组织调整张某职务，张某提出：王某不是公务员，在何处工作是王某的私事，拒绝接受相关部门意见。
问题:
(1)请分析张某兼任下属某中心主任的行为是否符合相关规定并说明具体原因。
(2)请分析张某在该中心领取的两项收入，是否符合相关规定并说明具体理由。如不当，相关部门应当如何处理并说明具体理由。
(3)张某就王某工作一事所持的意见是否恰当?为什么?如不当，应当如何处理并说明理由。 答题要点：
(1)张某的兼职行为违反相关规定。原因：《中华人民共和国公务员法》规定，公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。张某未经组织部门批准在下属单位兼职并取酬，违反了上述规定。
(2)《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》规定，不准“违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动”。张某每月领取2000元奖金及1万元业务奖励的行为均违反了上述规定。张某的行为已构成违反规定兼职并获取报酬的行为，按照《中国共产党纪律处分条例》第七十七条第三款之规定，应给予张某相应的纪律处分，并要求其辞去一方职务。
(3)张某的意见不恰当。原因：《中国共产党纪律处分条例》规定，党员领导干部的配偶、子女及其配偶，违反有关规定在该党员领导干部管辖的区域或者业务范围内从事可能影响其公正执行公务的经营活动，该党员领导干部应当按照规定予以纠正;拒不纠正的，其本人应当辞去现任职务或由组织予以调整职务;不辞去现任职务或者不服从组织调整职务的，给予撤销党内职务处分。按照上述规定，如王某继续在张某的管辖范围内从事经营活动，相关部门应当要求张某辞去现任职务或由组织调整职务;如张某拒不接受，应当给予其撤销党内职务处分，并应当建议党外组织撤销其党外职务。
19、姜某，某市交通局分管公路建设的副局长、某公路建设项目的具体负责人，其职责是全面管理公路建设的质量、进度和协调工作。由于其对业主代表、施工方、监理方出现的问题和隐患没有尽到监管职责，致使无施工能力和资质的施工队伍进入现场施工，严重影响工程质量，造成公路质量被认定为不合格。有关部门此后组织施工单位进行返修，造成600余万元返修费的经济损失，产生了不良社会影响。姜某被移交司法机关后，其辩护人提出，工程项目实行项目法人负责制度，被告人姜某不是项目法人代表，不应承担责任。另外，施工单位、监管人员对该工程质量极度不负责任，是导致本案涉及工程有质量问题的直接原因。因此姜某对质量问题不负法律和行政责任。你认为姜某辩护人的观点是否成立?姜某的行为能否构成玩忽职守罪?
答题要点：
辩护人提出姜某对质量问题不负法律和行政责任的主张不能成立;姜某构成玩忽职守罪，应当追究刑事责任。
(1)项目法人负责制并不是专指法人代表负责制。本案中，姜某作为某市交通局分管公路建设的副局长、某公路建设项目的具体负责人，是项目法人机构的组成人员，具体负责公路的质量、进度和协调工作，其应对工程质量负有监管职责。
(2)虽然施工单位、监理方不负责任是导致工程出现严重质量问题的直接原因。但姜某具有防止危害结果发生的责任，如果能正确履行职责，危害结果是能够避免的。正是由于姜某行使监管职能不力，对有关措施落实不力，才导致了公路建设质量的不合格。姜某的行为与危害结果的发生具有刑法上的因果关系,因此构成玩忽职守罪。
20、为新建单位办公楼，A厅决定成立基建办公室。何某是A厅分管基建的副厅长，负责该项工程的组织管理。B公司总经理汪某为能承揽到该工程，先后多次邀请何某及其妻子一起吃饭，并表示如果能够帮助取得该工程，事后定将好好感谢。何某同意其参加投标。随后，汪某以C公司的资质和名义报名投标。开标时，厅基建办主任和财务处处长等2名甲方代表根据何某的倾向性意见，在评标打分过程中，有意为C公司打了高分，最终使C公司中标。1个月后，汪某将60万元人民币转入何某妻子的个人银行卡内，并告知何某。请分析本案，并谈谈通过本案得到的启示。
答题要点：
(1)何某作为负责单位基建的领导，插手、干预工程建设项目招投标，以权谋私，是典型的领导干部插手工程招投标案件。
(2)何某收受贿赂涉嫌犯罪，应移送司法机关处理。
(3)B公司以C公司名义报名投标，B公司属于违规借用资质参与投标，C公司属于违规出借资质，违反了招投标法有关规定，应由招投标监管部门对两个公司分别作出处罚，并取消B的中标资格。
(4)本案暴露出工程建设领域存在预防腐败体制机制不够完善、对党员干部监督管理不严等问题。
第二篇：纪检监察知识题库—判断题(69题)
三、判断题(共70题)
1、《行政监察法》规定，监察对象分别由中央、省、市、县、乡五级监察机关管辖。(×)
2、监察文书格式的标准文本是由监察部统一制发的。(√)
3、监察机关发出的函也有保密等级和保密期限。(×)
4、一般情况下，多个机关联合行文时,主办机关排列在前。(√)
5、监察通知书、监察建议书、监察决定书都是打印式文书。(√)
6、新时期党的纪律主要包括党的政治纪律、党的组织人事纪律、党的经济工作纪律、党的群众工作纪律、宣传工作纪律、党的保密纪律、党的外事纪律。(√)
7、构建反腐倡廉教育机制的直接目的就是要实现反腐倡廉教育的科学化、制度化、规范化。(√)
8、加强廉政文化建设要围绕建设社会主义核心价值体系来开展。(√)
9、严肃查处贿赂案件，既要惩处受贿行为，又要惩处行贿行为。(√)
10、党风廉政建设的责任主体是各级党委、政府。(√)
11、建立健全部门内控机制，关键是要科学配置权力，优化权力流程，并在此基础上实行风险防控。(√)
12、反腐倡廉教育是基础、制度是保证、监督是关键。(√)
13、根据《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，引咎辞职、责令辞职、免职的党政领导干部，一年内不得重新担任与其原任职务相当的领导职务。(√)
14、《党章》指出，“各级纪律检查委员会要经常对党员进行遵守纪律的教育。”(√)
15、反腐倡廉教育在反腐倡廉建设中处于绝对性地位。(×)
16、干部接受廉政教育情况是干部任职、晋升的重要依据之一。(√)
17、反腐倡廉教育要根据党员干部职级、工作岗位、业务特点的不同和思想状况的差异，开展不同内容、不同形式的教育。(√)
18、开展纪检监察干部培训根本目的是努力造就一支政治坚强、业务精通、公正清廉、纪律严明、作风优良的纪检监察干部队伍。(√)
19、检查中国共产党内违纪案件是中国共产党纪律检查机关的一项重要工
—1— 作，是严肃党纪的中心环节。(√)
20、对上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部违纪问题的检举、控告，纪检机关可以受理。(√)
21、证据经过鉴别属实，才能作为定案的证据。(√)
22、办案人员的回避，由调查组组长决定。(×)
23、《案件检查工作条例》所称“追究党纪责任”，是指给予纪律处分和免予纪律处分。(√)
24、监察机关对实名举报的，应当将处理结果等情况予以回复。(√)
25、匿名检举、揭发材料，可作为查证线索，也可直接作为证人证言。(×)
26、“两规”措施的解除，由实施单位或部门提出意见，按审批程序报纪委书记或分管案件的副书记批准。批准后，由实施单位或部门填写《解除“两规”措施情况表》(一式四份)。(√)
27、办理“两规”应当在立案后或者与立案同时进行，不得将“两规”作为取得立案依据的手段。(√)
28、纪检监察机关在案件检查中，对违反党纪政纪的纪检监察对象采取的组织措施包括停职检查和暂停公务活动两种。(√)
29、案件检查的任务可以概括为：查明案件事实，收集确实、充分的证据，使违纪者受到应有的惩处，保护没有违纪的人不受追究，教育纪检监察对象遵纪守法。(√)
30、收集证据必须客观全面、细致深入、主动及时、符合规定程序。(√)
31、案件检查立案审批时限不得超过一个月。(√)
32、纪检监察案件检查中的调查是指纪检监察机关及其办案人员，按照规定的程序，运用规定的方法、手段和措施，对已立案的违犯党纪政纪案件，通过调查收集证据，查明违纪事实的活动。(√)
33、《国有土地上房屋征收与补偿条例》规定，监察机关应加强对参与房屋征收与补偿工作的政府和有关部门或单位及其工作人员的监察。(√)
34、开办政风行风热线，为广大人民群众有序参与民主政治建设、行使监督权和评判权的搭建了一个重要平台。(√)
35、民主评议政风行风工作以社会各界广泛参与为基础，以加强政风行风建设为核心，以解决损害群众利益的热点难点问题为目的，以群众满意为标准。(√)
—2—
36、《中华人民共和国信息公开条例》规定：属于主动公开范围的政府信息，应当自该政府信息形成或者变更之日起15个工作日内予以公开。(×)
37、集体访是指5人以上联名反映同一问题的走访行为。(√)
38、信访监督是指纪检监察机关对信访举报中反映的党组织、党员和行政监察对象的轻微问题采用一定的方式进行监督。(√)
39、在集体访处理过程中，要严格区分利用集体上访闹事的为首分子与受蒙蔽群众的界限，对群众要认真做好说服劝导工作;对煽动群众、为首闹事的有关人员，要依照有关法律法规交公安机关处置;是党员干部的，由有关单位给予党纪、政纪处分。(√) 40、省纪委、省监察厅《关于纪检监察办理实名举报的暂行办法》规定，对纪检监察业务范围内实名举报，承办机关应自收接之日起10个工作日内，以适当方式向举报人告知已经受理。(√)
41、对于因过失犯罪被判处管制、拘役的，一般应当开除党籍。(√)
42、党员受到开除党籍处分，按照规定五年内不得重新入党。(√)
43、党组织可以根据行政处罚决定所认定的事实、性质和情节，直接给予党员以党纪处分。(×)
44、主动退出违纪违法所得，是从轻或者减轻处分的法定条件。(√)
45、利用职务上的便利为请托人谋利，约定离职后收受请托人财物，并在离职后收受的行为，是受贿行为。(√)
46、监察机关没收的财物一律上缴国库，追缴的财物一般退回原单位。(√)
47、即使申诉人不愿意进行听证，根据办案需要也可以进行申诉听证。(√)
48、给予违纪人员的纪律处分，从处分决定批准之日起生效，不受申诉的影响。(√)
51、副处级、正处级纪检监察员属于非领导职务，可不执行《关于领导干部报告个人有关事项的规定》。(×)
49、十七大报告首次将反腐倡廉建设作为“五大建设”之一，纳入党的建设总体布局。(√)
50、党员干部收受请托人财物后及时退还或者上交的，不是违纪。(√)
52、达到退休年龄并已办理退休手续的党员领导干部，不再适用《廉政准则》。(×)
—3—
53、各级党员领导干部应当向党组织如实报报告个人重大事项，自觉接受监督。(√)
54、上级党组织发现下级领导班子民主生活会主题不符合要求，应当提出明确意见，必要时可以直接确定;认为下级领导班子民主生活会不符合规定要求，可以责令重新召开。(√)
55、受到问责的党政领导干部，取消当年考核评优和评选各类先进的资格。(√)
56、对党政领导干部问责，应当制作《党政领导干部问责决定书》。(√)
57、被问责的党政领导干部申诉期间，停止问责决定的执行。(×)
58、监察机关作出的重要监察决定和提出的重要监察建议，应当报经本级人民政府同意。(×)
59、监察机关依法行政行使职权，不受其他行政部门、社会团体和个人的干涉。(√) 60、本级人民政府所属部门和下级人民政府作出的决定、命令、指示违反法律、法规或者国家政策的，监察机关可以提出予以纠正或撤销的监察建议。(√) 6
1、监察机关作出的监察决定，有关部门必须执行。但监察建议则没有约束力，有关部门可自行决定是否采纳。(×) 6
2、监察机关的行政处分权包含两个方面的内容：直接行政处分权和提出给予监察对象行政处分的监察建议权。(√) 6
3、监察决定一经作出即应执行，监察建议一经提出，有关单位或人员如无正当理由即应当采纳。(√) 6
4、上级监察机关可以受理对下一级监察机关管辖范围的监察对象的控告、检举;必要时也可以调查处理所管辖范围内的监察对象的控告、检举。(√)
65、内部流程中风险点的设置有利于开展电子监察。(√)
66、我国现阶段对依法行政的基本要求包括：合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信和权责统一。(√) 6
7、任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。(√) 6
8、监察机关对法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员和国家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织及其从事公务的人员实施监察，适用《行政监察法》。(√)
—4— 6
9、执法监察查办案件责任追究中，不但要追究直接责任者的责任，还要追究主要领导责任者和重要领导责任者的责任。(√)
—5—
第三篇：监察审计考核题库
一、填空题。
1、收受供应商、施工方等合作伙伴礼品、礼金(价值小于或等于()元人民币)，没及时上交给公司监察审计部或向监察审计部报告的(收到礼品、礼金在()天内没上交或报告)的公司将会给予“通报批评”处理。
2、因()或者()，给公司带来一定的经济损失，或者给公司带来负面影响的公司将会给予“降职降薪”处理。
3、公司对于员工诚信、廉洁行为的处理原则是“()，()，做到()、()、()”。
4、廉洁自律的标杆为：()、()、()、()。
5、举报投诉的邮箱为：()、
6、违反()，安排自己的亲属在()或()工作，没在员工当中造成不良影响的，公司将给予通报批评处理。
7、门店连续()的客人投诉比例超过公司规定的公司将予以降职降薪处理。
8、在店总经理年度考核中，得分排列最后()名的;进入考核期门店年收入或年经营利润率任务完成率排在最后()的，公司将给予降职降薪处理。
9、因没有及时与员工()而造成劳动关系投诉，并造成对公司损失的，公司将予以降职降薪或调离岗位。
二、单项选择题。
1、弄虚作假，致使公司利益受损金额达到多少元的公司将给予解聘处理：()
A、200B、500C、1000D、2000
2、下列哪一项不属于侵吞公司财物：()
A、截留房费B、积分套现C、接受供应商宴请D、虚假报销
3、受到公司通报批评或降职降薪处理的员工，原则上多长时间内不给予升职或加薪：( )
A、半年B、一年C、二年D、三年
4、有下列哪一行为的，公司将给予解聘处理：()
A、半年内2次被公司给予“通报批评处理”
B、收受供应商礼品礼金价值小于1000元
C、虚假报销金额小于200元
D、工作及管理失职造成公司损失1000元以上
5、连续两次，在店总经理年度考核中，得分排列最后__名的;或连续两年，进入考核期门店年收入或年经营利润率任务完成率排在最后__的，公司将予以免职处理：()
A、1%、1%B、1%、3%C、3%、1%D、3%、3%
三、简答题。
1、请分别说明违反《员工诚信、廉洁行为规范》处罚标准中关于收受供应商、施工方等合作伙伴礼品、回扣、好处费不同数额的处罚标准。
四、论述题。
1、根据《99旅馆连锁店总经理降免职规定》店总经理有哪些情形的，公司将予以免职?(意思答对即可，不要求字面完全一致)
2、根据违反《员工诚信、廉洁行为规范》处罚标准，员工有哪些情形的，公司将会给予“解聘”处理?(意思答对即可，不要求字面完全一致)
第四篇：银行内部题库-纪检知识
纪检类
一、单选题
1. 对接待的群众来访，或收到的转送、交办的来访事项，应根据来访的不同情况，当场或在收到来访事项之日起( )日内确定是否受理，并及时告知来访人。( B ) A. 10 B. 15 C. 20 D.30 2.党员领导干部不准利用职务之便，为他人谋取利益，其父母、配偶( B )以及其他特定关系人收受对方财物。
A.子女B.子女及其配偶C.情妇D.有共同利益关系的人 3.民主评议政风行风一般( B)为一个评议周期。 A.半年 B.一年 C.两年 D.三年
4.实现党的十八大确定的各项任务目标,实现“(B)一百年”目标，实现中华民族伟大复兴的中国梦，必须把我们党建设好。 A.一个 B.两个 C.三个 D.四个 5.(C)是关系党的事业兴衰成败第一位的问题。 A.制度问题B.方法问题 C.道路问题D.法制问题
6.党的十八大以来，中央反复强调，(D)是决定当代中国命运的关键一招。 A.改革B.开放C.解放思想D.改革开放
7.使市场在资源配置中起(C)和更好地发挥政府作用，是十八届三中全会决定提出的一个重大理论观点。 A.基础性作用 B.辅助性作用 C.决定性作用 D.指导性作用
8.进一步处理好政府和市场的关系，实际上就是要处理好(C)这个问题。 A.简政放权 B.市场秩序
C.在资源配置中市场起决定性作用还是政府起决定性作用 D.去杠杆化
9.十八届三中全会决定坚持和发展党的十五大以来有关论述，提出要积极发展(D)，强调国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合。
1 A.公有制经济 B.集体所有制经济 C.非公经济 D.混合所有制经济
10.十八届三中全会决定对加强反腐败体制机制创新和制度保障进行了重点部署，明确(B)。
A.党委负监督责任，纪委负主体责任 B.党委负主体责任，纪委负监督责任 C.纪委负全权责任，党委负监督责任 D.纪委负主要责任，党委负次要责任
11.坚持和发展中国特色社会主义，一定要有道路自信、理论自信和(C)。 A.文化自信 B.政权自信 C.制度自信 D.发展自信
12.不论处在什么发展水平上，(A)都是社会公平正义的重要保证。 A.制度 B.党纪 C.权威 D.公众意愿 13.在我国，(C)是政府发挥作用的根本保证。 A.财税政策B.行政命令
C.党的坚强有力领导D.宏观调控
14.党的十一届三中全会以后，以邓小平同志为核心的党的第二代中央领导集体，重新确立了(A)的思想路线。 A.解放思想、实事求是 B.求真务实
C.与时俱进 D.实践是检验真理的唯一标准
15.中国特色社会主义是由道路、理论体系、(A)三位一体构成的。 A.制度 B.方法 C.措施 D.法制
16.中国特色社会主义理论体系，是马克思主义中国化最新成果，包括邓小平理论、“三个代表”重要思想、(B)。 A.马克思主义理论 B.科学发展观 C.科学社会主义 D.毛泽东思想
17以党的(A)为标志，我们党领导人民进行社会主义建设的实践探索，主要分为改革开放前和改革开放后两个历史时期。 A.十一届三中全会 B.十二届四中全会
2 C.十三届三中全会 D.十四届五中全会
18.2012年11月29日，总书记在参观《复兴之路》展览时，对“中国梦”进行了深情阐释，他说“我认为(B)，就是中华民族近代以来最伟大的梦想。” A.全面建成小康社会 B.实现中华民族伟大复兴 C.国内生产总值跃居世界第一 D.军事力量领先世界
19.实现中国梦必须走中国道路，这就是(A)。 A.中国特色社会主义道路 B.改革开放道路 C.和平发展道路 D.社会主义道路
19、实现中国梦必须弘扬中国精神，这就是以(A)为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神。 A.爱国主义 B.社会主义 C.集体主义 D.民族团结
20、中国梦归根到底是(A)，必须紧紧依靠人民来实现，必须不断为人民造福。 A.人民的梦 B.民族的梦 C.无数仁人志士的梦 D.大多数人的梦
21. 党员干部利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益，本人的配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物，情节严重的，给予( C )处分。 A. 警告 B. 严重警告
C.撤销党内职务、留党察看或者开除党籍 D.记大过
22.党员干部收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡等，情节严重的，给予( D)处分。
A. 记大过 B.严重警告 C.留党察看 D.开除党籍
23. 党员干部违反有关规定取得、持有、实际使用运动健身卡、会所和俱乐部
3 会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡，或者违反有关规定出入私人会所，情节较重的，给予(A)处分。
A.撤销党内职务 B. 警告 C. 严重警告 D. 记大过
24. 党员领导干部干预和插手建设工程项目承发包、土地使用权出让、政府采购、房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等活动，造成不良影响的给予(C)处分
A. 记大过 B. 留党察看 C. 警告 D. 开除党籍
25.党员干部以不正当方式谋求本人或者其他人用公款出国(境)情节较轻的给予(A)处分。
A.警告 B.严重警告 C.留党察看 D.开除党籍 26. 《中国共产党纪律处分条例》是根据(C)制定的。
A.《宪法》B.《中国共产党巡视工作条例》C.《党章》D《刑法》 27. 中国共产党党员留党察看处分，分为留党察看(B)，留党察看二年。 A.半年 B.一年 C.三年 D.四年
28.中央总书记习近平2012年12月4日召开中共中央政治局会议，会议审议关于(C)有关规定。 A.改进文风、密切联系群众 B.改进会风、党员干部直接联系群众 C.改进工作作风、密切联系群众
D.改进工作作风、党员干部直接联系群众
29.中共中央政治局会议关于整顿工作作风八措施规定，要改进(B)，切记走过场、搞形式主义;要轻车简从、减少陪同、简化接待。 A.工作作风B.调查研究 C.会风 D.文风
30.中共中央政治局会议强调，抓作风建设，首先要从(A)做起。 A.中央政治局B.政治局常委C.高级干部D .中央书记处
31.中共中央政治局会议强调，要下大决心改进作风，切实解决(B)的问题始终保持同人民的血肉联系。
A.社会突出B.群众反映强烈C.群众困难D.干部作风漂浮
4 32.中共中央政治局会议强调，制定改进工作作风、密切联系群众这方面规定，指导思想就是(D)，体现从严治党。
A.加强党风建设B.以人为本C.执政为民D.从严要求
33.《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》共分为(A)章。 A.三章B.四章C.五章D.六章
34.习近平书记讲到，“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的()，不能腐的()，不易腐的()”。(A) A.惩戒机制，防范机制，保障机制 B.防范机制，惩戒机制，保障机制 C.保障机制，惩戒机制，防范机制 D.惩戒机制，保障机制，防范机制
40.《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》(以下简称《若干规定》)适用于国有独资企业、( D ) (含有独资金融企业和国有控股金融企业)及其分支机构的领导班子成员。
A.国有企业
B.中外合作企业
C.集体所有制企业
D.国有控股企业
41.在企业发生非政策性亏损或者(
B )期间，不得购买或者更换小汽车、公务包机、装修办公室、添置高档办公设备。
A.发生安全质量事故
B.拖欠职工工资
C.有贷款
D.任务不饱满
42.国有企业的纪检监察机构应当结合考核，每年对所管辖的国有企业领导人员执行本规定的情况进行监督检查，并作出评估，向 ( A )和上级纪检监察机构报告。
A.企业党组织 B.当地政府 C.当地纪检监察部门 D.上级认识部门
5 44.国有企业领导人员违反本规定受到降职处理的，( A
)年内不得担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。受到免职处理的，两年内不得担任国有企业的领导职务;因违反国家法律，造成国有资产重大损失被免职的，五年内不得担任国有企业的领导职务。 A.两年 B.三年
C.四年
D.五年
45.国有企业应当明确决策原则和程序。需经讨论通过的事项，应当经(
A )讨论通过后实施。
A.职工代表大会 B.基层工会
C.地方工会
D.职工大会
46.国有企业领导人员应当正确行使经营管理权，防止可能侵害公共利益、企业利益行为的发生，不得在离职或退休后( B ) 内，在与原任职企业有关系的私营企业、外资企业和中介机构担任职务、投资入股，或者在上述企业或者机构从事、代理与原任职企业经营业务相关的经营活动。
A.二年内
B. 三年内 C.四年内
D.五年内
47.履行国有资产出资人职责的机构和审计部门应当依法开展各项审计监督，严格执行( C )
，建立健全纪检监察和审计监督工作的协调运行机制。
A.国有企业领导人员任期经济责任审计制度
B.国有企业领导人员离任经济责任审计制度
C.国有企业领导人员任期和离任经济责任审计制度 D.国有企业领导人员经济审计制度
48.国有企业领导人员中的共产党员违反《若干规定》的，视情节轻重，依照( B )给予相应的党纪处理。
A.《企业职工奖惩条例》
B.《中国共产党纪律处分条例》
C.《国家公务员法》
D.《行政监察法》 49.国有企业领导人员应当将贯彻落实本规定的情况作为民主生活会对照检查、述职述廉和职工代表大会民主评议的重要内容，接受 ( A
) A.监督和民主评议
B.上级党委检查
C.上级纪委检查
D.主管领导监督
50.国有企业领导人员不得利用职权相互为对方及其配偶、子女和其他特定关系人从事( B )提供便利条件。
6 A.有薪酬性工作
B.营利性经营活动
C.经营性活动
D.个人生意
51.在对外公务活动中如果对方赠送礼金、有价证券,应当谢绝;确实难以谢绝的,所收礼金、有价证券一律上缴 ( C )。
A.本级纪检监察机关 B.上级机关
C.国库
D.财会室
52.国有企业实施《若干规定》的主要责任人是( C ))。
A.国有企业纪委书记
B.国有企业监事会主席
C.国有企业的党委书记、董事长、总经理
D.其他
53.《若干规定》对经批准兼职的国企领导人取酬的规定是( A
)。
A.不得擅自领取兼职薪酬及其他收入
B.不得领取兼职工资
C.可以领取兼职报酬
D.可以领取补助
54.国企领导人员违反规定获取的不正当经济利益，应当( A )。 A.责令清退 B.限期上交 C.给予处分 D.予以免职
55.《若干规定》所称特定关系人，是指( A )。
A.与国有企业领导人员有近亲属以及其他共同利益关系的人
B.国有企业领导人员
C.国家公务员
D.其他人员
56.在十二届全国人大二次会议上，总书记参加(C )代表团审议时提出“三严三实”重要论述。 A. 江苏B. 河北C. 安徽D. 福建 57. 党员干部修身的首要要求是(A) A. 加强党性修养B. 坚定理想信念C. 提升道德境界D. 追求高尚情操 58.当前我们党面临着最大的考验是(B) A. 改革开放考验B. 执政考验C. 市场经济考验D. 外部环境考验 59. 要做“一个脱离了低级趣味的人”，最根本的还是要(C) A. 从政治高度看待生活情趣B. 树立正确的金钱观和利益观 C. 树立正确的世界观、人生观、价值观D. 管住自己
60. 中国精神就是以爱国主义为核心的民族精神和以( B)为核心的时代精神。 A. 与时俱进B. 改革创新C. 自强不息D. 求真务实
7
二、多选题
1.自治区联社纪委对领导干部进行约谈，可以采取下列方式进行：( ABC ) A. 工作约谈B. 信访约谈C. 廉政约谈D.廉洁约谈
2. 纪委开展纪检监察工作必须严格执行党的纪律(ABCDE)注重预防，扎实推进党风建设和反腐倡廉工作，保证党的路线方针政策和自治区联社重大决策部署的贯彻执行。
A. 坚持全面从严治党B. 依规治党C. 坚持标本兼治D. 综合治理E. 惩防并举 3. 对党员违反党纪和其他员工违法违规行为的查处，做到。 ( ABCD ) A.事实清楚、证据确凿B.定性准确、处理恰当C.手续完备D.程序合法E.全体员工认可F.公平公正
4. 案件检查工作遵循以下原则(ABCDE) A.坚持实事求是,以事实为根据，以党纪政纪为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。
B.坚持在纪律面前人人平等，对违反党纪政纪的组织和个人，均依据本规定进行检查。
C.实行教育与惩处相结合，监督检查与改进工作相结合。 D.按规定和程序，严格依纪依法办案。
E.坚持党管干部的原则，实行分级办理，按干部管理权限各负其责，中共内蒙古自治区农村信用社联合社纪律检查委员会(以下简称自治区联社纪委)可以直接检查属于下级管辖的案件。
5. 立案依据及调查的简要情况。主要包括(ABC) A.案件来源及立案依据;
B.调查组的组成情况、调查的起止时间及工作大致经过;
C.被调查人的基本情况，包括姓名、年龄、入党时间、职务、工作单位以及以前犯过什么错误，受过何种处分等。
D.被调查人员的家庭情况，家庭收入，家人工作情况等。 6. 办案人员应遵守以下纪律( ABCD ) A.不准对被调查人或有关人员采取违犯党章或国家法律的手段; B.不准泄露案情，扩散证据材料;
8 C.不准伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情; D.不准接受与案件有关人员的财物和其他利益。 E.不准与案件有关联的人员私下接触。
7.办案人员有下列情形之一的，应当自行回避，被调查人、检举人及其他与案件有关的人员也有权要求回避(ABCD) A.是本案被调查人的近亲属; B.是本案的检举人、主要证人; C.本人或近亲属与本案有利害关系的;
D.与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。办案人员的回避，由纪检部门纪委书记决定。
8. 信访工作人员应具有较高的政治素质(ABCDE) A.相应的业务水平，熟悉有关法律B.法规及金融业务知识C.坚持原则，依法依规受理D忠于职守，文明接待E廉洁高效，公平公正。F.有较高的政策理论水平
9. 信访工作主管部门应当履行下列职责(ABEF) A.接待来访、办理来信，维护信访人的合法权益。
B.组织协调、监督检查应由本单位有关部门及下级机构具体办理的信访事项，并负责督促、核查。
C.向上级部门和本单位领导报送重要信访信息，反映问题并提出工作建议。 D.加强与上级党、政机关信访主管部门的联系和工作配合，及时沟通情况，交流信息。
E.分析形势，开展调研，指导系统信访工作。 F.承办领导交办的重要信访事项。
10.上级信访主管部门发现下级机关有下列情形之一的，应当及时督办，并提出改进建议(BDF) A.按规定的办理期限办结信访事项的。B.未按规定反馈信访事项办理结果的。 C.按规定程序办理信访事项的。D.办理信访事项推诿、敷衍、拖延的。 E.执行信访处理意见的。F.其他需要督办的情形。
11.国有企业领导人员应当遵守国家法律法规和企业规章制度，( AB )，切
9 实维护国家利益、企业利益和职工合法权益，努力实现国有企业又好又快发展。
A.依法经营、开拓创新
B.廉洁从业、诚实守信 C.忠于职守、廉洁自律
D.解放思想、勇于创新
12.国有企业领导人员不得将企业经济往来中的 ( ABCD )，以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财物等据为己有或者私分。
A.折扣费
B.中介费
C.佣金
D.礼金
13.国有企业领导人员不得违反决策原则和程序，决定企业生产经营的(
ABCD )事项。
A.重大决策
B.大额度资金运作
C.重大项目安排
D.重要人事任免
14.国有企业领导人员未经批准不得兼任(
ABCD
)的领导职务。
A.本企业所出资企业或其他企业 B.事业单位
C社会团体
D.中介机构
15.国有企业领导人员应当按向履行国有资产出资人职责的机构报告(
BCD )以及本人认为应当报告的其他事项，并以适当方式在一定范围内公开。
A.个人资产情况
B.兼职、投资入股、国(境)外存款
C.购置不动产情况 D.配偶、子女从业和出国(境)定居及有关情况
26.国有企业(公司)、事业单位和集体所有制企业(公司)中的党员，利用职务上的便利，有下列(AC )行为之一的，损害国家、集体和人民利益的，给予警告或者严重警告处分;情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的，给予开除党籍处分。 A.将本单位的盈利业务交由其亲友经营的
B.以市场价格向其亲友经营管理的单位采购商品或者销售商品的 C.向其亲友经营管理的单位采购不合格商品的 D.正常的企业管理行为
27.党员在市场经济活动中，有下列(ABCD )行为之一的，追究主要责任者和
10 其他直接责任人员的责任，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分;情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的，给予开除党籍处分。 A.生产、销售假冒伪劣商品的
B.知悉或者非法获取内幕信息，进行证券、期货交易的
C.利用行政垄断或者行业垄断地位，实施或者变相实施妨碍公平竞争行为的 D.限制外地商品和服务进入本地市场或者限制本地商品和服务流向外地市场的
28、党员违反有关规定从事营利活动，有下列(ABCD )行为的，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分;情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的，给予开除党籍处分。
A.经商办企业的B.个人违反规定买卖股票或者进行其他证券投资的 C.从事有偿中介活动的D.在国(境)外注册公司或者投资入股的 29.《中国共产党纪律处分条例》的任务是：(ABCD ) A.维护党的章程和其他党内法规B.严肃党的纪律
C.纯洁党的组织D.保证党的路线、方针、政策等的贯彻执行 30.党的纪律处分工作应当坚持以下原则(ABC) A.党要管党、从严治党。B.党纪面前一律平等。 C.实事求是。D.民主集中制。E. 惩前毖后、治病救人。
三、判断题
1. 约谈由自治区联社纪委实施。约谈须履行审批手续。约谈人一般为自治区联社纪委领导或者自治区联社包片领导。进行约谈时，约谈人应当不少于三人。(X) 2. 约谈结束后，约谈对象应当就约谈的问题形成书面材料于15个工作日内报自治区联社纪委。( √ ) 3.与约谈对象有直接利害关系的，应当申请回避。( √ ) 4. 自治区联社纪委应当及时将函询及有关回复情况整理归档。(√ ) 5. 纪委在自治区联社党委和上级纪委的双重领导下开展工作，聚焦中心任务，深化“三转”，强化监督执纪问责。( √ )
11 6. 纪委会会议必须有超过委员人数2/3以上的委员参加方可召开。(X ) 7. 纪检监察室直接进行的初步核实，要组成三人以上的初步核实组，并确定主办人。(X ) 8. 属于下级纪检监察部门立案范围的重大违纪违规问题，必要时自治区联社纪委可直接决定立案。(√ ) 9. 审理过程中，案件审理人员认为有必要时，可以同与被调查人有关人员核对违纪事实，听取被调查人的陈述和申诉。( X ) 10. 各法人机构应当明确一名领导班子成员分管信访工作，并设立专门的信访接待场所。(√ ) 11. 信访人对复查意见不服的，可以自收到书面答复之日起25个工作日内向复查机关的上一级机关请求复核。(X )
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第五篇：银行内部题库-稽核监察知识
稽核监察类
一、单选题
17、被稽核单位在接到( A )应积极配合并提供必要工作条件。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第六条】
A 现场稽核通知书B稽核意见书 C现场稽核整改书 D稽核调阅单
18、( B )的执行情况应作为检查考核稽核质量的重要 依据。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第五条】 A审计方案 B稽核方案 C处理方案 D实施方案
19、监察部门提出的( B )，报分管领导审定，提交联社领导班子研究后实施。【《内蒙古自治区农村信用社案件调查处理办法》第三十三条】 A审议结果 B审议意见 C审议情况 D审议内容
21、离任、离岗稽核按照干部管理权限，原则上实行“( D )”。【《内蒙古自治区农村信用社离任离岗稽核办法》第五条】 A上查一级 B上查二级 C下查二级 D下查一级
22、离任、离岗稽核工作的开展，首先由同级人事部门向稽核部门发出《离任稽核通知书》，或由被稽核人员所在单位向上级单位稽核部门提出申请。稽核部门原则上应在接到《离任稽核通知书》后(A )内实施离任稽核并完成离任稽核报告。【《内蒙古自治区农村信用社离任离岗稽核办法》第八条】 A 15日 B10日 C 5日 D 20日
27、商业银行对( A )应当进行经常性的稽核和检查监督。【《中华人民共和国商业银行法》第六十条】
A分支机构 B各种部门 C自己
28、高级管理人员离任和工作人员离岗应进行(A)。【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法》(试行)第一章】 A、现场稽核 B、非现场稽核
30、离任、离岗稽核报告经总行( B )签批后生效。【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法》(试行)第三章】 A、董事长 B、审计委员会
31、稽核组在稽核中发现的重大问题，应及时向(A)汇报。【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法》(试行)第三章】 A、上级领导 B、稽核人员处理
32、稽核通知书应由(A)签批。【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法》(试行)第三章】
A、分管领导或授权稽核部门负责人 B、审计人员
33、离任、离岗稽核报告一式( B )份。【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法》(试行)第三章】 A、5 B、10
34、新招的审计人员需具备相关专业大专以上学历，从事相关工作( B )年以上。【《巴彦淖尔河套农村商业银行稽核管理办法》(试行)第五章】 A、1 B、3 C 、5
35、制定现场稽核方案时，应该包括(B)项内容。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第五条第四款】
A、5 B、7 C、8 D、9
36、对稽核中发现的问题和需要查实的情况进行调查时，稽核人员( B )。【《巴彦淖尔河套农村商业银行现场稽核操作规程(试行)》第二章第五条】
A、不得少于1人 B、不得少于2人 C、不得少于3人 D、几人都可
37、 稽核人员使用调阅资料时不得带离现场，特殊情况需带离现场的，必须经过( A )批准并采取能够确保资料安全的措施。【《巴彦淖尔河套农村商业银行现场稽核操作规程(试行)》第二章第六条】
A、检查组长 B、被稽核单位 C、分管领导 D、上级主管部门
38、离任、离岗稽核报告一式( D )份，由稽核组长及成员签字后，交被稽核人签署意见，同时向被稽核人所在单位反馈情况。【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法(试行)》第三章第十四六条】 A、2 B、3 C、5 D、10
45、( B )负责稽核工作的组织和实施、稽核报告的撰写和稽核处理文件的起草工作。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第五条第二款第2项】
A、稽核组组长 B、主查人 C、联社分管领导 D、稽核组其他成员
50、《稽核报告》初稿一般应在现场作业结束后( D )个工作日内完成。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第七条第一款】 A、9 B、10 C、15 D、5
51、被稽核单位在收到“稽核意见书”( B )个工作日内将执行“稽核意见书”的具体落实情况书面报告稽核组的派出机构稽核部门。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第八条第二款第4项】 A、9 B、10 C、15 D、5
52、稽核组主查人负责稽核工作的组织和(B)稽核报告的撰写和稽核处理
3 文件的起草工作。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》】 A落实 B实施 C明确 D分工
53、一般情况下，稽核方案经批准后，在实施现场稽核前，应提前(B)日将“现场稽核通知书”(附件3)发送至被稽核单位。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》】
A5 B7 C6 D3
54、稽核组在稽核通知书指定的日期进入被稽核单位，并在进点(C)或次日与被稽核单位主要负责人举行进点会谈。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》】
A前一日 B 3日内 C当日
55、对稽核中发现的问题和需要查实的情况，应取得证明材料，填制( B) (附件9) 【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》】 A稽核报告 B稽核签证单 C稽核意见书 D稽核签证书
56、现场稽核结束后，稽核组应全部归还借阅的有关资料，如需要延期，应报告稽核方案 (C)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》】 A主查人 B被稽核单位负责人 C签发人 D稽核组组长
57、交换意见结束后，稽核组应在( B )个工作日内提交《现场稽核报告》(封皮格式见附件10)《现场稽核报告》以初稿及反馈意见为基础，全面反映稽核出的问题，并做出客观、公正的评价。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》】
A 5 B 10 C 15 D20
58、“稽核意见书”是对被稽核单位通报稽核事实、做出稽核评价、提出( A )或其他意见的专门性文件。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修
订稿)》】
A整改 B处罚 C警告 D建议
59、“稽核处理决定通知书”是农村信用社管理部门对有违规违纪行为的单位或个人予以( C ) 或采取纪律处分的专门性文件。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》】
A行政处罚 B适当经济处罚 C经济处罚 D纪律处分
60、《内蒙古农村信用社首查责任制暂行规定》( B )是指在被检查事项或内容所存在问题暴露前承担检查工作任务的各类人员。
A营业结构负责人 B首查责任人 C分管领导 D监督检查组长
64、 稽核人员对所编制的现场稽核签证单和作业记录的( C )负责。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第六条第三款第五项】
A、完整性 B、科学性 C、真实性 D、规范性
65、 “稽核意见书”是对被稽核单位通报稽核事实、做出( D ) 、提出整改或其他意见的专门性文件。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第二章第八条第二款】
A、整体评价 B、客观评价 C、真实评价 D、稽核评价
71、根据稽核处罚原则，对情节较轻微或属于一般性差错的，给予( A )，并给予《内蒙古自治区农村信用社稽核处罚暂行规定》第三条一至八款相应的处分。【《内蒙古自治区农村信用社稽核处罚暂行规定》第一章四条】 A、适当经济处罚 B、行政处罚
5 C、一定数额的罚款 D、行政警告
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9、本行稽核部承担业务监督管理的职能，要采取有效措施，加强( B ) 和机制建设，抓好规章制度执行情况的再监督。《河套农商行案防管理实施细则》 A防范案件 B内控制度 C规章制度 D违规操作
110、突击检查应合理设定检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和( D )的突击检查。《河套农商行案防管理实施细则》
A有关人员 B分管领导 C三级柜员 D一线柜员
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11、加大对屡查屡犯、屡纠屡错，有章不循、违规操作问题除追究当事人直接责任外，还要追究相关人员及( B ) 的责任。《河套农商行案防管理实施细则》
A 间接责任人 B 分管领导 C 稽核监察部
二、多选题
25、 现场稽核依据的查阅工作主要包括：( ABCDE )【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第二章第六条第三款第二项】
A、各项相关制度的查阅 B 、调阅监控录像资料 C 、帐务资料的检查核验 D 、分项进行详细稽核 E 、调阅内部、外部审计报告，并考察其整改情况，充分利用已有的审计成果。
26、根据稽核的进展情况，必要时可对( CDE )做出调整。【《内蒙古自
治区农村信用社现场稽核操作规程》第二章第六条第三款第七项】
A、稽核时间 B、稽核事项 C、稽核重点 D、稽核步骤E、稽核组成员
27、离岗、离任稽核报告的内容包括：( ABCDEF )【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法》第三章第十四条】
A、基本情况 B、履行职责情况 C、存在问题及责任认定 D、对离任、离岗人的综合评价 E、稽核结论 F、处理意见和建议。
28、离任、离岗稽核中有关重要资料，包括稽核报告，被稽核人述职报告及其说明、( CD )、附表等，作为机密档案随稽核报告存档保管。【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法》第三章第十五条】
A、稽核工作底稿 B、稽核作业记录 C、取证材料 D、重要谈话记录 E、稽核签证单
30、在稽核报告审定环节，稽核部门负责人根据稽核组提交的( BCDF )进行审查并签署意见，报同级联社分管领导审核后，提交稽核监督委员会核准。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第二章第八条第一款】
A、稽核工作底稿 B、稽核报告 C、稽核意见书 D、稽核处理决定通知书 E、稽核签证单 F、稽核建议书
34、稽核监察部门和审计人员开展审计工作，办理审计事项，应(ABCDE)。【《巴彦淖尔河套农村商业银行稽核管理办法》(试行)第一章】
A、坚持原则 B、遵纪守法 C、客观公正 D、廉洁奉公 E、保守秘密
35、稽核监察部门检查(ABCD)时，必须经派出审计组的审计部门主要负责
7 人同意。并按规定进行。【《彦淖尔河套农村商业银行稽核管理办法》(试行)第四章】
A、现钞 B、金银 C、有价证劵 D、重要空白凭证
36、稽核监察部门根据审计事项，可采用( AB )方式对被审计对象进行审计。【《巴彦淖尔河套农村商业银行稽核管理办法》(试行)第四章】 A、现场审计 B、非现场审计 C、跨地区审计
37、离任、离岗实地稽查有关(ABCDE)进行真实性、合规性等必要印证。【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法(试行)第三章】 A、账 B、表 C、凭证 D、资料 E、实物
42、现场稽核是指稽核人员直接深入到被稽核信用社进行业务检查和风险判断分析的行为。其目的(A B C D)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第一章第二条】
A、是维护本信用社系统金融体系的安全
B、保护存款人的合法权益,促进本信用社系统经营管理水平的提高 C、保证金融法律、法规的贯彻落实 D、确保本信用社系统经营状况的真实性
E保障单位规章制度的贯彻实施。其作用是纠错查弊、评价指导和警示威慑。
43、现场稽核前培训的内容进点前(A B C D E )【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第二章第五条第七款】
A、稽核检查部门应组织对参加现场稽核的人员进行培训
B、培训内容主要是针对稽核对象的实际情况，讲解检查涉及的政策、法规、相关业务规定和流程 C、现场稽核的基本方法和技巧
D、强调稽核方案要求的重点 E、回答参加稽核人员提出的问题等。
44、稽核报告包括哪些方面的内容?(A B C D E F G)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第二章第七条第三款第二项】 A、实施稽核的基本情况 B、被稽核单位的基本情况 C、稽核发现的问题及成因分析 D、稽核整改意见 E、稽核处理意见或建议 F、政策建议 G、稽核方案要求的其他内容 H、领导审批.
48、稽核工作底稿包括( AD )【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第六条第三款第五项】 A、现场稽核作业记录 B、稽核建议书 C 、稽核报告 D、现场稽核签证单
49、 现场稽核依据的查阅工作主要包括：( ABCDE )【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第六条第三款第二项】
A、各项相关制度的查阅 B 、调阅监控录像资料 C 、帐务资料的检查核验 D 、分项进行详细稽核 E 、调阅内部、外部审计报告，并考察其整改情况，充分利用已有的审计成果。
52、“稽核意见书”的内容包括( ABCDE )等。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第八条第二款】
A、被稽核单位稽核事项的评价 B、存在的问题事实 C、对问题事实的评价和判断 D、针对问题提出的整改意见 E、执行整改意见的时间要求
53、现场稽核包括(ABCE)稽核档案整理和后续稽核六个阶段。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
A稽核准备 B稽核实施 C稽核报告 D稽核结果
9 E稽核处理
54、现场稽核报告有哪些要求。(ABCDE)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
A 文字要求简练、确切 B条理清楚，言简意赅 C在实事求是、准确陈述事实的基础上,需有综合分析的文字部分D要通过理性的分析透过现象抓住事物的本质 E各项稽核数据要求准确无误。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
55、突击检查是指不提前通知被检查机构而实施的现场检查，具有(ABCD)的特点。【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》 A保密性 B即时性 C灵活性 D针对性 E有效性
56、进入检查现场检查时，岗位的工作人员必须停止办理任何业务，检查期间，未经检查人员同意，不得随意动用金库尾箱、办公桌柜抽屉及档案柜中的(ABD )等物品(包括个人物品)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
A现金 B凭证 C单据 D帐表
58、离任、离岗稽核，是指被稽核人拟离开现任职务或岗位对其在任职(在岗)期间的( ACE )作出客观公正的评价。【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法(修订稿)》第一章第三条】
A、经营管理行为 B、履职行为 C、经济责任 D、岗位责任区 E、经营目标完成情况
59、在下面的各项中，有哪些是属于分管财务会计工作负责人离任稽核的重点内容。( AD )【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法(修订稿)》
第二章第十条】
A、大宗的固定资产有无为逃避上级审批而“化整为零”进行购建 B、对投资、融资业务的管理是否合规合法和严格执行有关的操作规程 C、是否建立健全基建、维修、大宗物品采购招标管理制度，以及严格操作程序 D、支付结算业务是否按制度执行 E、抵押物权证、抵质押权证的管理是否合规。 60、离岗、离任稽核报告的内容包括：( ABCDEF )【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法(修订稿)》第三章第十四条】
A、基本情况 B、履行职责情况 C、存在问题及责任认定 D、对离任、离岗人的综合评价 E、稽核结论 F、处理意见和建议。
61、离任、离岗稽核中有关重要资料，包括稽核报告，被稽核人述职报告及其说明、( CD )、附表等，作为机密档案随稽核报告存档保管。【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法(修订稿)》第三章第十五条】
A、稽核工作底稿 B、稽核作业记录 C、取证材料 D、重要谈话记录 E、稽核签证单
62、根据稽核处罚原则，当事人有下列情形之一的，应当从轻或减轻纪律处分( ABDE )【《内蒙古自治区农村信用社稽核处罚暂行规定(修订稿)》第一章五条】
A、主动消除或者减轻违法违规行为危害后果的 B、受他人胁迫发生违法违规行为的 C、初次违规且情节较轻微的或属于一般性差错，未造成后果的 D、配合稽核检查工作组查处违法违规行为有立功表现的 E、其它依法从轻或者减轻纪律处分的
74、全区农村信用社应通过多种方式、多种渠道对监督检查人员进行(AB
11 CD)等方面培养、锻炼，充分提高监督检查人员政
治、业务素质，确保其能够胜任监督检查工作。《内
蒙古农村信用社首查责任制暂行规定》
A业务知识 B岗位技能 C职业操守 D廉洁自律
76、首查责任人在履行职责时，必须严肃监督检查纪律，做到(ABCD )制度和提出监督检查意见、建议得当。《内蒙古农村信用社首查责任制暂行规定》 A事实清楚 B证据确凿 C定性准确 D适用法规、
77、《内蒙古农村信用社首查责任制暂行规定》首查责任人承担下列哪些检查责任( ABC)
A 对所负责的监督检查事实、证据收集、问题定性、责任认定的真实性、充分性和所作的报告负责。
B 对已查结事项没有查清、查实、查深，导致应发现而未发现、应上报而未上报的违法违规行为负责。
C 对在监督检查过程中因重大过失、明显错误或者消极懈怠行为导致被监督检查对象人身或财产损失负责。
99、稽核审计发现的违规问题，相关业务部门要限期督促整改，及时反馈整改结果，做到(ABCD)。《河套农商行案防管理实施细则》
A检查结果互相通报 B整改问题互相督促 C信息资源互相共享 D案防责任共同落实
100、首查责任制坚持(ABC)的原则。 A实事求是 B尽职免责 C失职问责
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3、《全区农村信用社营业机构整体轮岗管理办法》要求，遵循(ABCD)的工作原则。【《内蒙古自治区农村信用社联合社关于印发内蒙古农村信用社
2015年案件防控工作意见的
通知》内农信发〔2015〕185号】
A、统一组织 B、严格程序 C、检查全面 D、突出重点
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7、“两加强、两遏制”专项检查要求，坚持(ABCD)的原则。【《内蒙古自治区农村信用社联合社关于印发内蒙古农村信用社2015年案件防控工作意见的通知》内农信发〔2015〕185号】
A、依法依规 B、实事求是 C、逐级追究 D、强化问责
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9、2015年，以提升审计工作质量为核心，进一步完善审计体系，健全审计制度，提升非现场审计能力，加强审计队伍建设，逐步建立起(ABCD)的审计模式，切实提升审计效率。【《内蒙古自治区农村信用社联合社关于印发全区农村信用社2015年审计工作安排的通知》内农信发〔2015〕113号】 A、以风险为导向 B、以控制为主线 C、以治理为核心 D、以发展为目标
110、举办审计人员各类培训教育，通过采取(ABCD)等多种形式进行培训。【《内蒙古自治区农村信用社联合社关于印发全区农村信用社2015年审计工作安排的通知》内农信发〔2015〕113号】
A、以会代训 B、以学代训 C、以审代训 D、以查代训
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11、对严重违规问题必须依照稽查处罚办法进行问责，对问题性质严重，(ABC)的，要从重追责。【《内蒙古自治区农村信用社联合社关于印发全区农村信用社2015年审计工作安排的通知》内农信发〔2015〕113号】
A、屡查屡犯 B、敷衍塞责 C、整改不到位
三、判断题
9、 离任、离岗稽核的时限，原则上为被稽核人任职期间， 如有必要可追溯到以后年度。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社离任离岗稽核办法》第六条】
10、监察部门办案人员有下列情形之一的应进行回避，被调 查人、检举人、控告人及与案件有利害关系的公民、法人或者其 他组织有权申请其回避。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场 稽核操作规程》第十三条】
11、稽核人员应对稽核过程中接触到的被稽核单位的商业秘密公开。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社案件调查处理办法》第六条】
28、突击审计时可以不向被审计单位发送通知书。(正确)【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法》(试行)第一章】
30、离任、离岗稽核原则上坚持被稽核人：“先离任、离岗，后稽核、再安排”的原则，未经离任、离岗稽核不得重新任职。(正确)【《巴彦淖尔河套农村商业银行离任、离岗稽核办法》(试行)第一章】
34、实施离任、离岗现场稽核前，稽核通知书应由分管领导或授权稽核
部门负责人签批。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法(修订稿)》第三章第十二条第二款】
35、《现场稽核通知书》一式三份，送被稽核单位留存一份，被稽核单位签注意见后稽核组留底存档一份，联社综合管理部存档一份。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第五条第五款】
39、《现场稽核签证单》要一人一事一签或一人多事一签，不可多人多事一签。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》第二章第五条第五款】
40、每个检查组或细分的检查小组至少由两人组成，以保证各项稽核内容均有适当形式的复核。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第五条第二款】
41、《现场稽核通知书》一式三份，送被稽核单位留存一份，被稽核单位签注意见后稽核组留底存档一份，联社综合管理部存档一份。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第五条第五款】
42、稽核组在稽核通知书指定的日期进入被稽核单位，并在进点当日或次日与被稽核单位主要负责人举行进点会谈，主谈人为组长或主查人。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
43、稽核组成员主要由稽核部门专职 、有经验人员组成，其专业知识和工作经历应合理搭配。组长和主查人要根据每个稽核人员的特长、经验和能力进行分工，分工要明确，责任要落实。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
44、根据稽核任务和对象，稽核部门应确定拟稽核的内容、重点和稽核期，
15 拟定具体的稽核方案(附件2)，由稽核部门检查人签注意见，报本级法人机构分管领导审核批准。
(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
45、开被稽核单位不同层次人员参加的座谈会(附件4)，以客观公正地了解被稽核单位和被稽核业务情况。(正确)
【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
46、如果稽核组与被稽核单位在有关稽核事实和问题评价上存在较大的意见分歧，被稽核单位可提交举证和陈述意见的书面材料，稽核组应对有分歧的问题作进一步的查证核实，必要时可在查证核实清楚后，再次交换意见。(正确) 【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
47、检查工作中，要按规定编制好稽核作业记录，对查证问题要明确责任，责任认定事实部分必须编制《现场稽核通知书》。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
48、稽核立项由稽核检查部门根据稽核年度工作计划、本级联社领导的工作要求或特定的稽核事项，提出“稽核项目确定书”，报同级分管领导审批立项,重大事项报上一级联社分管领导核准。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第五条第一款】
50、离任、离岗稽核按照干部管理权限，原则上实行“下查一级”。( 正确)【《内蒙古农村信用社离任、离岗稽核办法》第五条】
53、《现场稽核签证单》要一人一事一签或一人多事一签，不可多人多事一签。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(试行)》】
54、《稽核调阅资料清单》一式两份，由稽核组组长和被稽核单位分别留存。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第六条第二款】
55、为进一步提高农村信用社稽核工作质量，促进稽核工作标准化、规范化、科学化、程序化、制度化建设，根据有关规定，制定《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第一章第一条】
56、 稽核报告一般由主查人起草，经稽核组讨论修改后，由主查人和组长定稿并共同签署。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第七条第三款】
57、 “稽核处理决定通知书”经稽核部门审议后由同级联社稽核监督委员会委员或经授权的分管领导签发。(错误)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》第二章第八条第三款】
59、稽核组人员与被稽核单位有利害关系，应主动申请回避，被稽核单位也可申请其回避，并将需回避人员姓名及理由在稽核回函中说明。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
61、稽核意见书”的内容包括被稽核单位稽核事项的评价、存在的问题事实、对问题事实的评价和判断、针对问题提出的整改意见、执行整改意见的时间要求等。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》 6
2、被稽核单位或个人存在违规违纪问题，应当予以经济处罚或采取纪律处分的，应对被稽核单位作出“稽核处理决定通知书”。(正确)【《内蒙古自治区
17 农村信用社现场稽核操作规程(修订稿)》
64、实施离任、离岗现场稽核前，稽核通知书应由分管领导或授权稽核部门负责人签批。(正确)【《内蒙古自治区农村信用社离任、离岗稽核办法(修订稿)》第三章第十二条第二款】
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5、稽核部制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。(正确)《河套农商行案防管理实施细则》
100、离职人员对离职前的案件发生负有责任的，应做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在河套农商银行任职的，将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。(正确)《内蒙古农村信用社案件问责工作管理暂行办法》