社会工作行政讲义

第一篇：社会工作行政讲义

行政法讲义

第一讲行政法概述

五、行政处罚的实施主体 行政法学与行政管理学

(一)行政机关 共同之处：第一，两者都与国家行政管理有关，都以

(二)法律、法规授权的组织 国家行政管理有关问题为研究对象;第二，两者部分内

(三)行政机关委托的组织 容重合

(四)综合执法机关区别：第一，属性不同，行政法学属于法律学科，

六、行政处罚的决定程序 而行政管理学属于管理学科。第二，研究的重点不同。

七、行政处罚的听证程序 行政管理学的研究重点则放在国家行政管理的科学性自然公正原则之一： 上，旨在提高国家行政管理的效率;而行政法学研究的 任何人或团体在行使权力可能使别人受到不利影响时，必须听侧重点放在国家行政管理的合法性上，旨在解决行政主取对方的意见，每个人都有为自己辩护和防卫的权利 体如何依法行政问题;简单地说，行政管理学在于行政

(一)行政处罚听证的特征 行为的“效率”;而行政法学在于解决行政行为的“效

1、阶段性2.局部性 力”。第三，研究对象所产生的历史前提不同，行政管

3、选择性4.准司法性。 理起源于国家权力的产生，而行政法则起源于国家权力

(二)行政处罚听证的功能 的分立，是近代资产阶级国家分权制度的产物。

1、保护功能

2、监督功能

一、什么是行政法?

3、教育功能

(一)行政和行政权行政法上的行政，是指国家的行政，三)行政处罚听证的效益 是指近代意义上由于宪法产生、确立了民主政治以后的第一，降低事后救济的成本 公共行政，是以宪政制度为背景的公共行政。这种意义第二，消解相对人的对抗情绪，提高行政效率 上的行政，是相对于立法和司法、具有独特内涵和外延 第三，为了提高效率，防止相对人滥用听证权，立法时进行了的一个概念。 科学的设置。只有吊销企业许可证或执照、责令停产停业、较大行政法学研究的行政是国家行政主体依法对国家和社会事务数额罚款才适用听证程序 进行组织管理的活动。行政具有以下特点： 适用听证的较大数额罚款 首先，行政的国家性质。 水利部《水行政处罚实施办法》规定：对公民处以五千元以上其次，行政的分权性质。 罚款;对法人或组织处以五万元以上罚款。 再次，从属性。 最后，执行性。河北省《重大水行政处罚听证、备案审查制度规定：

(二)行政法的产生 非经营活动：公民处500元以上罚款;法人或组织处5000元以作为一个独立法律部门的行政法，是到19世纪末、20上罚款。 世纪初，随着“行政国”的兴起而逐步形成起来的。经营活动：公民处1000元以上罚款;法人或组织处10000元以上所谓“行政国”，是指资本主义社会发展到一定阶段罚款。 以后，由于科技的进步和生产关系的调整导致了社会经行政复议 济的迅猛发展，而社会经济的发展，又同时导致了大量

一、行政复议概述 的社会矛盾和社会问题的产生。为解决这些问题，资本

(一)行政复议的概念 主义国家不得不增设大量的行政机构和行政人员，以便指公民、法人和其他组织认为行政机关的具体行政行为侵害其对国家的经济生活和社会生活进行干预。与此相适应，合法权益，依法向该行政机关的上一级行政机关，或者法律、法政府的行政权力大为膨胀，行政职能大为增加。资本主规规定的行政机关提出申请，由受理申请的行政机关对原具体行义国家不得不增设大量的行政机构和行政人员，以便对政行为进行重新审查并作出裁决的活动 国家的经济生活和社会生活进行干预。与此相适应，政

(二)行政复议的特征 府的行政权力大为膨胀，行政职能大为增加。1.行政复议的行为主体是行政机关 行政法虽然是关于行政或调整行政的，然而不是有了2.行政复议的处理对象是行政争议 行政就有了行政法。而只是当行政发展到特定的阶段，3.行政复议的启动前提是相对人的申请 即国家行政职能大为增加，行政权大为扩张以至于对行4.行政复议适用的程序具有行政性和司法性 政权不加以控制和制约，就不能防止其被滥用，就不能

二、行政复议法的基本原则 有效保障人民的自由和权利的“行政国”阶段，才逐步

(一)合法原则

(二)及时原则 形成作为独立法律部门的行政法。

(三)准确原则

(四)便民原则 (三)行政法的概念

(五)一级复议原则

(六)不适用调解原则 所谓行政法，即是指调整行政关系，规范和控制行政

(七)不停止执行原则

(八)全面审查原则 权的法律规范系统。 关于不停止执行的例外规定 行政法是调整行政关系的法(内容)1)被申请人认为需要停止执行的; 行政法是控制与规范行政权的法(本质) (2)复议机关认为需要停止执行的; 行政法是难以制定统一法典的法(形式特点) (3)申请人申请停止执行，复议机关认为其要求合理，裁决停

1、行政法是调整行政关系的法(内容) 上执行的; 行政关系主要包括四类：第一类是行政管理关系;第(4)法律规定停止执行的。 二类是行政法制监督关系;第三类是行政救济关系;第

三、行政复议的受案范围 四类是内部行政关系。

(一)肯定性具体行政行为

2、行政法是控制与规范行政权的法(本质) 1.对行政处罚不服的 第一，(权力的一般性)行政权同其他国家权力一样，其作用具有两重性,2.对行政强制措施不服的 也可以被滥用. 3.对变更、中止、撤销许可证事项不服的 第二，(行政权的特殊性)行政权不完全等同于其他国家权力，它与公民4.对行政确认不服的 个人、组织有着更经常、更广泛、更直接的联系。 5.认为行政机关侵犯合法的经营自主权的 第三，(行政权的现代特征)在现代社会，行政权相对于立法权和司法权，6.对行政机关变更或废止农业承包合同不服的 有膨胀和扩张的趋势7.认为行政机关违法要求履行义务的 行政法主要从三个方面控制和规范行政权： 8.认为行政机关不依法办理许可证事项的 其一，通过行政组织法，控制行政权的权源。9.认为行政机关不履行保护职责的 其二，通过行政程序法规范行政权行使的方式。10.认为行政机关不履行服务职责的 其

三、通过行政法制监督法、行政责任法、行政救济11.认为行政机关其他具体行为侵犯其合法权益的 法制约行政权的滥用。

(二)肯定性抽象行政行为

3、行政法是难以制定统一法典的法(形式特点)行政相对人认为具体行政行为所依据的下列规定不合法，在作业题：对行政权予以控制的必要性及其控权途径) 对具体行政行为申请复议时，也可以一并向行政复议机关提出对

二、行政法的基本原则 该规定的审查申请：

(一)行政法治原则 (1)国务院部门的规定; 法治就是以权威性的法律保障和发展人权，约束政府(2)县级以上地方各级人民政府及其工作部门的规定; 权力并促进政府有秩序地实施社会福利政策的秩序状(3)乡、镇人民政府的规定 态。行政法治就是政府服从法律，保障人权，并最大限三)否定性行为 度地为提供社会福利。具体说行政法治有以下七项要求：1.行政机关制定行政法规和规章的行为 ⒈职权法定 2.内部行政行为 职权法定不仅指行政职权本身必须由法律设定，而3.民事调解行为和仲裁行为 且行政职权的种类和方式也必须由法律设定。

四、行政复议管辖 ⒉立法优先

(一)级别管辖

(二)自行管辖 立法机关制定的规范优于行政机关制定的规范

(三)共同管辖 ⒊法律保留⒋正当程序

(四)对派出机关、派出机构行为不服的管辖 ⒌责任行政6.控制自由裁量权

(五)授权有关系中的管辖 7.保护人权，维护公民的基本权利和自由

(六)委托关系中的管辖

(二)行政公正原则

(七)不服被撤销机关的行政行为的管辖

五、行政复议程序 它的基本精神是要求行政主体及其工作人员办事公(一)复议申请 道，不询私情，平等对待不同身份、民族、性别和不同复议申请的条件 宗教信仰的行政相对 期限 而实现这种要求的重要保障则是公正的行政程序。复议申请书 1.依法办事，不偏私。2.平等对待相对人(不歧视)3.合(二)复议申请的受理 理考虑相关因素(不专断)4.自己不做自己的法官。5.不单方(三)复议案件的审理 接触。6.充分听取当事人意见 (四)复议决定

(三)行政公开原则 (

(一))维持决定 它的基本含义是：第一，政府行为除依法应保密的以外，应一复议机关认为被申请的行政行为： 律公开进行;第二，行政法规、规章、行政政策以及行政机关作1.事实清楚2.证据确凿 出影响行政相对人权利、义务的行为的标准、条件、程序应依法3.适用依据正确4.符合法定程序 公布，(如交通事故处理收费办法)让相对人依法查阅、复制;第5.内容适当 三，有关行政会议、会议决议、决定以及行政机关及其工作人员应当依法作出维持该具体行政行为的复议决定 的活动情况，除依法应保密 (

(二))履行决定 的以外，应允许新闻媒介依法采访、报道和评论。复议机关认为被申请的行政主体： (四)行政效率原则 1.拒不履行法定职责 行政机关在行使其职能时，要力争以尽可能快的时间，尽可2.拖延履行法定职责 能少的人员，尽可能低的经济耗费，办尽可能多的事，取得尽可应当依法作出责令被申请的行政主体在一定的期限内履行法定职责能大的社会、经济效益。 的决定

三、行政法的法源(形式) (

(三))撤销、变更和确认违法的决定。 宪法法律行政法规 复议机关认为被申请的具体行政行为有以下情形之一的，可以作出这地方性法规 种决定： 民族自治条例和单行条例 (1)主要事实不清、证据不足; 规章国际条约 (2)适用依据错误; 法律解释 (3)违反法定程序;

四、行政法学体系 (4)超越职权或者滥用职权; 行政处罚法 (5)具体行政行为明显不当。

一、行政处罚的概念与特征 (

(四))赔偿决定 行政处罚，是指有行政处罚权的行政主体依法对违反行政管理1.申请人在申请行政复议时一并提出了行政赔偿请求 秩序尚来构成犯罪的个人或组织予以制裁的行政行为。 2.行政复议机关经审查，认为符合国家赔偿法的有关规定应予

(一)特定的主体实施处罚 赔偿

(二)实施处罚的对象为特定的公民、法人和其他组织 3.作出撤销、变更具体行政行为或者确认具体行政行为违法

(三)行政处罚是追究行政法律责任 4.在前一决定的基础上，再作出责成被申请人依法给予申请人赔偿的

(四)行政处罚是具有制裁性的行为 决定

二、行政处罚的原则 (

(五))对抽象行政行为的处理决定

(一)处罚法定原则 1.行政复议机关对该抽象行政行为有权处理的，经对该行为的依据合法 主体合法程序合法 审查，应当在30日内依法作出处理决定

(二)公正、公开原则 2.无权处理的，应当在7日内按照法定程序转送有权处理的行公正：自己不能作自己案件的法官 政机关作出处理决定必须听取双方当事人的意见 3.有权处理的行政机关应当在60日内依法作出处理决定 责罚相当公开： 处罚依据要公开 行政诉讼法处罚行为要公开

一、行政诉讼概述

(三)行政处罚与教育相结合原则

(一)行政诉讼的概念和特征

(四)行政处罚权分离原则 行政诉讼是指公民、法人或其他组织认为行政机关的具体行行政处罚设定权与实施权分离 政行为(包括作为和不作为)侵犯其合法权益，依法向人民法院行政违法调查权与行政处罚决定权分离 起诉，由人民法院依法审理裁决的活动。行政诉讼是司法对行政行政罚款与收缴罚款分离 实施监督的重要法律制度

(五)一事不再罚原则 行政诉讼的特征 1.什么是“同一违法行为”? 1.行政诉讼的原告是行政管理的相对人 2.对“同一违法行为”不得再次处罚的适用规则 2.行政诉讼的被告是作为行政主体的行政机关或法律法规授第一，一个主体的一个行为违反一个行政法律规范，由一个行权的组织 政机关实施行政处罚。该行政机关不得根据同一事实和同一理由3.行政诉讼的客体是行政主体作出的具体行政行为 作出两次行政处罚。 4.行政诉讼的动因是行政相对人主观上的判断 第二，一个主体的一个违法行为违反了一个法律规范，依法应5.行政诉讼的主管机关是人民法院 由两个行政机关实施行政处罚。其中一个行政机关已经作出了行

(二)行政诉讼与其他诉讼的区别 政处罚决定，另一个行政机关就不得再次作出行政处罚。 1.诉讼的目的不同(保护一方当事人) 第三，一个主体的一个违法行为违反了两个法律规范，由两2.诉讼的内容不同(行政争议) 个行政机关实施行政处罚。一个行政机关实施了行政处罚，另一3.当事人的身份不同(原、被告恒定) 个行政机关仍然可以进行行政处罚，但不得再次给予罚款的处罚。4.举证责任不同(被告举证) (六)保护当事人权利原则

二、 行政诉讼法的基本原则 陈述权、申辩权、告知权

(一)合法性审查原则 处罚法两条：

(二)诉讼权利平衡原则 第一，执法人员在执法时有告知的义务

(三)诉讼不停止执行原则 第二，行政机关在作出行政处罚决定时，拒绝听取当事人陈述、

(四)不适用调解原则 申辩的，所作的行政处罚无效。

(五)变更权有限原则

三、行政处罚的种类

(六)选择复议原则

(一)个别列举规定(看下页)

三、行政诉讼的受案范围

(二)授权规定 受案范围是指人民法院受理行政案件的范围，即人民法院主管

四、行政处罚的设定 哪些行政案件的问题。

1、法律有完整的行政处罚设定权 规定受案范围的法律意义就在于，只有列入受案范围的行政争

2、行政法规有权设定除限制人身自由以外的各种行政处罚 议，才能提起行政诉讼，法院才有权审理。如果不属于受案范围，3.地方性法规有权设定除限制人身自由和吊销企业营业执照以外的行就不能提起行政诉讼，法院也无权审理 政处罚 行政诉讼法从四个方面明确受案范围： 4.行政规章可以设定警告和一定数额的罚款的行政处罚 行为--行政主体的哪些行为可以成为行政诉讼的标的内容--行政主体的行为达到什么标准才可成为行政诉讼的标治安管理处罚法》第三十二条第二款 的

1、处罚行为的限制：严厉禁止下列行为：制作、 复制、出售、权益--行政主体的行为侵犯了相对人的哪些权益才能被原告出租或者传播淫书、淫画、淫秽录像或者其他淫秽物品的。 提起诉讼

2、处罚种类的限制：有上述行为之一的 拘留、罚款(三千元 排除--行政主体的哪些行为是不能成为行政诉讼标的的 以下)、拘留并罚款、劳动教养。

(一)行为

3、处罚幅度的限制：罚款3千元以下，拘留十五日以下。 1. 可诉的行政行为必须是具体行政行为(具体性) 2.可诉的具体行为必须是行政诉讼法规定可以起诉的具体行政行为(法定性) 3.原告认为具有可诉性的行政行为侵犯了自己的合法权益(自身权益性)

(二)内容 1.违法，包括主体违法、权限违法、程序法、内容违法、目的违法 2.不当，包括程序不当和裁量不当

(三)权益 1.、人身权和财产权 第一，行政处罚第二，行政强制 第三，行政侵权第四，证照不作为 第五，保护不作为第六，服务不作为 第七，违法要求履行义务第八，认为侵犯其他人身权、财产权的

2、.人身权、财产权以外的政治权利和经济文化社会权利 第十一条：法律、法规规定可以提起诉讼的其他行政案件

(四)排除性受案范围 1.国防、外交等国家行为 2.抽象行政行为 3.内部行政行为 4.终局行政裁决行为 最高法院增加的五种不受理的案件

1、公安、安全机关依刑事诉讼法明确授权实施的侦查行为

2、调解行为和法律规定的仲裁行为

3、不具有强制力的行政指导行为

4、驳回当事人对行政行为提起申诉的重复处理行为

5、对相对人的权益不发生影响的行为(行政事实行为)

四、行政诉讼管辖 行政诉讼管辖是指人民法院受理第一审行政案件的分工，即在同级人民法院或上下级人民法院之间受理第一审行政案件的职责权限

(一)级别管辖 中级法院管辖的重大、复杂的案件

(一)被告为县级以上人民政府，且基层人民法院不适宜审理的案件;

(二)社会影响重大的共同诉讼、集团诉讼案件;

(三)重大涉外或者涉及香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的案件;

(四)其他重大、复杂案件

(二)地域管辖 1.一般地域管辖2.特殊地域管辖

五、行政诉讼证据 行政诉讼证据是指能够证明案件真实情况的一切事实 举证责任： 举证责任是指当事人为了避免人民法院作出不利于自己的裁判而承担的提出证据证明其主张或抗辩事实的责任，负有举证责任的当事人如果举不出证据将面临败诉的后果和风险

(一)我国行政诉讼的举证责任 我国《行政诉讼法》规定，行政机关对作出的具体行政行为负有举证责任，应当提供作出该具体行政行为的事实证据和法律依据。如果行政机关在行政诉讼不能举证或不举证，将承担败诉的后果。原因： 1.行政行为的单方性和强制性客观上要求行政主体本应具有充分的证据 2.在行政法律关系中，行政主体无论是在技术上、专业知识上，还是在法律地位上，都处于优势地位，本应由优势者举证

(二)行政主体的取证限制 在诉讼过程中，被告不得自行向原告和证人收集证据。原因： 1.在行政机关实施具体行政行为时，应先收集证据，再作出具体行政行为，这是其行为合法的前提 2.如允许行政机关自行向原告或证人收集证据，行政主体就有可能利用自己优势对原告施加压力，制造出对自己有利的证据，以掩盖其违法的行政行为

(三)行政主体的举证内容 1.事实证据 2.法律依据--包括实体上依据和程序上的依据

六、行政案件的判决

(一)维持判决 人民法院对经过审理的行政案件，认为行政机关作出的具体行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序的，应当判决驳回原告的诉讼请求，维持被告作出的具体行政行为。

(二)判决撤销或部分撤销，并判决重新作出具有行政行为 有下列情况之一的，应判决撤销、部分撤销或者判决被告重新作出具体行政行为： 1.主要证据不足的; 2.适用法律、法规不当的; 3.违反法定程序的; 4.超越职权的; 5.滥用职权的

(三)履行判决 行政机关不履行法律、法规规定职责的，人民法院应判决其在一定期限内履行法定职责。如判决行政机关在一定期限内向申请人颁发许可证和执照，或履行保护人身权、财产权的法定职责

(四)变更判决 经审理，认定行政处罚显失公正的，可以判决变更。 法院判决变更具体行政行为，必须同时具备两个条件：第一，必须是行政处罚，而不能是其他具体行政行为;第二，必须是显失公正，即行政机关给予违法行为人的处罚与其过错极不相称，畸轻或畸重

(五)判决驳回诉讼请求 1.起诉被告不作为理由不能成立的;2.被诉具体行政行为合法但存在合理性问题的;3.被诉具体行政行为合法，但因法律、政策变化需要变更或者废止的;4.其他应当判决驳回诉讼请求的情形

(六)确认判决 以下情形人民法院可以作出确认违法或无效的判决 1.被告不履行法定职责，但判决责令其履行法定职责已无实际意义 (如110报警) 2.被诉具体行政行为违法，但不具有可撤销内容的;(如违法检查) 3.被诉具体行政行为依法不成立或者无效的。(如符合法定条件未告知听证权就作出处罚决定)。第三讲行政行为

一、行政行为的概念和特征 行政行为是行政主体运用行政权对行政相对人所作的法律行为。不具有行政权能的组织所作的行为，具有行政权能的组织非运用行政权所作的行为，或者非针对行政相对人所作的行为，以及不具有法律意义的事实行为，一般都不属于这里所界定的行政行为的范围。并且，这里所界定的行政行为主要是指外部、单方行政行为。关于行政行为的特征一般说来有以下几点： 1.行政行为的服务性 2.行政行为的从属法律性 3.行政行为的单方性 4.行政行为的强制性 5.行政行为的无偿性

二、行政行为的分类

1、抽象行政行为和具体行政行为 抽象行政行为是指行政主体针对不特定行政相对人所作的行政行为。 具体行政行为是指行政主体针对特定行政相对人所作的行政行为。区分抽象行政行为与具体行政行为有以下五个标准：⑴看该行政行为是否可以反复实施;⑵看行政行为是否直接产生法律后果;⑶看该行政行为是否针对特定的对象，而这个特定对象是否是可统计的;⑷看行政行为发生效力的时间，针对已经发生的事实作出的行政行为是具体行政行为，而针对将来可能发生的事实所作出的行政行为是抽象行政行为 ;⑸看具体行政行为和抽象行政行为产生的时间顺序，抽象行政行为产生于具体行政行为之前。

2、羁束行政行为与自由裁量行政行为 羁束行政行为是指行政主体对行政法规范的适用没有或较少有选择、裁量余地的行政行为;(合法性) 自由裁量行政行为则是指行政主体对行政法规范的适用具有较大选择、裁量余地的行政行为。 (合理性)

3、依职权行政行为和依申请行政行为 依职权行政行为，是指行政主体根据其职权而无需行政相对人申请就能主动实施的行政行为，也称主动行政行为和积极行政行为。依申请行政行为，是指行政主体只有在行政相对人提出申请后才能实施而不能主动实施的行政行为，又称为被动行政行为和消极行政行为。

4、授益行政行为和不利(损益)行政行为 授益行政行为，是指行政主体为行政相对人设定权益或免除其义务的行政行为。不利行政行为，是指行政主体为行政相对人设定义务或剥夺、限制其权益的行政行为，又称负担性行政行为。

5、要式行政行为和非要式行政行为 要式行政行为，是指必须具备某种书面文字或具有特定意义符号的行政行为(禁止通行符号)。 非要式行政行为，是指行政法规范没有要求必须具备书面文字或特定意义符号的行政行为。

6、作为行政行为和不作为行政行为 作为行政行为，是指行政主体积极改变现有法律状态的行政行为，如行政征收和颁发许可证等。 不作为行政行为，是指行政主体消极维持现有法律状态，通常表现为不履行法定职责的行政行为，如对相对人的请求不予答复或拒绝颁发许可证等。

三、行政行为要件

(一)主体要件，(行政主体)即行政权能的存在。

(二)权力要件。即行政行为必须是行使行政权的行为。

(三)法律要件。即行政行为必须是一种法律行为，也就是产生法律效果的行为，

(四)形式要件。

四、行政行为的合法要件 是指合法行政行为所必须具备的法定条件。

(一)行为主体合法

(二)行为权限合法

(三)行为内容合法

(四)行为程序合法

(五)行为形式合法

五、行政行为的效力 行政行为的效力是指行政主体作出的职权行为对包括自身在内的行政法律关系主体的权利(职权)或义务(职责)的作用力(影响)。依通说包括公定力、拘束力和执行力三个方面。

1、行政行为的公定力 公定力是指行政行为一经成立，不论是否合法，即具有被推定为合法而要求所有机关、组织或个人予以尊重的一种法律效力。这也就是说，公定力是一种经推定或假定的法律效力。

2、行政行为的拘束力 拘束力是指已生效行政行为所具有的约束和限制行政主体和行政相对人行为的法律效力。拘束力是对行政主体和行政相对人双方而言的，对他人不具有拘束力。

3、行政行为的执行力 执行力是指已生效的行政行为要求行政主体和行政相对人对其内容予以实现的法律效力。行政许可法

一、什么是行政许可 行政许可是指在法律一般禁止的情况下，行政主体根据行政相对人的申请，对符合条件者依法赋予其从事某种活动或实施某种行为的权利和资格的行政行为。

(一)行政许可是依申请的行政行为。

(二)行政许可是行政机关的管理性行政行为

(三)行政许可是对外的管理行为

(四)行政许可存在的前提是法律的一般禁止。

二、为什么需要行政许可制度

(一)行政许可是法治国家实现私权与公权平衡的一种重要法律制度

(二)行政许可可以抑制公益上的危险或影响秩序的因素

(三)行政许可法治化，还可抑制行政许可的消极作用

三、我国行政许可制度的基本原则 合法原则合理原则便民原则救济原则信赖保护原则监督原则

四、行政许可的设定制度 行政许可的设定是指有关国家机关依照法定权限、范围创设行政许可的行为，属于立法行为的范畴。 设定制度包括:哪些机关有权设定许可，通过什么法律形式设定许可，在哪些范围内设定行政许可，哪些事项不得设定行政许可等。

(一)可以设定行政许可的范围 1.与维护安全、防范危险有关的特定活动 2.与有限资源和特定行业相关的活动3.为公众提供服务的资格、资质和信誉事项 4.关系公共安全、人身安全的设备、物品需要经过审定的事项5.企业和其他组织的设立需要确定主体资格的登记事项 6.法律、行政法规规定的其他事项中国立法体制 规范名称立法主体 宪法全体公民 法律人大及常委会 行政法规国务院 自治条例单行条例自治地方人大及常委会 地方法规 部分地方人大及常委会 部门规章国务院部、委等 地方规章部分地方人民政府

(二)可以不设行政许可的范围 1.公民、法人或其他组织有权自主决定的 2.市场竞争机制能够有效调节的3.行业组织或中介机构能够自律管理的 4.行政机关采用事后监督 其他行政管理方式能够解决的

(三)行政许可的设定主体和形式 设定主体设定形式 1.全国人大及常委会法律 2.国务院 行政法规、决定(法律优先、法律保留) 3.部分地方人大地方法规 4.省级人民政府地方规章(一年的临时性许可)

(四)对行政许可规定权的限制 1.不得增设行政许可 2.不得增设违反上位法的其他条件 3.地方性法规、地方政府规章不得设定有关公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可 4.行政许可不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务 5.不得限制其他地区商品进入本地区市场

(五)行政许可的统一性和区别对待 省、自治区、直辖市人民政府对行政法规设定的有关经济事务的行政许可，根据本行政区域经济和社会发展情况，认为通过本法第十三条所列方式能够解决的，报国务院批准后，可以在本行政区域内停止实施该行政许可。

五、行政许可的实施制度 行政许可的实施，是指具有行政许可实施权的国家行政机关和有关组织依法为公民、法人或者其他组织具体办理行政许可的行为，是重要的行政执法行为。

(一)行政许可的实施主体 一个原则：原则上由有行政许可实施权的国家行政机关实施。 二个补充：法律、法规授权组织和行政机关依法委托的组织也可以实施行政许可。 四项主体制度创新：“一个机关”相对集中行政许可权 ;“一个窗口”对外 ;一个门口”统一办理、联合办理或者集中办理 ;三检许可逐步由专业组织实施

(二)行政许可的实施程序一是有关方便申请人的程序二是有关确保行政许可公平、公正、公开办理的程序三是针对不同种类的行政许可的特别程序 四是为提高行政效率而规定了办理许可的时限。

(三)行政许可的实施费用 1.不收费为原则，收费为例外 2.收费要由法律、行政法规规定 3.法律、行政法规规定的收费也要：一按照公布的法定项目和标准执行二所收取的费用必须全部上缴国库三严格执行收支两条线的规定

六、行政许可的监督与责任制度

(一)关于监督检查制度

(二)关于法律责任制度行政主体

一、行政主体的概念 (一)行政主体的涵义 行政主体是指参加行政法律关系，依法拥有行政职权，能够以自己的名义行使职权并对职权行为承担法律责任的国家机关或社会组织。行政主体的这一定义包含着以下几层具体涵义：

1、行政主体是一种国家机关或社会组织

2、行政主体是参加行政法律关系的国家机关或社会组织

3、行政主体是依法拥有行政职权的国家机关或社会组织

4、行政主体是能够以自己的名义行使职权并对行使职权的行为产生的效果承担法律责任的国家机关或社会组织

二、行政主体资格

1、职权行政主体：是指凡行政职权随组织的成立而自然形成，无须其他组织授权的管理主体即为职权主体，如从中央到地方各级行政机关(人民政府)均依宪法和组织法成立，自成立起就成为行政主体;

2、授权行政主体：是指行政职权并不因组织的成立而形成，而是来自于有权机关的授予的管理主体。

三、行政主体的法律地位 行政主体的法律地位是指由依法享有的行政职权和依法履行的行政职责确定的行政主体在行政法律关系中的地位。 (一)行政主体的行政职权 行政职权是国家行政权在行政管理领域的转化和表现形式，是行政主体进行行政管理活动、参加行政法律关系时享有和行使的国家行政权。 行政职权一般说来有八种：行政立法权、行政命令权、行政处理权(许可、征收、给付)、行政监督权、行政裁决权、行政强制权、行政处罚权、行政指导权。 行政职权不同于一般的法律权利，它具有以下几个方面的特点： 1.具有强制性。 2.具有单方性。3.具有不可处分性。 4.具有优益性。(二)行政主体的行政职责 行政职责是行政主体在行使行政职权的过程中必须承担的法律义务。主要具有以下特点：

1、不可推卸性。

2、法定性与合理性。

3、与行政职权的并存性。(三)行政主体的法律地位

1、行政主体是代表国家参加行政法律关系，实施国家行政权的机关或组织

2、行政主体是在行政法律关系中居于管理者地位的机关或组织1

第二篇：高级秘书、助理和行政管理者工作效率提升训练营课纲讲义

对高级行政管理者和秘书来说，没有受到专业系统训练，将无法从战略性全方位角度认知秘书与助理的工作;在所从事的工作中感觉缺乏理论支持;工作中总是被动行事，不能主动掌握工作节奏;想为领导做得更多、更好却没有好的方法、思路;想更好的执行领导的政策，却总是得不到支持;想给公司节省费用，但却不知从何处下手，想更好地处理好公共关系(政府公关)，却总是不得要领----诸如以上的问题，都是每个助理秘书工作人员所面对与困惑的，如何把握正确方向从而迅速提升自身职业素养，成了我们必须面对与解决的课题。

参训学员课后反馈1：“何澜老师精彩的课程分享，我们从她身上看到了优秀行政工作者对工作效率执着研究与探索，同样她对与工作的认真、激情是值得每个行政管理者去效仿的榜样。”

参训学员课后反馈2：“在何澜老师高级文秘课程的学习中，我们学会了如何成为领导得心应手的左膀右臂，明确了自己的工作职责与擅长，对领导交代的各项任务清晰流程和任务再执行，很好的分享、很多的工具模板，一次次精彩的模拟训练，让大家找到工作的动力和方向。”

参训学员课后反馈3：“通过何澜老师的的时间测评工具，我们看到了过去三个月到六个月时间安排的逻辑性和问题点，了解自己生活与工作的关系，了解良好社会关系家庭关系的经营，更加注重自己身心灵的和谐与平衡!这两天的高级行政管理者的课程让我们被工作拖着跑，走向全新自我认识和有意识的规划和提升，我们想从这里再次启航，成为一名“新秘书”，拥有新起点、新格局、全新的工作状态。”

课程收益

-清晰了解文秘、行政助理岗位的贡献度和核心价值，帮助提升行政工作的愉悦感。

-针对本单位岗位的要求提升自己的各项专业能力，做个效率为先的领导助手。

-良好工作习惯的系统培养是面对多位领导、面对琐碎杂工作的提升与改变。-成为上司的得力助手，在企业内部、企业对外的人际关系的经营上更加专业化。-熟悉办公事务的处理技巧：通过现场模拟练习，现场点评，

—特别赠送大礼包：常用工具、表单、范本等。

专家介绍

何澜老师

(公开课，内训：4OO-O33-4O33)职场幸福学培训专家、高效工作模式训练专家;

企业学习网特约高级讲师,曾担任浙大网新(上市公司)总裁助理、浙江正元数据公司独立董事、浙江省中小企业创业辅导中心主任等高管职务;华东师大心理学硕士;浙大求是经济与科学研究院高级讲师、首席人才测评师、清华大学特邀讲师;浙江培训师联合会常务副会长。

何澜老师拥有十多年的企业管理及培训经验，巧妙运用心理学与各种人才测评技术巧妙融入课程，将知名企业实际工作中的众多经典案例与课程内容相结合，深入浅出，通俗易懂，而且容易掌握和操作;学员评价说：“何澜老师特别亲切，讲课富有激情，课堂气氛活跃，内容专业有深度，互动与案例研讨有效运用”。 何澜老师培训课程条理清晰，层次分明，实用性强，能带给学员先进工作效率提示策略与理念，使学员可以迅速地将培训内容转化为实际工作技能与习惯。在轻松、互动、体验、讲评等授课方式中，让学员在练中学，学中练，达到学以致用品牌课程：

《高级秘书/助理和行政管理者工作效率提升训练》《高效会议管理出绩效》《情绪管理与心理解压》《时间管理与工作统筹技巧》《职场幸福学》

荣誉客户

中国银行、工商银行、农业银行、中国移动、江苏移动、上海电信、万事利集团、、葛兰素史克(中国)、菲达环保、丰岛控股集团、新安化工、海亮集团、新和成控股、华为、台山核电、海尔集团、南车集团、可口可乐、西门子、NEC、诺基亚、神州数码、日立、美的、中国测绘科学研究院、修正药业、塔里木油田分公司、正大集团、贵州百灵、中海油等数百家知名企业。

课程大纲

第一天课程：6.5小时

前言：通过行政工作者定位解读让我们看到几个关键词：协助、日常事务、提供参谋建议、沟通协调、桥梁关系，这是行政工作特殊性的解读，他必定是完成领导目标为先，协助统筹协调更多的事务性的工作，如何更有效的提升工作效率，让桥梁更加有效、可靠、稳健?是课程学习的重点内容。

模块

一、 角色认知：如何成为领导身边优秀助手?3小时

今天我是单位的形象代言人;通过一句话、三个词语描述你的单位印象。

领导需要什么样的优秀助手?通过对领导的需求分析，不同层级助理的定位进行自我评价，提升服务意识，做最有竞争力、最有价值的工作。

了解我的工作优势与工作行为风格;通过行为测评，分析过去三至六个月你的行为风格与工作优势，并给予您针对性的建议和指导。

我们单位对行政岗位的职责要求解读与分析;针对每个单位的需要分享行政岗位的职责，清晰任务，明确工作目标。

本模块总结：如何成为领导身边优秀助手?我们的工作特征：多样琐碎性、随机突发性、领导指派性、保密性。情景练习。

轻松一刻：学习办公室养生操-五节操。

特别分享：午间欣赏职业秘书相关电影，并组织讨论秘书成长之路。

模块

二、 高效职业沟通与和谐人际关系：赢得领导信任3.5小时

什么样个性特点的人会更容易获得良好的人际关系?亲切的微笑、温暖自信的眼神、职业握手练习、清新问候、身体距离、为他人着想、会选择礼物等内容。

学会真诚的赞美;通过小组竞赛练习，提示适度赞美能力。

塑造愉快交往礼仪之道;敬语、介绍、坐车、送别礼。

接听电话礼节与情景练习;面对难以对付的客人和电话应对技巧。

接待来访客人的流程和细节注意;观摩先进单位接待流程设计。

与新闻工作者交往注意事项与细节，并情景练习;

印章管理流程与人际关系和谐之道;

零用钱管理流程与得到领导信任的细节;

文件管理与签收流程，如何与领导预约签收?

与不同个性领导相处之道;创造积极的语言结构，与不同领导风格的领袖交往，用他们最喜欢容易接受的方式工作与交流。

模拟练习：接受不清晰的工作指示时、本周工作汇报流程与内容、商讨问题时、面对领导的坏脾气时，小组总结，这个案例中我的收获。

上司约会、出差行程安排策略与方法。

本模块总结：与领导相处的时间，学会虚心请教，交流汇报要简要，内容真实详尽，与领导关系简单，尊重上司，学会为他救场。

第二天课程：6小时

模块三 高效工作模式：提升行政工作效率4.5小时

时间管理与工作统筹

了解压力环境下我的时间管理模式：这是何澜老师独家版权的压力环境下我的时间管理模式的测评工作，看到你的时间管理模式瓶颈与问题。

探索我的生命价值观：专业的心理学底蕴帮助你分析你的生命价值观，看清楚生命的需求和关注，提升生命幸福值。

我的时间都花在哪里?清晰时间大盗：我们人生就算100年，你的一百年中的生命价值在哪里? 激发我的脑思考模式，创立个性化时间管理技巧与方法;

5、 系统思维方式训练：面对多任务管理，多领导指示工作时，清晰生活与工作的目标、工作步骤、紧急重要程度的分类。

6、 为自己的人生开始规划：从梦想到现实，从日计划、月计划、年计划的制定和落实。

二、精力管理：根据生理节奏制定工作：了解精力最旺盛的时候，学会聚焦，学会制表，制表的要点和注意事项。

三、办公室5S管理：5S管理要点与工具

四、信息管理：

1、如何处理电子信件?

2、如何处理报纸杂志?

3、快速阅读。

4、为自己准备清单。

会议管理：常见高效会议管控要点。

固定部门会议的掌控。

解决问题会议的核心。

讨论会议的流程与掌控。

会议中不良行为的形成与控制。

会议管控工具表格的制作与分享。

本模块总结：两天中学习到提高工作效率的方法、制定行动计划

模块

四、压力管理：提升职场幸福力1.5小时 压力的定义与认识;

我在社会环境中角色的扮演和认识;

智慧身体感应与体验;

树立正确的人生观与价值观;

饮食减压、音乐减压、睡眠减压、运动减压等内容体验; 心里冥想：学会接纳;

面对挫折，依然快乐的八大秘诀。

课程总结：职业秘书职业修炼

第三篇：交通运输综合行政执法讲义

交通运输综合行政执法培训提纲

今天主要跟大家探讨的是我们的行政执法实务，解决各所当前薄弱环节，谈谈一些思路性的东西，本次培训我们理论联系实际，今天是理论说教，稍后将安排进行执法实践的帮扶。 现在我们就进入正题，谈我们的行政执法。

一、什么是交通行政执法?我们大丰交通综合所的交通行政执法涵盖了那些?

1、交通行政执法指各级人民政府交通主管部门及其依法委托的事业组织、法律和法规授权的组织在其职权范围内，依据相关法律、法规和规章，对交通行政管理相对人作出影响其权利和义务的具体行政行为，是贯彻执行交通法律、法规和规章的社会性管理活动。

广义的交通行政执法行为，包括交通行政处理决定、行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制措施、行政强制执行、行政给付、行政奖励、行政裁决、行政监督检查等等。

2、我们大丰综合所的行政执法涵盖了，几乎所有的行政执法内容，按照行业门类分，我们在运政执法和航政航政执法上有独立在执法主体资格，但按照规定是有执法地域的限制，航政上是等外航道，运政上是乡道、村道。

资料：大编【2011】62号文件中工作职责是这样表述我们的职能的，一个是查处辖区内乡道、村道客货运输、汽车和摩托车维修、机动车驾驶员培训、客货运代理等领域违法经营行为;还有一个是查处等外级航道上设置渔网、鱼簖、

倾倒垃圾、砂石泥土、堆放物料等行为。所以请大家堂堂正正、大大方方放手去查处这些违法行为。

二、行政执法原则性规定

目前交通违法案件的查处基本上都是采用“查处分离”原则，我们通常把交通行政执法分成前台和后台，简单的说就是“查”为前台，理行政案件的工作称为后台，也就是“处”。我们今天的重点是一起探讨如何“查”的问题。

我们的行政执法工作就是一个，从发现违法行为到分析、确认违法行为最后处置违法行为的过程。作为一个行政执法单元和行政执法人员所有的职务行为必须要有明确的法律授权，否则不能干，干了就违法，这就是对行政机关行为限制的“法无明文皆不为”;反之，你的执法对象只要法律没有明确规定不能做他都可以做，这个就是“法无明禁皆可为”。所以我们的行政执法活动必须严格遵守相关规定，尤其是一些程序上的规定，不能怕烦、或者凭自己的主观意愿去干，具体的程序性规定今天不在这里讲。

三、我们如何解决未来行政案件的查处

(一)首先要能够发现违法行为，这个是最基本业务能力，在稽查实务中“发现违法行为”是行政执法重要前提，要想准确、及时发现违法行为没有捷径好走，只有熟悉法律、法规，对禁止性、规范性以及惩罚性条款熟记。请大家务必认真熟悉相关法规。

(二)调查、认定违法行为，是一个行政案件前台工作的核心内容，发现违法行为后我们进行了调查，要明确调查的目的。对违法行为的调查结束后因该明确得出以下几个结果：①具体的违法事实，以及危害性②违法主体是谁③违反的是什么样的规定④如何处置这个违法行为⑤是否要对这个违法行为使用行政强制

我们现在以乡镇常见的变形拖拉在各沙石货场拉建材为例具体探讨下以上几个问题：

1、违法事实和违法的主体部分我们通常都是通过询问笔录和证人证言以及一些书证等证据来确定，我们在询问笔录制作要注意表述出以下个方面的内容：①违法行为发生的时间，他可能是个时间点、也可能是个时间段，要根据实际情况②运费是如何产生的，我估计只有几种可能，一个是砂石老板结算给行为人，还有一个可能是沙买主自己出运费请行为人运到目的地③运费有多少，运费多少要注意你有依据可以认定的运费，即使是你推算出来的也应当要有证据可证明或者行为人自己承认;大家注意请不要讲金额认定过大，如果过大容易案件的性质转变为刑事案件。④运费的结算，在询问笔录中要反映出实际结算的部分和结算的方式和结算时间，如当场结算还是月结、年结，是现金还是实物抵充等等。⑤谁得的运费，这个是处罚的要点，我们国家采用的是行为罚，也就是说谁有违法行为处罚的就是谁，变拖驾驶

员不一定就是运费的所得者，行驶证上的车主不一定是运费的所得者，我们处罚的是运费的所得者，这个必须搞清楚，不能有一点含糊。

2、违法的条款和处置，这个问题比调查违法事实要简单，我建议我们采用《江苏省道路运输市场管理条例》中有经营许可无道路运输证的处罚条款，也就是第三十一条第二款(违反本条例第九条第一款规定，有道路运输经营许可证件但无道路运输证件从事道路运输经营活动的，责令改正，对汽车每辆处以一千元以上五千元以下的罚款，其他机动车每辆处以五百元以上二千元以下的罚款)，注意这个是处罚条款，它是行为人因该承担的法律责任，而他因为违反了第九条的规定，才被处罚的。

《省道条》第九条是这样规定的：用于道路运输经营活动的车辆，应当按照国家有关规定申领道路运输证件，一车一证，随车携带。我们将要查处的变形拖拉机是因为没有按照规定申领道路，没有达到一车一证才被处以罚款的。

我们发现行为人并认定第九条中这样的违法行为，且准备采用第三十一条第二款进行处罚时，一定要注意第三十一条有四个字“责令改正”，是行政执法机关必须要做的，必须要有书面记录，可以在询问笔录中反映出来，要求当事人改正。

3、采用行政强制的程序和文书，针对变形拖拉机这样

的案件，大家可采用证据登记保存，以前我们直接开具带有所长盖签名章《证据登记保存清单》就行了，现在差别就很大了，单单前台多了好几个文书，首先是《交通行政强制措施报批表》、《现场笔录》、《证据登记保存决定书》。这三个新文书的制作，我们将在实践的执法或，一对一的来解决存在问题。

第四篇：《中华人民共和国行政处罚法》讲义

《中华人民共和国行政处罚法》于1996年3月17日由第八届全国人民代表大会第四次会议通过，自同年10月1日起实行。《行政处罚法》的通过和实行，是中国法治史上的一个里程碑，他体现了诸多的现代法治观念，因此，作为行政执法机关的执法人员，要贯彻执行好行政处罚法，除准确地认识和理解法律条文本身的含义外，更重要的是要把握《行政处罚法》条文背后所包含的现代法治的基本理念。

因此，我们先了解一下《行政处罚法》包含的现代法治的基本理念：

第一，人民主权的观念。我国《宪法》第二条规定：“中华人民共和国的一切权力属于人民。”人民是国家的主人，国家机关工作人员是人民的公仆。国家的一切权力属于人民，意味着人民是国家权力的主体，是国家权力的源泉，人民的权利是国家权力的基础。根据社会契约论的观点，国家权力原本是不存在的，只是由于人都是社会的人，社会中的每个个体本性上都有占据更多社会资源发展自己，甚至通过侵犯他人权利赢得自己发展优势的倾向。为了保证每一个社会成员都有平等的发展机会，社会成员之间达成共同协议，即，制定法律，将通过侵犯他人权利发展自己的权利交出不再行使，大家共同遵守。同时，设立公共的管理机构——国家，由国家根据法律的授权以强制方式对实施法律所禁止的行为的人予以法律制裁。由此，制定法律、设立国家机器，其目的并不是为了一个独立的国家利益的需要，而是为了给社会每一个成员创造平等的发展机会和空间。我国是人民当家作主的社会主义国家，社会契约论的基本精神同样适用于我们。社会主义的国家不存在自己独立的利益，人民的根本利益就是国家的最大利益，国家机关决不可以将国家“权力”变为为部门、地方、甚至个人获取非法利益的工具。

第二，有限政府的观念。只有人民通过人民代表大会这一代议制机构制定法律，法律授权组建各类国家机关，并通过法律授权，赋予国家机关以相应的权力，此时国家机关才享有了相应的法定职权。因此，西方有句法律谚语：公民可以做法律不禁止做的任何事;国家机关只能做法律允许做的事。政府在作出对公民法人或者其他组织不利影响的行政行为时，必须要有法律明确授权的有限政府观念。我国国家机关职权法定是一项基本的行政法原则。行政处罚法定原则已经被载入《行政处罚法》;罪刑法定原则在1997年《刑法》中也有明确规定，类推制度已经被彻底废除。因此，只要国家机关在执法过程中严格遵守职权法定的原则，公民、法人和其他组织的无限权利就能够得到有效保障，即，公民、法人和其他组织只要不做法律禁止做的事，其行为就是合法的，任何国家机关不得干预。实施有限政府、无限公民权的原则，将会为每一个社会成员充分发挥其创造潜能提供最广阔的空间，全民族创新将成为可能。有限政府的观念要求政府机关在作出行政行为时必须考虑其行为的法律根据，无法律根据不得作出对老百姓不利影响的行为。否则，将要承担越权行政的法律后果。

第三，维护公民合法权益的观念。法律所保护的权利应当是具体的权利，只有每一个社会成员的合法权益得到有效保障，才能体现法律对人民利益的整体保护。我国是人民民主专政的社会主义国家，政府都是为人民服务的，是为了维护人民的根本利益的。那么，政府如何才能维护人民的根本利益呢?答案只有一个：依法行政。因为，法律是人民利益的最集中的体现。行政机关在执法过程中，对每一个社会成员平等地适用法律，平等保护，同等制裁，实现每一个执法行为中的个体合法权利得到充分保障，也就实现了对人民根本利益的保护。反之，在执法过程中，不依法行政，片面强调部门或者地方利益，搞违法行政，就是侵犯了人民的根本利益。因此，在政府行政行为中，必须注意对公民、法人和其他组织合法权益的保护，这一点是行政行为的根本目的所在。实践中尤其要克服过去长期存在的国家利益、集体利益首位，忽视甚至否定个体利益的观念，特别是要坚决反对以国家利益、整体利益、长远利益为名，实行地方保护、部门保护和徇私枉法的行为。

第四，法律至上的观念。法律是衡量人们行为合法与否的唯一标准，一切个人、组织及国家机关都要在法律的统治之下。法律是人们行为的基本准则。任何个人和组织不得享有法律之外的特权，法律面前人人平等。

人民主权、有限政府、维护公民合法权益和法律至上四大观念是相辅相成、密不可分的。其中，人民主权是制度前提，有限政府是制度体现，维护公民合法权益是根本目的，法律至上是基本手段，上述四方面综合，构成实现依法行政的完整理念。学习、贯彻执行《行政处罚法》，只有站在现代法治精神的基础之上，才能真正保证既有效制裁违法行为，维护正常的社会秩序，又充分保障社会成员合法权益不受行政执法机关的非法侵犯。

下面对《行政处罚法》的内容作简单介绍。

一、行政处罚概述

(一)行政处罚的含义

行政处罚是指享有行政处罚权的行政机关或者法律、法规、规章授权的组织，对违法行政法律规范依法应当给予处罚的行政管理相对人所实施的法律制裁。这一概念具体包括以下几层意思：

1、实施行政处罚的主体是依法享有行政处罚权的行政主体。行政主体是指一切依法享有行政权的组织，包括两部分，一是各类行政机关;另一部分是法律、法规、规章授权的组织。但是，并非所有的享有行政权的行政主体都有行政处罚权。只有依照法律、法规、规章规定明确授权，享有行政处罚权的行政主体才有权行使行政处罚权。因此，在行使行政处罚权时，一定要有具体明确的法律条文授权，才可以实施行政处罚。

2、行政处罚的对象是实施了违法行为的行政相对人。行政处罚的对象是行政相对人，行政相对人可以是公民，也可以是法人，法人包括企业法人，也包括各类机关法人，因此，行政处罚的对象，不仅仅是企业单位，也有可能是实施了违法行为的有关国家机关，行政相对人还包括有关的非法人组织，例如，合伙组织、个体工商户等。根据《行政处罚法》规定，行政处罚的相对人还包括外国人、外国组织，当然，享有外交豁免权的外国人除外。

行政处罚的对象必须是实施了违法行为的人。应当注意的是，并非一切违法行为都要受到行政处罚。违法不一定都要承担行政处罚的法律责任，只有行政相对人的行为违反法律规定，同时，法律对这种违法行为规定了行政处罚的，才可以依法追究该行政相对人的行政处罚责任。所以，我们在做出处罚决定的时候，不仅要找到行政相对人违反禁止性规定的条款，同时还要找到对这种违反禁止性规定应当给予行政处罚的条款。

3、行政处罚的直接目的是惩罚违法。行政处罚之所以要实施就是为了对违法者予以制裁。法律责任有一个共同的特点，责任的承担者必须为其行为承担惩罚性的法律后果，要么是人身自由受到一定限制，要么是部分财产权利被剥夺，再要么是对责任者的名誉给予否定性评价，没有这些制裁性的措施，法律的禁止规定将成为一句空话。因此，作为行政法律责任的一种形式，行政处罚必然要体现出惩罚性的特点。 当然，行政处罚绝对不是为了处罚而处罚，处罚仅仅是其表面的、直接的目的。行政处罚制度设计的终极目的是要杜绝违法、防止违法的再度发生。行政处罚既是一种法律制裁，同时又是对社会的一种告诫。

(二)行政处罚的基本原则

行政处罚的基本原则是指对行政处罚设定和实施具有普遍指导意义的行为准则。根据《行政处罚法》规定，行政处罚的基本原则主要有：

1、处罚法定原则。《行政处罚法》第三条规定：“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。”处罚法定是指行政处罚必须严格依据法律规定进行。行政处罚是实施行政管理目标的重要手段，行政处罚既要能够有效地维护社会公共秩序，同时又要保障没有违法或者不应当给予行政处罚的公民、法人和其他组织的合法权益不受行政机关的非法侵犯。处罚法定原则包含以下几项要求：

(1)处罚的设定法定。某一行为是否合法，是否应当受到行政处罚，不仅仅取决于行政机关是否按照已有的规定实施行政处罚，而且还依赖于其所依据的规定本身是否合法。如果规定本身违法，必然导致行政处罚决定违法。根据《行政处罚法》规定只有法律、法规、规章才能够设定行政处罚，因此，行政机关在做出行政处罚决定时，其所引用的规范性文件，最低也应当是规章一级的。

(2)实施处罚的主体法定。行政处罚的实施必须由具有法定处罚权的行政机关、或者法律法规授权的组织、或者行政机关依法委托的组织实施。法律、法规在设定行政处罚的时候，都会规定该项处罚的执行者。

(3)处罚依据法定。《行政处罚法》第三条明确规定，无法定依据的行政处罚无效。这是依法行政中职权法定原则在行政处罚领域的具体体现，也是防止行政机关滥用职权，保护公民、法人和其他组织合法权益不受侵犯的重要保障。法无明文规定不处罚，决不能以所谓维护国家利益需要为名，对法律、法规、规章未规定为应当处罚的行为予以处罚。

(4)处罚程序法定。做出处罚行为必须要遵守法定的程序。违法法定程序，根据《行政处罚法》的规定是无效的行政处罚，根据《行政复议法》和《行政诉讼法》的规定，是应当被撤销或者确认为违法的行政处罚。什么是法定程序，凡是法律、法规、规章规定，行政机关在做出行政处罚决定的过程中必须履行的程序义务都属于法定程序。有的人认为，只有法律规定的程序才是法定程序，行政机关通过制定规章所确立的程序，是行政机关的自我约束，违反这类规定不应当认为是违反法定程序。这种认识是错误的。

2、处罚公正、公开原则。这是《行政处罚法》第四条的规定。处罚公正是指现在处罚的设定与实施要公平正直、没有偏私。这是处罚法定原则的进一步延伸和补充，处罚不仅要合法，还要合理、恰当。处罚公正原则体现在两个方面，一是处罚实体要公正，二是处罚程序也要公正。处罚实体公正要求无论是行政处罚的设定也好，还是行政处罚的实施也好，都要做到过罚相当，即行政处罚的轻重要与违法行为的事实、性质、情节、以及社会危害程度相当。在行政处罚的设定上，应当区分各种不同的违法行为，恰当地规定处罚的种类、幅度等内容;在行政处罚的实施上，应当本着法律的基本精神，在法定的范围内，正确地行使自由裁量权。程序公正要求行政处罚的程序设定应当充分保障被处罚对象的申辩权力，从程序设置上，有效防止行政机关对相对人合法权益的侵害;在行政处罚实施过程中，应当充分尊重相对人在行政程序中的人格和尊严，保障相对人充分行使自己的程序权力，避免行政处罚的武断与专横。

处罚公开原则是指行政处罚的设定与实施要向社会公开，不得暗箱操作。《行政处罚法》对处罚公开原则做出了许多具体规定，主要体现在两个方面：一是要求有关行政处罚的所有规定都必须公开，未经公开的规定不能作为行政处罚的依据;二是行政机关实施行政处罚的程序必须公开，行政处罚主体实施行政处罚时应当告知当事人做出处罚决定的事实、理由、法律依据以及当事人所享有的权利，并要充分听取当事人的意见，不能拒绝当事人的陈述和申辩。这些规定在我们安全生产监督领域的法律、法规、规章中也都有具体体现。

3、处罚与教育相结合的原则。这是《行政处罚法》第五条的规定：“实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。” 行政主体在实施行政处罚时应当注意说服教育，实现行政处罚制裁与教育的双重目的。在处罚的同时，要让被处罚者明白为什么要处罚他，处罚他的法律根据是什么，要争取让每一个被处罚人在接受处罚之后心服口服，并且能够吸取教训，以后不再犯。决不能简单地以处罚代替教育，将处罚变相地作为向老百姓索取好处的手段。

4、保障权利原则。《行政处罚法》第六条明确规定：“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权;对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。”这一原则的基本要求是：通过一定的程序，保障无辜的人不受处罚，应当受到处罚的人受到公正、合理的处罚。为此，《行政处罚法》为相对人设定了一系列的程序权利，例如，在行政处罚过程中，当事人有陈述的权利、申辩的权利、要求听证的权利、申请复议的权利、提起行政诉讼的权利请求国家赔偿的权利等等。行政处罚主体在处罚过程中必须切实保障当事人这些权利的实现。不能随意剥夺或者限制当事人的权利，否则，程序违法，行政处罚将会被撤销。

二、行政处罚的种类与设定

(一)行政处罚的种类

从学理上，可以根据行政处罚所限制或者剥夺当事人权利性质不同，将行政处罚分为以下四类：

1、人身自由罚。这是行政处罚中最重的一类处罚，它所剥夺的是当事人的人身自由权。在一些西方国家，由于奉行天赋人权思想，要剥夺或者限制他人人身自由，只有法院才有这个权力。我国法律尽管规定人身自由罚为行政处罚的一类，但是，对这类处罚的行使，规定了比较严格的实体和程序要求。通常只有公安机关在对严重违反治安管理尚未达到犯罪程度的行为，根据《治安管理处罚条例》的规定做出。其形式主要是行政拘留。

2、申诫罚。申诫罚是对当事人的名誉、荣誉、信誉或者精神上的权利造成一定损害，从而实现法律制裁的一类行政处罚。名誉、荣誉等属于人身权的范畴。当事人的这些权力虽然本身不直接体现为财产价值，但是，它影响人的生存状态，甚至会对人的财产权利造成直接的损失。申诫罚的主要形式有警告、通报批评、剥夺荣誉称号等。

3、财产罚。财产罚是指通过剥夺当事人的财产权利实现对当事人的法律制裁的一种处罚种类。财产罚是行政处罚中最常用的处罚种类，尤其是对那些牟利型行政违法行为，恰当运用财产罚，能够有效地制止这类违法行为的发生。财产罚的主要形式有罚款、没收违法所得、销毁违禁品等。安全生产法律法法规中许多地方都规定了罚款、没收违法所得等财产罚形式。

4、行为罚。行为罚是指通过剥夺或者限制当事人特定的行为资格达到对当事人的法律制裁的一种处罚种类。在行政法上，每个人的行为能力并不是完全相同的，一些人，通过满足特定条件，可以从事对一般人禁止的法律行为。这就是通常所讲的行政许可。但是，当行政许可的权利人违反法律规定时，行政机关就可以依法通过剥夺其行政许可权对该行为人进行法律制裁。行为罚的主要表现形式有吊销许可证、吊销职务证书、责令停产停业、取消资格等。

(二)行政处罚的设定

行政处罚的设定是指有关国家机关在法律规定的范围内创立或者规定某种行为应当被处罚、给予何种处罚的权力。根据《行政处罚法》的规定，行政处罚的设定可以分为以下四个层次：

1、法律的设定权。全国人大及其常委会可以创设各种行政处罚。由于全国大人是国家最高权力机关，全国人大常委会是其常设机关，在全国人大闭会期间代行全国人大的职权，因此，他们的行政处罚创设权是不受任何限制的。同时，由于限制人身自由的行政处罚属于最严重的行政处罚，《行政处罚法》规定，只有法律才能设定限制人身自由的行政处罚。

2、行政法规的设定权。国务院是国家权力机关的执行机关，是最高行政机关。他可以创设除限制人身自由以外的其他任何行政处罚，同时，可以对法律已经做出规定的的行政处罚做出具体规定。

3、地方性法规的设定权。省级人大、常委会，省、自治区人民政府所在市的人大、人大常委会，以及国务院批准较大市人大、人大常委会有权制定地方性法规，后两者人大、人大常委会制定的地方性法规须经省级人大常委会批准后方可生效。为保证法治统一，同时又兼顾地方特色，《行政处罚法》规定，地方性法规可以创设除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的任何行政处罚，同时可以对法律、行政法规已经做出的处罚进行细化规定。

4、行政规章的设定权。规章可以分为两部分：一是部门规章，即国务院各部委以及国务院直属机构制定的规章;二是地方规章，即省级人民政府、省、自治区人民政府所在地市政府、国务院批准的较大市政府制定的规章。因此除有规章制定权的行政机关以外，其他任何执法机关不得为自己设定行政处罚权;我们在做出行政处罚决定时，处罚的法律依据也只能是法律、法规或者规章，决不可以依据规章以下的规范性文件对行政相对人做出行政处罚。

三、行政处罚的管辖与适用

(一)行政处罚的实施主体

行政处罚的实施主体事关处罚主体是否合法的重大问题。只有依法享有行政处罚权的行政机关或者法律、法规、规章授权的组织才有权实施行政处罚。行政机关仅指国务院、国务院各部委、直属机构、以及省、自治区、直辖市、州(盟)、市、县人民政府及其工作部门、乡镇人民政府。其他机关或者行政机关内部的工作机构、派出机构都不能称之为行政机关。

在这里讲一下《行政处罚法》中处罚权的委托行使。根据《行政处罚法》第十八条和十九条规定，行政机关可以依照法律、法规、规章的规定将自己的部分行政处罚权委托给依法成立具有管理公共事务职能的事业组织行使。处罚权的委托行使是有条件的，主要是：

第一，行政机关将处罚权委托其他组织行使必须要有法律法规规章的明确规定，不是行政机关想委托就委托。

第二，处罚权的委托必须是在委托的行政机关自己的法定处罚权范围以内。越权委托无效。同时，将自己的处罚权完全委托他人行使也是不行的，只能根据实际情况，将一定地域范围或者部分处罚权委托给他人行使。

第三，行政机关委托其他组织行使行政处罚权，只能委托给依法成立的管理公共事务的事业组织，同时这个组织要有熟悉相关法律、法规、规章和业务的工作人员，需要技术检验或鉴定的，还应当具备相关的专业技术条件。绝不能把行政处罚权委托给经营单位行使。如果行政机关把从一经营单位扣押的伪劣产品，存放在其竞争对手的仓库，就会使得被处罚人心理总是不服，认为是行政机关与其竞争对手联合起来整自己。这里尽管不是处罚权的委托，仅仅是处罚过程中部分权力的委托，但也已经严重损害了行政执法行为的公信力。

第四，接受委托的组织只能以委托的行政机关的名义对外行使行政处罚权。受委托组织以自己名义做出行政处罚决定的，该处罚决定无效。同时，委托的行政机关对受委托组织做出的处罚决定全面承担责任，即在复议中作被申请人、在行政诉讼中作被告，在国家赔偿中作赔偿义务机关。

(二)行政处罚的管辖

行政处罚的管辖是指行政机关内部关于行政处罚权的职能划分。根据《行政处罚法》规定，行政处罚的管辖可以分为以下几方面内容：

1、行政处罚的事权管辖。行政处罚的事权管辖主要依据行政机关不同部门之间的职权划分决定，也即，原则上，属哪一个行政机关管辖的事务范围的事项，通常也由那一个行政机关行使行政处罚权。但现实中存在职权范围的交叉问题。出现交叉时如何划分权限?原则上，在行政许可的处罚领域，谁批准谁享有吊销、暂停、取消该项许可证的权力，其他方面，依照法律规定行使各自的法定处罚权。实践中，如果出现法律规定的职权重叠事项时，原则上两个部门都可以处罚，谁先立案，谁处罚，一家处罚后，针对同一违法行为另一家不能再处罚。

2、行政处罚的地域管辖。行政处罚地域管辖是指同一行政机关内部不同地区同级行政机关之间关于行政处罚权的职权划分。根据《行政处罚法》第二十条规定，行政处罚由违法行为发生地的有管辖权的行政机关管辖。什么是“违法行为发生地”?违法行为发生地包括三个方面：一是违法行为的产生地，二是违法行为的实施地，三是违法行为的结果地。有的违法行为产生地、实施地、结果地在一个地方，但是，有的则可能在几个地方。如果违法行为的产生地、实施地、结果地分别在几个地方的，则各个地方的相关行政机关都有管辖权，谁先管由谁管，发生管辖争议的，由他们的共同上一级机关指定管辖。

3、行政处罚的级别管辖。对同一事项的行政处罚权在同一类行政机关上下级之间的职权划分就是行政处罚的级别管辖。根据《行政处罚法》第二十条规定，行政处罚级别管辖的原则是首先由县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。

(三)行政处罚的适用

行政处罚的适用主要有几个适用规则需要引起注意。

1、犯罪案件的移送规则。行政违法与犯罪之间本身就不存在一条泾渭分明的分界带。达到犯罪构成所要求的社会危害程度，行政违法就发生了质的变化，成为犯罪行为。一旦构成犯罪，行政机关就不能再管辖，应当将案件移交有管辖权的司法机关处理。存在应当给予司法机关无法做出的行为罚时，也应当在司法机关做出终审判决后，依据终审判决认定的事实，依法再对相对人做出行为罚的处罚决定。

2、一事不再罚规则。第一，一事不再罚的“一事”是一个法定标准。也就是说，判定是否是一事，应当以法律、法规、规章规定的违法行为的构成来确定。第二，对“一事”只能由一个行政机关给予一次罚款处罚。

3、责令停止违法规则。这与行政处罚的目的是紧密相连的。行政处罚的终极目的不是为处罚而处罚，它是要实现人人守法。因此，行政机关在做出处罚决定的同时必须要责令相对人停止违法行为，或者限期改正违法行为。针对以罚款代替管理，不责令停止违法行为这种现象，行政诉讼法新的解释已经明确规定，企业的竞争对手或者消费者都可以依法提起行政诉讼。

4、从轻、减轻和免除处罚规则。根据《行政处罚法》规定，不满14周岁的人的违法行为不处罚;精神病人发病期间的违法行为不处罚;违法行为超过两年未被发现的不再处罚。同时，对已满14周岁不满18周岁的人、主动消除或者减轻违法行为危害结果的、受他人胁迫有违法行为的、查处违法行为有立功表现的，等等，应当从轻或者减轻行政处罚。这些情节尽管不是违法行为本身的事实，但是，由于事关对相对人是否处罚或者处罚轻重，行政机关在做出处罚决定之前必须认真调查核实这些事实，并根据事实，依法对相对人做出处理。如果没有考虑这些看似案外因素的事实，在复议或诉讼中，行政机关就会败诉。

5、行政处罚的证据规则。《行政处罚法》对行政处罚的证据规则并未作出比较系统明确的规定，但是，处罚证据确实是关系到行政处罚合法与否的至关重要的问题。根据《行政诉讼法》及相关法律规定，行政处罚证据规则应当包含以下几项内容：第一，行政机关应当遵循先调查取证后作处罚决定的程序原则。《行政诉讼法》和《行政复议法》都规定，复议和诉讼过程中，被告不得自行调查取证，复议机关和人民法院也不能通过调查取证来证明具体行政行为的合法性。其原理就在于行政机关在做出处罚决定之前应当有充分的证据，否则，就不应当做出具体行政行为。事后取得证据反过来证明其先前做出的行政行为合法，本身就是违法法定程序。在复议和诉讼中，行政机关只能提供其在做出处罚决定之前的证据，否则法院将不予采纳。第二，证据应当符合《行政诉讼法》规定的证明标准。首先，证据的种类应当是《行政诉讼法》第三十一条规定的七大类之一;其次，证据必须具有真实性、合法性、相关性。证据真实是指证据至少在法律上是可以被认定为客观的。证据合法是指证据的取得是通过合法手段得来的，例如，《行政处罚法》规定，行政机关调查或者检查必须两人以上，如果执法人员一人调查所取得证据就是违反法定程序的证据，不能作为证明处罚行为合法的根据。

6、行政处罚的时效规则。前面已经提到，违法行为在两年内未被行政机关发现的不再处罚。两年是行政处罚的一般时效期限。行政处罚规定时效制度一是为了提高行政效率，二是为了稳定社会关系。这个两年的处罚时效是从违法行为发生之日起计算，如果违法行为是处在继续状态或者连续状态的，从违法行为终了之日起计算。何谓继续、连续。所谓继续是指违法行为处在一种不间断的状态，例如，一家企业持续数月无证生产开采，这数月就是一种继续状态。所谓连续是指重复多次地进行同一种违法行为。无论是继续还是连续，其处罚时效都应当从违法行为实施完毕的最后一天开始算起。这就要求我们的执法机关必须及时查处各种违法行为，否则，过了两年的处罚时效，想处罚也来不及了。当然，如果是行政机关已经发现，由于违法行为人逃跑或者案件事实复杂，行政机关一直在立案调查过程中，这种情况不适用两年的处罚时效规定。

四、行政处罚程序

(一)行政处罚的必经程序

根据《行政处罚法》第三十条、三十一条、三十二条规定，行政处罚必经程序包括下面几个方面：

1、查清事实程序。查明事实程序，实质上是对处罚法定原则的进一步说明。行政机关要对相对人做出处罚必须要有法律根据，法无明文规定不处罚;仅仅到此还不够，做出行政处罚还应当有事实根据，这样，才使得处罚法定原则落到了实处。行政机关做出处罚决定之前必须要查明当事人的违法事实，事实不清，不能处罚。

2、告知程序。处罚公开是行政处罚的基本原则，同时，也是当事人在处罚过程中行使权利的基本前提。因此，《行政处罚法》规定，行政机关在做出处罚决定之前，应当告知做出处罚决定的事实、理由和依据，同时，还要向当事人告知其在处罚过程中依法享有的陈述权、申辩权、听证权等权利。

3、当事人陈述、申辩程序。行政处罚是行政机关依职权采取的主动性行政行为，在处罚过程中，被处罚人始终处于被动的地位，为了保证行政机关在主动行为过程中能够多听一点不同意见，尤其是来自被处罚人的意见，防止行政机关武断专横或者偏听偏信，《行政处罚法》规定，行政机关在做出处罚决定之前必须充分听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳，行政机关如果不采纳，一意孤行，到了复议或者诉讼阶段，必然会自食其果。更重要的是，为了防止和杜绝实践中出现的态度罚情况的出现，充分保障当事人的陈述、申辩权，《行政处罚法》还规定，行政机关不得因当事人的申辩而加重处罚。 以上三个程序，无论是适用一般程序，还是听证程序、亦或是简易程序，是任何一个处罚程序都必须遵守的程序。行政机关在做出处罚决定之前如果未告知当事人做出处罚的事实、理由和依据，没有听取当事人的陈述、申辩(当事人放弃陈述、申辩权的除外)的，该处罚决定不能成立。

(二)行政处罚的一般程序

行政处罚的一般程序是行政机关做出处罚决定通常所适用的程序。这一程序可以分为以下几个阶段：

1、立案。行政机关发现违法行为后，首先要登记立案，通常行政处罚立案由执法人员填写格式的立案登记表，简单写明案件的来源、主要违法事实以及个人审查是否立案的意见。之后，报主管的行政首长批准是否立案，行政首长批准立案之后，由执法人员统一登记编号，并由行政首长或者其授权的人员决定案件的承办人，每一案件的承办人不得少于两人，同时，为明确责任，还应当确定一位主要承办人。是否准予立案主要应当考虑三方面的问题，一是有无违法事实的存在，二是是否需要承担行政处罚的法律责任，三是是否属于本机关管辖。

2、调查。行政机关立案之后应当立即进入调查阶段。执法人员在调查时必须两人以上，调查之前应当向当事人或者其他人员出示执行公务的身份证件，对当事人或者有关人员的询问应当制作笔录，并由被询问人阅读确认后，签名盖章。行政执法人员在询问过程中，不得诱供、不得采取暴力、胁迫等手段迫使当事人或者其他人员承认其不愿意承认的事实。

对需要收集的证据可以进行抽样，对可能灭失的证据，经行政机关负责人批准后，可以先行登记保全，并在7日内做出处理。对登记保全的证据，应当由当事人在登记保全物品清单上签字，最好由两个以上的见证人见证并签字。对登记保全的物品，行政机关应当认真保管，如有损坏，应当予以赔偿。行政机关不得将登记保全的物品擅自使用。

调查事实要和法律适用结合起来，发现违法事实后，执法人员首先应当考虑这个违法行为的性质，应当适用什么法律条款。然后，结合案件事实，根据法律规定的违法事实构成来展开调查。

3、决定。执法人员在调查完毕后，应当提出对有关事实认定、证据采信、适用法律、处理结果的意见并报告行政机关负责人。根据行政机关负责人的初步意见，执法人员再将本机关认定事实、理由和依据告知当事人，并告知当事人陈述申辩的权利等，在充分听取当事人意见后，决定是否坚持原来的意见，并将情况向行政机关负责人做出书面报告，由行政机关负责人进行审查分别不同情况做出处理。对情节复杂或者重大违法案件，应当召开行政机关负责人会议，集体讨论决定。当然，由于行政机关实行首长负责制，在听取大家意见的基础上，最终由机关首长做出决定。

行政机关做出决定后，执法人员应当根据决定起草处罚决定书。决定书尤其要注意认定事实清楚，要注意事实和证据之间的联系，不要抛开证据认定事实，在事实认定上要坚持宁缺毋滥的原则，也就是证据扎实的大胆认定，证据不足的，坚决剔除，不予认定。另外，在适用法律上，要引用法律条文准确，有上阶位法律的，一定要引用上阶位法律，引用法律要和认定事实相对映，法律条文的引用要具体，条、款、项、目，能够具体到什么程度就具体到什么程度。处罚决定书写好后，交行政机关负责人签发，并送达当事人。原则上，行政处罚决定书应当直接送达当事人手中。如果不便直接送达当事人的，也可以采取邮寄送达、委托有关行政机关送达、当事人拒不接受处罚决定书的，可以留置送达，对于当事人下落不明的，也可以公告送达。

(三)行政处罚的简易程序

为了提高行政效率，降低处罚成本，《行政处罚法》规定了在一定条件下，行政机关可以实用简易程序做出处罚。

1、适用简易程序的条件。根据《行政处罚法》第三十三条规定，行政机关适用简易程序必须具备以下几个条件：第一，违法事实确凿。事实清楚是适用简易程序的前提条件。第二，适用法律明确。对将要处罚的事实的定性，以及应当适用的法律无争议，不存在适用法律不明的情况。第三，仅限于对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚。

2、行政处罚简易程序。首先，执法人员应当表明身份，出示工作证或者执法证;其次，向当事人告知处罚事实、理由和法律依据;第三，听取当事人的陈述和申辩;第四，填写格式化的、有编号的行政处罚决定书，决定书的内容必须记载当事人的姓名、基本情况，违法事实、行政处罚的依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关的名称，并由执法人员签名或盖章;第四，当场送达处罚决定书;第五，及时报所属行政机关备案。

(四)行政处罚的听证程序

1、听证程序的适用条件。听证程序属于正式的法律程序，主要是针对较为重大的行政处罚。根据《行政处罚法》第四十二条规定，行政机关做出下列行政处罚之一的，应当告知当事人享有听证的权利，当事人要求听证，行政机关必须举行听证：停产停业、吊销许可证、较大数额的罚款以及其他重大的行政处罚。听证并不仅限于停产停业、吊销许可证、较大数额的罚款，于这些处罚力度相当的其他处罚也应当属于法定的应当听证的处罚范围。

2、行政处罚听证的程序。第一，凡是符合听证条件的处罚，在处罚决定做出之前告知当事人有要求听证的权利权利，通常告知以书面通知的方式进行。第二，当事人在接到听证通知后3天内向行政机关提出听证的要求，3天之内未表态的，视为放弃听证的权利。第三，行政机关在举行听证的7日前，通知当事人参加听证的时间、地点。第四，公开举行听证会。听证会一般应当在违法行为发生地举行，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的案件以外，听证都应当公开进行。听证会的主持人一般应当由非本案调查人员的行政机关法制部门的人员担任，听证主持人可以是一人，也可以由3人以上单数组成。听证会由负责案件调查的执法人员为一方，将要被处罚的当事人为另一方。听证会开始后，主持人应当首先查明听证参加人的身份，告知当事人听证的权利义务，询问当事人是否要求听证主持人回避。听证调查程序开始后，首先由案件调查人员陈述调查事实和证据，提出处罚的建议、理由和法律依据，然后由当事人陈述和申辩，之后，在主持人指挥下，调查人员和当事人相互辩论，最后，由当事人作最后陈述。到此，听证会结束。听证会应当制作笔录，并交当事人、调查人员审阅后，签字或盖章。听证程序的主持人仅仅是案件的审理者，听证主持人并不能当场做出处理决定，而是事后，将听证的有关情况向行政机关首长汇报，作为首长决策的重要根据。

(五)行政处罚的执行程序

1、罚缴分离制度。为了防止行政机关及其执法人员将罚款和自身利益联系在一起，《行政处罚法》设置了做出处罚决定的机关与收缴罚款的机构相分离的罚缴分离制度。也就是说，通常情况下，行政执法人员做出处罚决定后，不得直接收取罚款，而是由被处罚人在收到处罚决定之日起15日内，到指定的银行缴纳罚款，银行收取罚款后，直接上缴国库。

罚缴分离制度的例外情况是特殊情况下的当场收缴罚款。根据《行政处罚法》规定，以下三种情况可以当场收缴罚款：一是依法给予20元以下罚款的;二是不当场收缴事后难以收缴的;三是在边远、水上、交通不便地区对按照当场处罚程序或者一般处罚程序做出罚款决定，当事人主动要求当场缴纳罚款的。以上情况下，执法人员收缴罚款后也应当在2天之内将罚款缴付指定银行。

2、行政处罚的强制执行程序。通常情况下，行政机关做出处罚决定后，当事人都会自觉主动地履行处罚义务。但是，也有的当事人接到处罚决定后，无正当理由拒不执行处罚决定。此时，有两种强制执行方法：一是行政机关有强制执行权的，依法自行强制执行。这次《行政处罚法》为扩大行政机关的强制执行权，普遍地赋予行政机关对到期不缴纳罚款的，每日按罚款额的百分之三加处罚款的强制执行权。二是当事人既不复议、起诉，又不履行处罚决定的，行政机关可以申请人民法院强制执行。行政机关申请人民法院强制执行，应当在当事人履行处罚决定期限届满之日起180日内，申请申请人所在地的基层人民法院强制执行。

第五篇：《中华人民共和国行政许可法》讲义

一 、《行政许可法》概述

(一)《行政许可法》制定背景：

1、行政许可过多、过滥。

一是许可设定权不明确，就连县、乡政府也在设定;

二是设定行政许可的事项不规范，一说行政管理，就是审批，除了审批没别的;

三是实施许可的环节过多、手续繁琐、时限过长、暗箱操作;

[案例]南方某经济特区市2002年曾统计，一个高科技企业从提出可行性研究报告到竣工投产，中间要经过13个部门的审批，递交15个报告，盖54个公章，最少需要6个月。

[点评]这样漫长的等待，对于百姓而言，曾经是家常便饭。行政许可期限不明确、拖延过长，甚至使一些申请人为尽快拿到批件而向行政机关行贿，由此滋生了许多腐败。

[规定]行政许可法对行政机关实施行政许可的期限有了明确规定。例如，工商总局已经对企业登记程序进行了调整，申请企业登记只要发个电子邮件就行了，工商部门需要什么材料必须一次告知申请人，如果材料齐全、合法，最快当天就能办完手续。

四是重许可、轻监管或只许可不监管的现象比较普遍，进市场难，一旦进入又缺乏监管;

五是将行政许可的权力设租、寻租;

六是行政机关实施许可，往往只有权力没有责任，缺乏公开、有效的监督制约机制。

行政许可过多、过滥，制约了市场经济的发展，影响了政府形象，甚至是社会稳定。

2、行政审批制度改革：我国原有的行政职能设臵基本是在计划经济体制下逐步形成的。许多本来应该由市场和经营主体自发调节的事情，却长期依靠行政手段，并通过设立政府机构来管理，把矛盾和责任集中在政府身上。随着我国经济体制改革的深入和对外开放的扩大，宏观调控体系框架的初步构建，特别是社会主义市场经济体制的确立和发展，要求增强市场在资源配臵中的基础性作用，行政职能的转变也就势在必行。另一方面，过多过滥的行政审批不仅给申请人造成诸多不便，更成为“权力寻租”和腐败滋生的温床。行政审批存在条件不公开、程序不透明、规范不明确、手续太繁杂等一系列问题，而这些问题，相当一部分都是利益驱动的结果。藉审批的幌子，将国家的权力部门化，部门的权力个人化，损害公民权利，阻碍了经济发展。所以制定法律规范行政许可活动是十分必要的。

3、加入WTO：

我国历经15年的谈判征程，终于在2001年正式加入世贸组织。谈判的历史也是我国不断向市场经济体制迈进的历史，向国际通用规则靠拢，加快对外开放参与全球经济一体化进程的历史。在世贸组织规则的要求和作用下，中国的经济转型速度将进一步加快，对于我们孕育于传统的计划经济体制下的行政管理体制也将带来剧烈的阵痛。世贸组织的透明度原则、市场准入原则、开放平等原则、公平竞争原则等理念都将强烈地冲击我们原有的高度集权的一元化意识、狭隘的地方保护意识和政府包揽一切的意识。尤其是公正平等的行为方式对于我们以行政审批为主的管理模式而言更是一场革新，只有改变这种审批主导的模式，我们才能适应世贸组织和

国际竞争的要求。

(二)《行政许可法》的制定过程

1、全国人大常委会法工委从1996年着手本法的调研起草工作。

2、九届全国人大常委会将《行政许可法》列入立法规划，确定由国务院提出法律草案。

3、国务院法制办从2000年初开始起草、调研、论证并广泛征求意见。

4、法律草案于2002年6月19日国务院第60次常务会议讨论通过(共10章100条)，并于同年8月23日提交九届全国人大常委会第二十九次会议审议。

5、《中华人民共和国行政许可法》于2003年8月27日经十届全国人大第四次会议通过，自2004年7月1日起施行。

(三)宗旨：第一条：规范行政许可的设定和实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，保障和监督行政机关有效实施行政管理。

(四)地位和意义：

1、《行政许可法》是政府职能转变的核心法

实行法律对国家的治理，是对过去治理方式的重大改革，是一个重大的变化。那么有一部分习惯于依靠自己的行政职位、依靠自己的独立经验判断，来治理自己所负责的单位或者自己所负责的领域，应该说，这是矛盾的。 用法律的方法，用规则的方法，它是排除完全按照个人经验、个人判断或个人武断来治理国家，治理单位的一个重大的变化。

依法执政是四中全会所提出的三个执政新理念之一，依法执政是科学执政和民主执政的基础。科学和民主最终还是要落实在法律上。 当代国家的治理，行政许可是一个基本的方法。《行政许可法》是我们整个市场经济体制建成过程当中的一个重要步骤。这个法律的意义应当把它放在我们市场经济体制的形成过程当中来看待。

2、《行政许可法》是市场经济体制建成过程中一个重要的步骤。

中国行政体制改革总体来讲可以93年修宪为界分为两大阶段：第一阶段是原计划体制内的调整;第二阶段是市场体制的形成阶段。

在中国，市场体制的形成过程，就是行政机关或政府放开管理、放开管制、放开限制的过程。《行政许可法》就是在这个过程中出台的。

在市场经济体制的发展形成中我们进行行政体制改革和行政法治建设，《行政许可法》是这个改革过程中非常重要的步骤。

3、《行政许可法》是行政体制改革的重要成果。

1994年中国行政体制四大改革，这是中国市场经济体制建设最重要的第一个步骤。

1998年中国国家机构改革，是中国机构改革历史上幅度最大，影响最深远的一次改革。

从1999年开始，中国加快了加入世界贸易组织的步伐，实行市场经济基础之上大范围的对外开放。

2001年开始全国范围内的审批制度改革，《行政许可法》是审批制度改革的一个法律结果。

《行政许可法》的基本指导思想：相信市场的力量。

4、《行政许可法》是行政法制建设的促进法。

《行政许可法》的公布实施，是我国行政法治建设的一件大事。是继《行政诉讼法》、《行政复议法》、《 国家赔偿法》、《行政处罚法》之后又一部规

范政府行为的重要法律。

5、《行政许可法》促进中国行政法治。

《行政许可法》的制定对于建设法治政府的意义主要表现在下述几个方面：。

①限制政府规制的范围，促进政府的职能转换和转移，建设“有限政府”。 ②限制部门和地方的设定许可的权力，消除法制和市场的部门分割与地方封锁，建设法制统一政府。

③确立许可实施的公开原则，有利于防止腐败和滥用权力，建设透明、廉洁政府。

④确立许可实施的公正、公平程序，有利于防止偏私、歧视和政府失信，建设公正、诚信政府。

⑤规定了许多简便、快捷和方便申请人的许可方式和制度，有利于建设便民、高效政府。

(五)行政许可法的重点及创新之处

1、针对实践中行政许可的权限模糊的状况，明确了行政许可的设定权限和设定主体。

首先，规定可以设定行政许可的事项由法律设定，未制定法律的行政法规可以设定。在必要时国务院可以采取发布决定的方式设定行政许可。实施后除临时性行政许可事项外，国务院应当提请全国人大及其常委会制定法律，或自行制定行政法规。

其次，规定尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可;尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。临时性的行政许可实施满一年需要继续实施的，应当提请本级人大及其常委会制定地方性法规。

第三，限制了地方性法规和规章设定行政许可的范围。排除了由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格资质的行政许可;企业或者其他组织的设立登记及前臵性行政许可;限制其他地区的个人、企业或者商品进去本地区的行政许可。这样就杜绝了地方政府在这些方面为地方保护主义提供“保护伞”，维持了市场公平开放的竞争秩序。

2、规范了行政许可的设定程序，确定了行政许可的听证制度。

规定起草法律草案、法规草案和省、自治区、直辖市人民政府规章草案中拟设定行政许可的，起草单位应当采取听证会、论证会等形式听取意见，并向制定机关说明设定该行政许可的必要性、对经济和社会可能产生的影响以及听取和采纳意见的情况。还有其它法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，也应当向社会公告并举行听证。如直接涉及到申请人和利害关系人的听证事宜，行政机关有告知和组织其听证的义务。

3、通过规定相对集中了行政许可权，降低了行政许可的申请成本和运作成本。

规定经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。也就是“一个窗口对外”的制度。同时对于依法由两个以上的部门实施办理的行政许可，采取统一办理、联合办理、集中办理的制度。这样就解决了以往一项审批要往返于多个部门，“跑断腿、磨破嘴”

的问题;也为下一步减少行政机构的设臵，推进行政机构的改革起到积极作用。

4、首次肯定了行政许可领域的合法信赖保护原则，确立了公民权益受损的补偿机制。

合法信赖保护原则要求政府实施行政许可行为时必须遵循诚信原则，不得任意变更已生效的行政行为，否则需赔偿给行政行为相对人所造成的损失。我国的行政许可法规定行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。只有行政许可所依据的法律、法规被修改或废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生了重大变化，为了公众利益的需要，行政机关才可以依法变更或撤回已经生效的行政许可。但由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害，应当依法给予赔偿。

5、首次引入日落条款，解决了法律泛滥的问题。

所谓的日落条款。这是国外法律经常有，就是sunset clause。就是法律如果不需要保留的，就应当废止。我国在长期的行政审批改革中，也面临着一个很大的问题，就是政府部门在清理自己的审批项目时，没有一个能说清除的。行政许可法第一次引入了日落条款，要求许可设定机关应当定期对许可进行评价，如果不需要的应当及时废止。实施机关和一般的公众也都可以对许可的实施提出建议。这可以说是我国立法中的一大进步。

6、针对实践中重审批轻监管的现象，具体规范了行政机关的监管责任。

行政许可的本原功能之一就是控制风险，但在实际操作中，凡是控制风险的行政许可都是有条件的，这就要加强对被许可人是否按照行政许可颁发时的条件开展活动进行监督检查。我们原有的监督机制不够健全，发证机关对事故的监督不到位，或者审批了不去监督，不能从根本上解决问题。行政许可法明确规定，把行政许可的实施权，延伸到被许可人活动的监督环节，遵循“谁审批谁监督”的原则，对监督行为本身也作了非常明确的规范。通过强化行政许可的监督，以及实施许可的责任来达到改变目前重审批轻监管的现象。在内部行政机关之间也明确了监管责任，上级行政机关应加强对下级行政机关实施行政许可的监督检查，及时纠正行政许可实施中的违法行为。

7、明确规定依法取得的行政许可除法定条件和程序不得转让。

行政许可是根据申请人的申请，按照法定的条件和标准颁发的。它与申请人特定的情况和条件是紧密联系的，对行政许可申请的审查实质就是行政机关判断申请人是否符合法定条件和标准的过程。其对象应该是有特殊的资质条件限定的，也只能由特殊的机构来认可其权限，其获得的权利是与其资质捆绑在一起的，如果对行政许可转让不加严格限制，会给倒买倒卖许可证件等违法犯罪行为提供可乘之机，造成经济、社会秩序混乱。因此一般不可以转让。主要有以下几种情况：(1)通过考试赋予公民特定资格的行政许可，或者根据法定条件赋予法人和其他组织特定的资格、资质的行政许可，被许可人不得转让。正是被许可人符合法定条件，行政机关才颁发许可。如果被许可人转让这种许可，实质上是对整个资格资质制度的破坏，也侵犯了行政机关的管理权。(2)按照技术标准和技术规范进行检验、检测、检疫，行政机关根据检验、检测、检疫的结果作出的行政许可决定，不得转让。因为这种许可是针对特定的物品作出的决定，如果把这种许可转移到其他的物品上，就破坏了原来许可的基础。(3)公民和社会组织通过登记取得的特定主体资格，也不得转让。(4)被许可人按照

法定条件申请取得的直接关系国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全的许可，不得转让。如公民向公安机关申请举行集会、游行、示威，如果获得批准，被许可人并不能将此项许可转让给他人，由他人实施集会、游行、示威。

在这类不能转让的许可中，对获得行政许可的主体要求是特定的，只有特定的主体才可以获得许可，因而不能转让。行政机关所颁发的许可与被许可人的条件和情况是紧密联系的，被许可人转让已获得的行政许可，将会造成经济、社会秩序混乱，损害国家利益、公共利益和公民、法人和其他组织的合法权益，因此不得转让。本法对此专门规定，出借、出租、倒卖行政许可证件的，行政机关应当依法给予行政处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

但根据法律法规的规定，某些由申请人支付一定的价款，以公开、公平竞争方式取得的行政许可，可以转让。主要有：(1)以出让方式取得的土地使用许可。城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例规定，依照本条例的规定取得土地使用权的土地使用者，其使用权在使用年限内可以转让、出租、抵押或者用于其他经济活动。合法权益受国家法律保护。(2)矿产资源的采矿许可。矿产资源法规定，探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人。已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将采矿权转让给他人。(3)其他有偿取得的行政许可。如海域使用管理法规定，海域使用权可以依法转让，海域使用权转让的具体办法，由国务院规定，海域使用权可以依法继承。上述许可的一个共同特点是被许可人通过支付一定的价款有偿取得许可，允许这种许可依法转让，有利于优化自然资源和公共资源的配臵。

8、以不正当手段取得行政许可的行为将受到法律制裁。

法律规定申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。如果行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料，行政机关可以不予受理或不予行政许可，并给予警告;若申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在一年内不得再次申请该行政许可。被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，行政机关应当依法给予撤销并处罚;取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律还对行政许可人违规操作的行为规定了法律后果和法律责任。若行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守，或超越法定职权，或违反法定程序，或对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人作出准予行政许可的，那么作出行政许可的行政机关或者其上级机关可以根据利害关系人的申请或者依据职权，撤销其行政许可。但是如果依照有关条款的规定撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，则不予撤销。对于实施的责任人要依法给予行政处分;构成犯罪的，还要依法追究行政责任。

通过严格的责任制度和惩戒机制，有效地约束了行政许可申请人和行政许可承办人双方的行为。

9、确定了收费标准，从源头上防止和治理腐败。

行政许可法规定，除法律、行政法规另有规定的外，行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查，提供行政许可申请书格式文本，都不得收费。即使是按照法律、行政法规规定收取的费用，行政许可法也设计了严格的约束规则，要按照公布的法定项目和标准收费，所收费用必须全部上缴国库。这就断绝了行政审批行为的财源，防止行政机关藉此谋求小团体甚至个人利益，减少权钱交易、以权谋私的可能，也降低了群众的办事成本。

二、《行政许可法》的基本结构

《行政许可法》的内容共8章83条： 第一章 总则

第二章 行政许可的设定 第三章 行政许可的实施机关 第四章 行政许可的实施程序 第五章 行政许可的费用 第六章 监督检查 第七章 法律责任 第八章 附则

第二章与第四章是核心部分。第二章《行政许可的设定》对《行政许可法》的立法思想反映的比较宏观，第四章《行政许可的实施程序》对立法思想规定的比较具体。

三、行政许可概述

(一)概念：第二条：行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。 ★关于行政许可的几种理论观点

行政许可的基本性质是对特定活动进行事前控制的一种管理手段。对行政许可现象进行解释和说明的理论很多，并且随着国家对经济和社会生活干预程度的变化，还在不断创新发展，目前有关行政许可的理论观点，大致有三种：

第一种观点认为，行政许可是普遍禁止的解禁，普遍禁止的例外。该观点认为，应当许可的事项，在没有此种限制以前是任何人都可以作为的行为，因为法律规定的结果，其自由受到限制，所以许可是对自由的恢复，即不作为义务的解除，并非权利的设定。在早期自由资本主义时期，需经政府许可的事项很少，只有一些很特别的事项需经政府批准，如卖酒、销售枪支等。这些事项对全社会来说，都是禁止的，只有经政府许可的，才获得了例外。因此这时的法学理论通常把行政许可视为普遍禁止的解禁。

第二种观点认为，行政许可是一种权利的赋予，是一种授益性行政行为。即认为行政许可是赋权行为、相对人本没有此项权利，只是因为行政机关的允诺和赋予，才使其获得了一般人不能享有的特权。因为到了现代，国家大量干预经济生活和社会生活，需经政府许可的事项大量增加，这时已难以用解禁说来解释如此广泛的行政许可现象，这就产生了赋权说。

第三种观点吸收了上述两种观点，认为行政许可是解禁与赋权的统一。认为行政许可在性质上具有“赋权”与“限权”双重性质，这种双重性是一个问题的两个方面。对于从许可中受益的相对人来讲，行政许可是一种赋权行为，但对于未经许可或不予许可的相对人来讲则是一种限制和排斥权利的行为。如准予驾驶机动车，准予开办会计师事务所，因而是授益性行政行为。但是对更多未被赋予权利者来说，则是一种禁止，是对行使某

种权利的限制，所有未取得驾驶执照的人都不得开汽车;未被批准开办会计师事务所者，一律不得开办。在法治国家里，公民可以从事一切活动，除非法律有禁止。许可正是权利与禁止这两者的结合点。例如，为了维护社会秩序和公共利益，对机动车驾驶必须实行许可制度。开车是一件具有危险性的事情，因此一般人不得开车;但开车对个人又会产生利益，如求职就业等，因而又应该允许开车。为了利用其有利方面，防止损害他人和公共利益的事情发生，国家就需要实行驾驶机动车的许可制度，一般人都禁止开车，但会驾驶汽车、懂得驾驶规则者可以被许可。

★国外有关行政许可的概念

在美国，行政许可主要有四种：一是允许(Permit)，即对具备了某种客观技能和水平的人从事某种活动的一种许可，如汽车驾照;二是资格证明(Certification)，即对具有相应教育经历或者专业资格的人从事特定职业的一种能力证明;三是特许(Franchise)，是对有限资源进行配臵的一种方式，如出租车的经营许可;四是执照(License)，是对经营关系公众健康、社会福利事业的一种许可，如餐馆经营执照。

在英国，行政许可渊源于英王的特权，后来随着英王行政权力的逐步缩小，特许权不断减少，但政府在行政管理中却广泛地借鉴了这种管理方式。由此，行政许可被当作是对被限制、禁止或者非法的事情的一种允许。

在日本，行政许可是指行政机关对法律规定的一般禁止的行为在特定的场合、对特定的人解除其禁止的一种行政行为，如药店、当铺的营业许可。与此相联系的还有特许和认可，特许是对国民设定其原本不拥有的权利或者权利能力的行政行为，如电气、铁路等企业的经营许可;认可是指行政机关补充第三者的合同行为、共同行为等法律行为，使其具有法律上的效力的行政行为，如农地权利转移许可。

★行政许可相关概念比较

1、市场经济条件下的行政审批与计划经济条件下的行政审批

2、相同点：形式特征——申请>>审查

3、不同点：计划经济下，国家统一调配社会资源，国家直接配臵资源;市场经济下市场对资源配臵起主导作用，国家通过行政审批进行微观调控

4、市场经济条件下的行政审批：普通许可与特别许可

(二)行政许可的特征

第一，行政许可是依申请的行政行为。行政机关针对行政相对人的申请，依法采取相应的行政行为。行政机关不因行政相对人准备从事某项活动而主动颁发许可证或者执照。行政相对人提出申请，是颁发行政许可的前提条件。但这并不是说申请使行政许可具有双方行为的性质，行政许可是行政机关基于行政权而为的单方行为，申请并不意味着必定得到行政机关的认可。行政相对人提出申请，是其从事某种法律行为之前必须履行的法定义务。

第二，行政许可是一种经依法审查的行为。行政许可并不是一经申请即可取得，而要经过行政机关的依法审查。这种审查的结果，可能是给予或者不给予行政许可。行政机关接到行政许可申请之后，首先审查决定是否受理。属于本机关职责范围，材料齐全，符合法定形式的，予以受理。受理之后，根据法定条件和标准，按照法定程序，进行审查，决定是否准予当事人的申请。审查应当公开、公平和公正，依照法定的权限、条件和程序，以保证行政许可决定的准确性。

第三，行政许可是一种授益性行政行为。行政行为按对相对人权益的影

响为标准，可分为授益性行政行为和非利益性行政行为。授予行政相对人权利或使相对人取得利益的行政行为是授益性行政行为。剥夺与限制行政相对人权益或要求行政相对人履行义务的行为是非利益行政行为。行政许可与行政处罚和行政征收等行政行为不同，后者是基于法律对行政相对人权益的一种剥夺和限制，而前者是赋予行政相对人某种权利和资格，是一种准予当事人从事某种活动的行为，因此是授益性行政行为。

此外，行政许可还具有区别于其他行政行为的一些特点：第一，它是一种外部行政行为。行政许可法律关系的主体是对外行使行政管理职权的行政机关和受行政机关管理权限约束的相对人，即公民、法人或者其他组织。这一点决定它区别于行政机关内部的审批行为和行政机关之间以及上下级行政机关的审批行为。这也就是说，行政许可是一种外部行政行为，而不是一种内部行政行为。所谓内部行政行为，是指作用于行政机关内部、行政机关之间或与其有隶属关系的行政工作人员的行政行为。而外部行政行为直接作用于行政机关之外的公民、法人或者组织。第二，行政许可是一种要式行政行为。行政行为以是否具有法定形式要求为标准。可以分为要式行政行为和非要式行政行为。行政许可除了要遵循一定的法定程序，还应以正规的文书、格式、日期、印章等形式予以批准。行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发加盖印章的许可证、执照或者其他许可证书，资格证、资质证或者其他合格证书，批准文件或者证明文件等。因此，行政许可是一种要式行政行为。第三，行政许可的功能在于抑制公益上的危险或影响社会秩序的因素，是一种事前控制手段，因而它不同于行政处罚、行政强制等事后或事中所采取的手段。

(三)行政许可的形式定义

(四)行政许可与当事人的关系

1、禁止(无权)

2、限制

(1) 普通许可

1、行政机关对自由权利行使条件的审查批准

2、第12条(1) “按法定条件予以批准”

3、公共性：三大安全/宏观经济/生态环境

4、普通许可的假设前提是市场经济条件下行政相对人拥有自由权利，比如取得营业执照;(完全依靠自己能力在市场上生存发展的行政相对人，其行为可能会与公益有关，政府通过市场准入制度予以规制) (2) 特别许可

1、行政机关对申请人“赋予特定权利”

2、详见第12条(2)的规定 “有限自然资源开发利用、公共资源配臵以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项;”

3、稀缺性自然和公共资源的分配

4、独占性行业的市场准入

5、数量限制

6、特别许可的假设前提是国家分配给行政相对人额外的权利。(政府赋予

特定权利，分配一定资源) 这种许可行为尤其需要进行规范。

(五)行政许可的类别

根据不同的标准，可以对行政许可作不同的分类。学理上对行政许可的分类主要有：(1)行为许可与资格许可。行为许可是直接允许申请人从事某种活动，资格许可是赋予申请人某种资格。其实，取得某种资格的目的也是为了从事某种活动，只是许可的直接程度不同。(2)依据审批程序的宽严或者特定对象，可以分为普通许可和特别许可。(3)排他性许可和非排他性许可。按照许可之后，是否还批准其他人的许可申请，可分为排他性许可和非排他性许可。(4)根据许可证的证明程度，可以分为独立许可和附文件的许可。(5)根据许可是否附有相应的义务，可分为权利性许可和附义务许可。在现行法律、法规和实际做法中存在审批、审核、批准、认可、同意、核准、登记、备案等名目繁多、称谓各异的许可形式。实际中出现多种形式的许可，一方面是由于行政管理对象的多样性，产生行政管理方式的多样性;另一方面是由于对行政许可的设定和实施不规范。

行政许可法草案曾将行政许可分为普通许可、特许、认可、核准和登记五大类。其中普通许可适用于准予符合法定条件的自然人、法人或者其他组织从事特定活动的事项;特许适用于赋予自然人、法人或者其他组织的特定权利并且具有数量限制的事项;认可适用于赋予自然人、法人或者其他组织特定资格、资质的事项;核准适用于对特定物的检验、检测和检疫等;登记适于确定企业或者其他组织的主体资格。由于这种分类，存在很多不同意见，并且确定科学分类的主观条件和客观条件不成熟。因此，在立法决策上，最后取消了分类，用统一的行政许可概念来表达所有的行政许可现象。

在行政许可分类中，有一种分类是比较普遍的，即普通许可和特许。这种分类对认识和理解行政许可的性质是很有益的。对什么是特许，有两种观点：一种观点认为是指对有害于社会或者社会不期待的事项，法律一般予以禁止，在特殊情况下，解除禁止。如排放污染物、制造和持有管制刀具、从事博彩业等。另一种观点认为特许是指国家赋予私人公营事业经营权的行为。如对私人经营电、煤气、自来水等公共服务业的许可。其前提是法律禁止这些领域私人经营，国家有独占的经营权。后来其范围又扩大到国家所有的自然资源的开发利用和公共资源的配臵等。这种特许的观点，实质是特许的适用范围不同，但它们也有共同点，即特许在程序上比较严格。普通许可相对于特许，也就是除去特许之外的所有许可，这是一种通常的理解。另外还有一种观点认为，普通许可是众多许可种类中的一种，行政许可法原草案就是这样规定的。对行政许可不同类别的了解，有助于认识行政许可。

无论是将行政许可分为普通许可和特许，还是划分为其他种类，从认识论上来说，是为了认识行政许可，把握其不同侧面;从立法上来说，对行政许可进行分类，就是为了分类规范和分类指导，规定出不同的程序。由于行政许可现象的多样性和复杂性，各类所适用的特别程序具有不确定性，因此立法上分类意义不大，并且分类容易引起某一类别是否属于行政许可的争议，最终行政许可法没有采取分类的办法。

(六)行政许可的功能一般体现在三个方面：

1、控制危险：最主要、最基本的功能。属事前控制，有很强的主观性。因此，主要是对可能发生的系统性问题提前设防，以便从源头上控制某种危险性的发生。

2、配臵资源：在有限资源领域，完全靠市场自发调节来配臵资源，不仅会导致资源配臵的严重不公，而且还会导致资源配臵的低效率(形成垄断)。行政许可配臵有限资源也要通过公开、公正、公平的方法，以达到配臵资源的高效率，防止权力寻租。

3、证明或者提供某种信誉、信息：在纷繁复杂的经济、社会活动中，为了提供某种预期，需要政府以许可的方式，确立相对人的特定主体资格或者特定身份，使相对人获得合法从事涉及公众关系的经济、社会活动的某种能力，以此向社会提供证明或者信誉、信息，以公信于众，指导于民。 需强调的是，从权力与责任、权利与义务的关系看，对行政机关而言，某一事项需要行政许可，意味着对该事项的监督关口前移，从而行政机关的责任也相应前移。 ★判断标准：

一是行政许可是行政机关对经济和社会事务的管理行为，不包括对民事权利、民事关系的确认。

二是行政许可是行政机关的外部行政管理行为。如外交部对地方政府外办护照签证自力权等的审批。

三是行政许可是行政机关对公民、法人或者其他组织的申请经审查后决定其可以从事有关活动的行为。

(七)行政许可的适用范围与行政许可适用的例外(第3条行政许可的设定和实施，适用本法。

有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批，不适用本法。)

问题：设定行政许可，是一种立法行为，严格来讲，并不是一种行政许可行为。为什么还要纳入到本法的调整范围呢?这主要有两方面的考虑：一方面，本法的立法指导思想之一就是清理过去，规范未来。过去，我国实行计划经济，国家包揽整个经济和社会事务，行政审批无所不在。现在，我国实行社会主义市场经济，由市场来配臵资源。该由市场决定的事情，应当由市场主体来决定;该由社会自己解决的事情，应当交社会自己去办理。行政管理要退出一些经济和社会领域。这就需要对哪些事项可以设定行政许可，哪些事项不能设定行政许可，作出一个原则界定。同时，过去由于对行政许可缺少统一认识，行政许可的设定主体比较混乱。许可收费，收费养人，养人收费，导致行政许可过多过滥，致使某些行政机关偏离其服务宗旨。为了从源头上治理行政许可过多过滥的问题，减少行政审批，因此必须对行政许可的设定权进行规范，减少行政许可的设定主体。另一方面，按照法治的要求，凡是对公民设定义务，或者对公民某种权利作出限制以致剥夺，均需由立法机关制定法律，或者由立法机关作出授权，再由行政机关加以规定。也就是要求行政机关的行为应当有法律依据，做到依法行政。行政许可涉及公民的权利义务，原则上应由法律作出规定。由于我国地域辽阔，经济发展不平衡，并且法律体系尚在完善过程中，不可能将行政许可的所有事项都交由最高国家权力机关规范，需要赋予行政机关和地方权力机关一定的设定权。这就需要对各个立法主体的设定权限作出规定。

1、与计划经济有关(遗留)的内部管理事项：

①行政机关对其他机关的人事、财务、外事的审批;

每一个行政机关通常都承担特定的社会管理职能，属于管理者;但同时它们也是被管理者，国家对行政机关的人、财、物等实行集中统一管理，由指定的行政机关负责审批、划拨和监督等项工作，以保障国家财政资金

运转的效率，人事任用的公平，促进行政机关的协调运转。例如，每个行政部门都有自己的预算，这些预算是本级预算的组成部分，这些预算只有经财政部门批复之后，才可以执行。又如行政部门开展外事交流活动，以本部门名义谈判和签署属于本部门职权范围内事项的协定，需要会商外交部。财政、外事部门对这些事项的审批，虽然符合行政许可的一些特点，但它行使的不是一种社会管理职能，其对象是特定的行政机关，而不是非特定的公民、法人或者组织。因此，这种审批不属于行政许可，不适用本法。需要说明的是，这里的“其他机关”不仅包括了行政机关，还包括了国家权力机关、司法机关以及政党、团体等组织。 ②行政机关对直属事业单位的审批;

我国的法人组织中有企业、事业单位和国家机关。其中事业单位不同于企业法人，是为发展特定的事业而设立的法人组织，通常不以营利为目的，致力于发展社会公益事业。如学校、医院、科研单位和文艺团体等。由于历史的原因，我国社会公共事业和福利事业的兴办，很多都是由国家出资来兴办的，因此，我国的行政部门直接管理着一大批这样的事业单位。行政机关对这些单位进行管理，少不了要对事业单位的各种事项进行审批。由于这种审批是基于行政机关对这些单位的直接隶属关系，也就是说这些单位是国家出资兴办的，国家授权特定的行政部门来进行管理。这种审批权来源于国家出资，来源于资金划拨，不同于行政机关对一般性社会事务的管理，因此不属于行政许可，不适用本法。

③内部审批行政行为，亦即上级行政机关基于行政隶属关系对下级行政机关有关请示报告事项的审批。在行政管理中，下级行政机关经常就工作中的一些重要计划、规划、决策以及贯彻执行法律、法规和国家方针政策中的问题请示上级国家机关，由上级国家机关予以审查批准。这种审查批准，是一种内部行政法律关系，是行政机关内部上下级领导关系的一种体现，不同于作为外部行政法律关系的行政许可，因此这种审批不适用本法。当然，在上级对下级报批事项的审批中，有一些是下级行政机关受理的公民、法人或者其他组织的申请，按照管理权限，经本级行政机关审查提出意见后，报上级审批。这种审批属于行政许可决定程序中的一个环节，应当适用本法。

④行政机关以出资人身份对财产的处臵;

如行政机关以出资人的身份对国有企业资产处臵等事项的审批。这种审批是因为资产所有权而产生的，行使的是所谓“老板权”。国家将国有资产处臵的审批，由于交由行政机关去审批，发生了主体的竞合。这时的行政机关具有双重身份，既是行政管理机关，又是国有资产所有者的代表。它在对国有资产处臵进行审批时，是作为所有者的代表在履行职责，因此不属于行政许可。这里如果不分清其中的法律关系，就容易混淆两种审批的性质。随着国有资产管理体制的深化，这种审批区别于行政许可的特点将越来越明显。就全国而言，国务院设立国有资产管理委员会，作为其特设机构，负责国有资产的管理。国有资产管理委员会不属于行政机关，对国有企业有关事项的审批，当然不属于行政许可。

2、公民的私人活动有关事项：

比如婚姻、收养等人身关系的活动，以及对私人财产的确认活动。

我国的登记种类很多，概括起来是两类：一类是确认登记，主要包括产权登记、抵押登记、结婚登记、收养登记、个人身份登记、特定事实登记等，不属于行政许可。这类登记属于事后程序，是保护和确认登记人的权利，

而不是重新赋予其权利。在这类登记中，行政机关行使的不是行政管理权，而是以第三人的身份出现，起证实和确认作用。另一类是设立、开业登记。设立法人登记的实质是取得民事权利能力，取得行为能力。因此设立、开业登记都是行政许可。

四、《行政许可法》基本原则：

(一)设定和实施行政许可的法定原则。第4条：设定和实施行政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。

1、按照法定的权限、范围、条件和程序设定行政许可

①按照法定的权限设定行政许可。包括三层含义：一是设定权由法律赋予。本法为了减少行政许可，从源头上治理行政许可过多过滥的问题，减少了行政许可的设定主体。特别是取消了设定过大量行政许可的部委规章的行政许可设定权;对地方政府规章的行政许可设定权，也作了严格限制。行政许可的设定只能由全国人大、国务院、有权制定地方性法规的省、市人大及其常委会、有权制定地方政府规章的省级人民政府行使。二是有权设定行政许可的机关，应当按照立法法规定的权限和本法的规定设定行政许可。我国立法法规定了全国人大及其常委会的专属立法权，规定了行政法规和地方性法规以及规章的权限范围，行政法规、地方性法规和规章在设定行政许可时，应当遵守上述权限范围的规定，不得越权设定行政许可。同时还应当遵守本法的有关规定，对于本法规定可以设定行政许可的事项，应当是在上位法没有设定行政许可的情况下，下位法才可以设定行政许可;上位法已经设定了行政许可的，下位法只能对实施该行政许可作具体规定。就地方性法规和省级人民政府规章而言，不得设定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可;不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前臵性行政许可。其设定的行政许可，不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务，不得限制其他地区的商品进入本地区市场。三是没有行政许可设定权的机关和组织.一律不得设定行政许可。

②按照法定的范围设定行政许可。也就是所设定的行政许可，要符合本法规定可以设定行政许可的事项范围。本法对可以设定行政许可的事项，规定了五个大的方面，主要是国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全;自然资源的开发利用和公共资源的配臵及特定行业的市场准入;公民、法人或者其他组织的资格资质;确定企业或者其他组织的主体资格等方面的事项。并且即使在本法规定的可以设定行政许可的事项范围内，如果能够通过市场竞争机制调节，行业组织和中介机构自律性管理或者采用事后监督方式，能够予以规范和约束的，可以不设定行政许可。按照法定的范围实施行政许可，就是实施行政许可要严格依据法律、法规的规定，实施机关不得擅自扩大行政许可的项目、种类。

③按照法定的程序设定行政许可。设定行政许可是一种立法行为。设定行政许可按照法定程序，就是要遵守有关的立法程序。法律由全国人大或者其常委会制定。全国人大常委会审议制定法律，一般实行三审制，也就是只有经过三次常委会会议审议后才能交付表决。行政法规由国务院常务会议或者全体会议讨论决定，以国务院令的形式发布。地方性法规由省级人大或者其常委会制定或者批准。地方政府规章要由省、市政府常务会议或者全体会议讨论决定，以政府令的形式发布。在立法过程中。要广泛征求和听取意见，听取意见的方式可采取座谈会、论证会和听证会等形式。对设定行政许可，本法还专门规定，应当明确规定行政许可的实施机关、

条件、程序、期限。起草法律草案、法规草案和省级政府规章草案，拟设定行政许可的，起草单位应当采取听证会、论证会等形式广泛听取意见，并向制定机关说明设定该行政许可的必要性、对经济和社会可能产生的影响以及听取和采纳意见的情况。这些都是设定行政许可时应当遵守的程序。

2、按照法定的权限、条件和程序实施行政许可

①按照法定的权限实施行政许可。这里包括三层要求：一是由行使行政权的机关实施。我国的国家机构包括国家权力机关、行政机关、司法机关和军事机关。其中，行政机关负责组织和实施国家的行政管理工作，执行国家权力机关制定通过的法律、决议和决定，行使行政权，因此，行政许可原则上由行政机关负责实施。法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，在法定授权范围内，可以以自己的名义实施行政许可。立法机关、司法机关以及社会团体和组织无权实施行政许可。二是由具有行政许可权的行政机关实施。行政机关负责实施行政许可，但并不意味着所有的行政机关都可以实施行政许可，它必须是对社会事务实施管理、承担行政管理职能、具有行政许可权的行政机关。行政机关的内设机构、议事协调机构、办事机构等无权实施行政许可。三是特定的行政机关实施特定的行政许可。也就是要在本机关的权限范围内，不得越权实施行政许可。法律、法规赋予了什么样的行政许可权，就实施什么样的行政许可。不得超越本部门的职权范围，实施其他行政机关的行政许可权;下级行政机关不得越级实施上级行政机关实施的行政许可;上级行政机关也不应实施由下级行政机关实施的行政许可。

②按照法定的条件实施行政许可。即行政机关对行政管理相对人提出的许可申请，决定是否准予许可，应当按照法律、法规规定的条件。对符合条件的应依法准予许可;对不符合条件的，应当决定不予许可。有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件和标准的，行政机关应当根据受理行政许可申请的先后顺序作出准予行政许可的决定。行政机关在掌握条件时，既不能故意提高标准，也不能放宽标准，应当严格依照法定条件。我国的单行法律、法规对行政许可颁发的条件，通常都有具体规定。如教育法第二十六条规定，设立学校及其他教育机构，必须具备下列基本条件：

(一)有组织机构和章程;

(二)有合格的教师;

(三)有符合规定标准的教学场所及设施、设备等;

(四)有必备的办学资金和稳定的经费来源。教育行政主管机关在审查颁发办学许可证时，要严格按上述条件执行。

③按照法定的程序实施行政许可。法定的程序既包括本法规定的一般程序，也包括有关单行法律法规规定的特别程序。本法规定的一般程序包括：申请与受理，如行政机关受理行政许可申请，应当出具受理凭证;审查与决定，如行政许可申请涉及第三人利益的，应当告知第三人，申请人和利益关系人有权进行陈述和申辩;行政机关应当遵守法定期限，在法定期限内作出是否准予行政许可的决定等。有关单行法律法规就特定的行政许可事项规定了特别程序，如中华人民共和国执业医师法规定，国家实行医师执业注册制度。取得医师资格的，可以向所在地县级以上人民政府卫生行政部门申请注册。对符合条件的，受理申请的卫生行政部门应当自收到申请之日起30日内准予注册，并发给由国务院卫生行政部门统一印制的医师执业证书。对不符合条件的，应当自收到申请之日起30日内通知申请人，并说明理由。行政机关和被授权的组织在实施行政许可时，既要遵守行政许可法的一般性规定，也要遵守单行法律法规的特别规定。

(二)行政许可的公开、公平和公正原则。第5条：“设定和实施行政许可，应当遵循公开、公平和公正的原则。”

1、公开原则

①公开的含义。公开的本意是不加隐蔽。行政程序中的公开，其基本含义是政府行为除依法应当保密的以外，应一律公开进行;行政法规、规章、行政政策以及行政机关作出影响行政相对人权利、义务的行为的标准、条件、程序应当依法公布，允许相对人依法查阅、复制;有关行政会议、会议决议、决定以及行政机关及其工作人员的活动情况应允许新闻媒介依法采访、报道和评论。公开的主要要求包括两点：一是法规、政策公开。第一，制定行政法规、规章、政策的活动应当公开。法规、规章、政策制定之前应广泛征求和充分听取相对人的意见。第二，行政法规、规章应一律在政府公报或其他公开刊物上公布。第三，允许新闻媒介对有关政策法规予以公开发布。二是行政行为公开。包括：第一，行政行为的标准、条件要公开，在办公地点张贴或以其他形式公开，让公众知晓。第二，行政行为的程序、手续要公开。行政机关实施行政行为，其程序、手续，如申请、审批、鉴定、提交材料的目录和样式等均应通过公开文件发布或在办公场所张贴等，使相对人了解。第三，某些涉及相对人重大权益的行政行为，应当采取公开形式进行，允许公众旁听，甚至允许新闻记者采访、报道。

②设定和实施行政许可公开的要求。包括三方面的要求：一是设定过程要公开，也就是在设定过程中，对设定的必要性、可行性，设定行政许可的成本等，要广泛征求意见，采取多种形式，让公众参与行政许可的设定。二是实施行政许可的法定依据要公开，行政许可的实施机关、条件、程序、期限等的规定应当公布;未经公布的，不得作为实施行政许可的依据。三是行政许可的实施过程和结果应当公开。法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，应当向社会公告，并举行听证。行政许可事项涉及第三人的，应当告知第三人。行政机关作出的准予行政许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

③不予公开的例外情形。当行政许可涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私时，不适用公开原则。根据保密法的规定，国家秘密是关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。根据反不正当竞争法的规定，商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。个人隐私是指公民个人生活中不愿为他人公开或知悉的秘密。这里有两个问题需要说明：一是作为行政许可的依据，即法律、法规文件，没有例外，应当一律公开;二是公开的例外不等于不公开。公开有主动公开、依申请公开;有对公众公开、对特定的相对人公开。行政许可如果涉及国家秘密、商业秘密和个人稳私，不对公众公开，但对当事人还是要公开的。

在行政许可的设定和实施过程中贯彻公开原则，对于保护行政许可申请人的合法权益，克服行政机关的官僚主义，促进廉政建设，提高行政效率，具有重要的意义。行政许可的设定和实施机关应当按照法律要求，认真落实和执行这一原则。

2、公平、公正原则

①公平和公正原则的一般要求。公平和公正是历史悠久的法律原则，法律所追求的价值目标。公平和公正在内涵和外延上，尽管并不完全相同，

但其共同点要远远多于不同点。因此，通常把它作为一个原则来研究。在行政程序中，公平、公正的基本精神是要求行政机关及其工作人员办事公道，不徇私情，合理考虑相关因素;要求行政机关及其工作人员平等对待相对人，即同样情况，同样对待;不同情况，不同对待;不因相对人的不同身份、民族、种族、性别或者不同宗教信仰而予以歧视。无论是公正，还是公平，都包括实体和程序两个方面的要求。实体要求是：第一，不偏私，即要求行政机关及其工作人员严格依法办事。法律不是确定某一个人的特殊利益，也不是针对某一个人或某几个人的，而是根据社会的整体利益所作的规定。公平、公正应当以依法办事为标准;离开依法办事，公平、公正就难以判断。第二，平等对待当事人。这是公民在法律面前一律平等的宪法原则在行政法领域的具体体现。行政机关实施行政行为，都必须平等对待任何相对人，不能因相对人的身份、民族、性别、宗教信仰等的不同而给予不平等的待遇。平等对待并不排除对弱势群体的照顾，对少数民族、女性或社会上处于弱势地位的群体(残疾人)不仅不应歧视，还应根据实际与可能，适当地对他们予以优待和照顾。第三，合理考虑相关因素，不专断。所谓“相关因素”，包括法律、法规规定的条件、政策的要求、社会公正的准则、相对人的个人情况、行为可能产生的正面或负面效果，等等。所谓“专断”，就是不考虑应考虑的相关因素，凭自己的主观认识、推理、判断，任意地、武断地作出决定和实施行政行为。公平、公正的程序要求是：第一，自己不做自己的法官。行政机关工作人员在处理涉及与自己利害关系的事务时，应当主动回避或应当事人的申请回避。第二，不单方接触。行政机关的行政行为同时涉及两个或者两个以上相对人的利益时，不能在一方当事人不在场的情况下，单独与另一方当事人接触和听取其陈述，接受其证据。第三，对相对人做出不利的行政决定时应事先通知相对人，并听取相对人的陈述和申辩意见。

②设定行政许可做到公平、公正的要求。设定行政许可，应当遵循公平、公正的原则，实质是立法上要体现公正、公平的原则，因为设定行政许可本身是一种立法行为。其具体要求主要是：第一，设定许可的条件和标准要公平合理。设定行政许可体现公平、公正的要求，就是要合理规定颁发许可的条件和标准，这种条件和标准应是客观的，是从事许可行为所应当具备的。与从事许可行为不相关的条件和标准，就不应当规定。第二，标准和条件要统一，不得因为当事人所在的地区、行业、所有制不同，就规定不同的条件和标准。第三，要规定和设计公平、公正的程序。这种程序既要保护申请人的合法权益，也要维护第三人的合法权益，同时还要便于行政机关工作，提高办事效率。

③实施行政许可做到公平和公正的要求。第一，符合法定条件和标准的，申请人有依法获得行政许可的平等权利，行政机关不得实行歧视性待遇。不得因个人身份、外表、行政机关的好恶而给予不同的待遇。符合条件和标准的要准予许可，不符合条件的不能颁发许可。有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人的申请均符合法定条件和标准的，除法律、行政法规对优先顺序另有规定的外，行政机关应当根据受理行政许可申请的先后顺序作出准予行政许可的决定。第二，行政机关工作人员办理行政许可，不得与申请人进行私下接触，不得接受申请人的宴请、财物或者获取其他利益。有些行政机关及其工作人员把行政许可当成权力“寻租”的手段，不少企业、个人为了取得行政许可，要给好处、托关系。这些都是严重违反公平、公正原则的。第三，行政机关在审查行政许可申请的过程中，发

现行政许可涉及第三人利益的，应当告知第三人。当事人要求听证的，应当举行听证，听取申请人、利害关系人的陈述和申辩。第四，行政机关作出不予许可的决定，应当说明理由、依据，并告知申请人有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

★如何判断是否做到了公平、公正，也就是公平、公正的标准问题，有三种不同观点：第一种观点认为公平、公正是主观的，主要看实施行政许可的人员的态度，只要实施行政许可没有背离行政许可本身的目的和原则，就是公平和公正的。第二种观点认为，公平、公正的标准应当是客观的，是一般人都能发现和判断的。第三种观点认为公平、公正的标准应当包括主观和客观两方面，两者要兼备。不管按哪一种观点去理解，都要同法律规定的程序和要求结合起来，脱离法律的规定，讨论公平、公正是困难的。

(三)行政许可的便民、效率和服务原则。第6条：“实施行政许可，应当遵循便民原则，提高办事效率、提供优质服务。”

1、便民原则

便民，简单地说，就是方便人民群众。国家机关要为人民群众提供快捷、方便的服务。行政许可实施中的便民就是要方便公民、法人或者其他组织申请和获得行政许可，降低行政许可的成本。便民原则是我国法制的一项重要原则，在诉讼、复议、仲裁等制度中，都体现了便民原则。行政机关的权力来源于人民，其工作是为人民服务，为人民谋福利。因此，行政机关在执行职务过程中，要密切同人民群众的联系，方便人民群众办事。但是，过去在行政审批过程中，也出现了实施行政许可的环节过多、手续繁琐、时限过长、“暗箱操作”、人民群众办事难的情况。这就需要从法律上、制度上解决问题。为了防止上述情况的出现，本法把方便人民群众办事作为一项原则规定下来。具体要求有：一是方便公民、法人或者其他组织申请。除依法应当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的外，申请人可以委托代理人提出行政许可申请。行政许可申请可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出。对行政许可申请还应当尽量做到当场受理、当场决定。申请人提交的申请材料存在可以当场更正错误的，行政机关应当允许申请人当场更正，不得以此为由拒绝受理行政许可申请。二是公开办事程序和制度。行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场场所公示。三是推行集中受理和统一受理。行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定。实行“一个窗口”对外，防止多头受理、多头对外。依法应当由地方人民政府两个以上部门分别实施的行政许可，本级人民政府可以确定由一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后统一办理，或者组织有关部门联合办理、集中办理。其目的是尽量减少“多头审批”。四是相对集中行政许可权。省级人民政府经国务院批准，可以将几个行政机关行使的行政许可权相对集中，由一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。这些都是方便人民群众申请行政许可的重要措施。

2、效率原则

效率与公正一样，是行政机关工作的重要价值取向。没有公正，效率没有意义，而没有效率，公正就无法得到保障。效率原则的基本含义是：行政机关在行使其职能时，要力争以尽可能短的时间，尽可能少的人员，尽可能低的经济耗费，办尽可能多的事，取得尽可能大的社会、经济效益。

其要求是：一是严格程序，严守时效。行政机关要按照法定的程序和期限履行自己的职责，否则违法。二是机构设臵要精干，职权分工要明确。机构臃肿，人浮于事，职权不清，必然导致办事相互推诿、相互扯皮、效率低下。三是注重行政行为的成本。行政机关实施行政行为，要考虑客观规律，事前作必要的可行性研究和一定的成本效益分析，以使相应的决策和行为具有最大可能的合理性，尽可能给国家、社会和行政相对人带来益处和尽可能避免或减少对国家、社会、行政相对人的损害。

行政机关实施行政许可，贯彻效率原则，提高力、事效率，最重要的是要在法定的期限内尽快作出行政许可决定。本法对行政许可的期限，作了专节规定，主要内容有：第一，行政机关审查决定行政许可，能够当场决定的，尽量当场决定;不能当场决定的，也要以尽快的时间完成。第二，除当场决定的行政许可外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起20日内作出是否准予行政许可的决定;20日内不能作出的，可以延长10日。第三，采取集中办理、联合办理或者统一办理的，由于涉及多个部门和单位，办理时间可以相对放宽。办理的时间不超过45日;45日内不能办结的，可以延长15日。第四，行政机关作出准予行政许可决定后，应当自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件，或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。过去在行政审批的实践中，有的由于没有时限上的要求，有的行政机关对申请人递交的行政许可申请，采取拖延战术，久拖不决或者是根本没有回应。既影响当事人的权益，也影响经济社会的发展，助长官僚主义作风。本法对期限的规定，将大大提高行政机关实施行政许可的效率。行政机关在法定期限内不能力、结的，要承担拖延的责任。对于某些行政许可，行政机关逾期不作答复的，就视为行政机关已经准予许可。

便民和效率是统一的，但在实践中，有的把便民和效率对立起来。认为方便相对人办事，就会影响行政机关的工作效率，因而在有关制度设计和工作程序的安排上，以方便行政机关的管理为中心，结果导致相对人力、事不方便。其实，方便相对人办事，可以减少行政许可申请的盲目性，从而减轻行政机关的工作量;高效办理行政许可，又是便民的一个重要方面。因此，两者是统一的，应把两者结合起来，统一安排有关工作流程，相互促进和推动。行政机关实施行政许可，不仅要便民、高效，而且还应当提供优质服务。方便人民群众申请行政许可，高效审批行政许可，是行政机关提供优质服务的一个方面。优质服务既包括对便民和效率的要求，还包括了对行政机关工作人员工作作风和态度的要求;是一种更高层次的标准和要求。行政机关工作人员办理行政许可，代表的是行政机关的形象，应当态度和蔼、亲切，工作细致周到、严肃认真，提供人性化服务。实施机关在建立和完善各种规章制度时，都应当树立服务意识、以民为本，而不应当只考虑方便行政机关的工作。行政机关提供优质服务，要正确处理审批过程中的各种环节。对于法定的环节，一个也不能少，因为这是保证行政许可决定正确，维护当事人权益所必须的。对于法定之外的环节，也不要人为地增加。提供优质服务，行政机关及其工作人员都应当强化服务意识、公仆意识，真正实现行政机关为民服务的本质。

(四)行政许可的救济原则。第7条：“公民、法人或者其他组织对行政机关的行政许可，享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。”无救济即无权利。

1、陈述权和申辩权

陈述权就是有权陈述自己的观点和主张。在行政许可的申请过程中，它是指申请人有权说明取得许可的理由、依据和事实;与申请的行政许可有利害关系的第三人有权说明不应当批准申请人的许可申请的理由、依据和事实。在对被许可人的处罚过程中，陈述权是指当事人对行政机关给予行政处罚所认定的事实及适用法律是否准确、适当，陈述自己对事实的认定以及主观的看法、意见，同时也可以提出自己的主张、要求。

申辩权是申述理由、加以辩解的权利。它在行政许可的申请过程中，是指当事人有权对行政机关及第三人提出的不利于申请人获得批准的理由、事实和问题等进行解释、说明、澄清和辩解。在对被许可人的处罚过程中，申辩权是指当事人对行政机关的指控、证据，提出不同的意见和质问，以正当手段驳斥行政机关的指控以及驳斥行政机关提出的不利证据的权利。

陈述权和申辩权是相对人的一项法定权利，行政机关应当予以保障和正确对待。在实践中，行政机关的一些工作人员自恃享有审批权和处罚权，公民、法人或者其他组织都要找自己办事，高人一等。在审批和处罚过程中，不能正确对待申请人或被处罚者的陈述权和申辩权。将当事人的陈述和申辩看做是“态度不好”、“蛮横无理”、“狡辩”等，因而不批准当事人的申请或者给予加重处罚。这种做法与依法行政的原则是背道而驰的。

根据本法的规定，当事人行使陈述权和申辩权的形式主要是两种：一是听证。在行政许可的申请过程中，根据启动听证的原因，听证可以分为两种：一种是行政机关主动听证。法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政机关应当向社会公告，并举行听证。另一种是被动听证。行政许可直接涉及申请人与第三人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证。在对被许可人的处罚过程中，根据行政处罚法的规定，行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定前，应当告知当事人有要求听证的权利;当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。听证给予相对人一个正式陈述意见、说明情况、当面质证的机会，对维护相对人的合法权益具有重要作用。

当事人行使陈述权和申辩权的另一种形式是直接向办理行政许可或者实施行政处罚的人员进行陈述、解释和辩驳，双方面对面地进行，不需要通过正式的形式。这种形式灵活、便捷，有利于当事人和行政执法人员及时进行沟通、交换意见，有利于行政执法人员作出正确的判断。对于当事人的陈述和申辩，行政执法人员应当认真听取，对其提出的事实、证据和理由要仔细研究。对正确的要予以考虑、采纳，对错误的要予以指出、驳回。

2、提起行政复议和行政诉讼的权利

法律上的救济一般是指公民、法人或者其他组织因国家机关的违法行为对其造成损害，要求纠正、改正违法行政行为并予以赔偿的法律制度。一般包括行政和司法两种形式。对违法行政行为的救济，主要是通过行政复议和行政诉讼进行。

①提起行政复议的权利。行政复议是指公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益，向行政机关提出申请，要求行政机关重新考虑其决定的一种活动。行政复议制度在解决行政纠纷，保护当事人合法权益方面，具有独特的作用。这是因为行政机关是一个完整的整体，上级行

政机关对下级行政机关负有指挥、监督的职责，它可以撤销、改变下级行政机关违法、不当的行政决定。行政复议制度为这种监督提供了一个管道。同时，行政纠纷涉及一定的专业技术知识，而行政机关具有这方面的专业知识和管理经验，有条件处理这种纠纷。当然，由于行政复议制度是行政机关的一种内部纠错机制，它有着一定的局限性和不足。因此，在行政复议之外，还有司法救济的手段。我国行政复议的范围包括行政机关作出的具体行政行为，其中与实施行政许可有关的是对暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照不服的;对行政机关作出的有关许可证、执照、资质证、资格证等证书变更、中止、撤销的决定不服的;认为符合法定条件，申请行政机关颁发许可证、执照、资质证、资格证等证书，或者申请行政机关审批、登记有关事项，行政机关没有依法办理的;等等。当事人对县级以上地方各级人民政府工作部门的具体行政行为不服的，由申请人选择，可以向该部门的本级人民政府申请行政复议，也可以向上一级主管部门申请行政复议。对海关、金融、国税、外汇管理等实行垂直领导的行政机关和国家安全机关的具体行政行为不服的，向上一级主管部门申请行政复议。对地方各级人民政府的具体行政行为不服的，向上一级人民政府申请行政复议;对县级以上地方人民政府依法设立的派出机构的具体行政行为不服的，向设立派出机构的人民政府申请行政复议。复议机关对复议申请经依法审查，作出维持、被申请人履行职责、撤销具体行政行为或者责令重作等决定。

②提起行政诉讼的权利。行政诉讼是指公民、法人或者其他组织认为行政机关及其工作人员的具体行政行为，侵犯其合法权益，请求法院审查行政机关的具体行政行为是否合法，以维护自己的合法权益的一种诉讼行为。如果说行政复议是行政机关内部的一种监督制度，那么，行政诉讼则是对行政行为的一种外部监督制度。其特点是由独立于行政机关之外的司法机关来审查行政行为的合法与否，与行政复议有质的不同。人民法院受理对具体行政行为不服提起的诉讼，就实施行政许可而言，包括对吊销许可证和执照不服的;认为符合法定条件申请行政机关颁发许可证和执照，行政机关拒绝颁发或者不予答复的。人民法院对具体行政行为的审查，遵循合法性原则，即行政行为是否符合法定要求。人民法院经过审理，根据不同情况，分别作出维持、重新作出具体行政行为、被告履行职责和变更行政行为等判决。我国的行政诉讼法自1989年颁布以来，对保障公民、法人或者其他组织的合法权益，监督和维护行政机关依法行使职权。发挥了重大作用，产生了积极而深远的影响。我国经历了一个相当长的封建专制时期，封建传统的影响深远。长期以来，“官贵民轻”的封建传统观念相当严重，把“官府”告上法庭，让行政机关做被告是不可思议和想象的事。正是行政诉讼制度彻底改变了这一历史，现在行政诉讼已成为人民群众维护自己的合法权益的有力法律武器。特别是在行政诉讼中，司法机关要审查行政行为的合法性，行政机关对依法行政的现实性和必要性认识不断加深，从而全面推动了行政法制建设。

3、请求赔偿的权利

对违法行为的救济，除了要依法纠正或者撤销违法行为外，还包括对违法行为所造成的损害给予赔偿。我国宪法规定，由于国家机关和国家工作人员侵犯公民权利而受到损失的人，有依照法律规定取得赔偿的权利。我国1994年制定颁布了《国家赔偿法》，对行政赔偿和刑事赔偿作了规定。其中行政赔偿是指行政机关及其工作人员在执行职务的过程中，侵犯相对

人人身权、财产权所承担的赔偿责任。赔偿责任的构成有三个要件：一是有违法行政行为的发生，二是有损害事实，三是违法行政行为和损害事实之间有因果关系。行政赔偿的方式包括金钱赔偿、恢复原状、返还原物、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉等，其中以支付赔偿金为主要赔偿方式。如果说行政复议和行政诉讼制度旨在纠正行政机关的违法行为，那么行政赔偿就是要对违法行为给受害人造成的损失给予物质和其他形式的赔付。无疑，这对保障公民、法人或者其他组织的合法权益更进了一步。

行政许可是一种授益性行政行为，实施行政许可不当，极易给当事人造成损失。因此，本法第六十九条中规定，行政机关自己的违法行为导致行政许可被撤销，使被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。法律责任一章中还专门规定，行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。

(五)行政许可的信赖保护原则。第8条：“公民法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护。”“行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。”

1、信赖保护原则的含义

信赖保护原则起源于早期的“不准翻供”原则，二战以后在世界许多国家行政法治实践中得到广泛认可和运用，其中德国是推行这一原则的代表。信赖保护原则的基本含义是：行政决定一旦作出，就被推定为合法有效。法律要求相对人对此予以信任和依赖。相对人基于对行政决定的信任和依赖而产生的利益，也要受到保护。禁止行政机关以任何借口任意改变既有的行政决定甚至反复无常，即便是自我纠正错误，也要受到一定的限制。有错必纠是一项重要的法律原则，但在撤销行政行为这一点上，主要限于对相对人课以义务为内容的违法行政行为方面，在此领域，即使相对人已超过行政复议或者行政诉讼期限，行政机关仍可随时撤销这类违法行政行为;但在授益性行政行为方面，信赖保护取代法律优先原则而居于主导地位，对于违法的授益性行政行为，尤其在违法原因可归责于行政机关的情况下，应当首先着眼于保护受益相对人的权利或者利益，行政机关原则上不得擅自撤销。如确实基于明显重大公共利益的需要而收回该项权利或者利益，也必须给予受益相对人补偿，以免让相对人承担政府自身违法的责任。信赖保护的具体要求是：(1)行政行为具有确定力，行为一经作出，未有法定事由和经法定程序不得随意撤销、废止或改变;(2)对行政相对人的授益性行政行为作出后，事后即使发现违法或者对政府不利，只要行为不是因为相对人的过错所造成的，亦不得撤销、废止或改变;(3)行政行为作出后，如事后发现有较严重违法情形或可能给国家、社会公共利益造成重大损失的，必须撤销或改变此种行为时，行政机关对撤销或改变此种行为给无过错的相对人造成的损失应给予补偿。行政许可法体现了这一原则精神。公民、法人或者其他组织已取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可决定。

信赖保护原则的理论基础在于：第一，无论是民事行为，还是行政行为，都要以诚信为基础。诚实守信既是一项道德原则，也是一项法律原则。就行政行为来说，政府对自己作出的行为或承诺应守信用，不得随意变更，不得反复无常。第二，就行政行为的法律效力来说，行政行为具有确定力，行政决定一旦作出，就被推定为合法有效，不得随意变更。第三，行政法

律关系要保持相对稳定，无论是对行政机关，还是对相对人，亦或是公共利益，都非常重要。行政相对人据此可以作出判断，作出自己的行为。如果行政法律关系变动频繁，就会使相对人不知所从，不利于社会的稳定。因此，行政机关不得擅自变更已经生效的行政许可。

2、撤回生效的行政许可的两种情形

行政机关不得擅自改变或者撤回生效的行政许可，并不等于一律不得改变或者撤回。在一定条件下，为了维护公共利益，行政机关可以依法撤回或者改变生效的行政许可，但需要有严格的限制和条件。行政许可法总结我国的行政管理实践，对改变或者撤回行政许可的条件作了明确规定。主要有两种情况：一是行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止。也就是说原来的法律、法规、规章准予从事某种活动，后来通过修改，对这种行为加以禁止。另外还有一种情况，即对原来法律、法规、规章规定的颁发行政许可的条件进行了改变，提高了准入的门槛，或者对许可范围进行了调整。被许可人必须满足新的许可条件或者对其从事活动的范围作一定的限制，因而对已颁发的行政许可作出变更。二是颁发行政许可所依据的客观情况发生重大变化。2003年春季，一些地方流行“非典型性肺炎”，医学研究初步证实，“非典”病毒与野生动物有关。为了控制“非典”的传染源，一些地方收回了颁发的野生动物经营许可证。因为“非典”期间的情况与颁发经营许可证时的情形相比，发生了重大变化。在合同法中有情势变更的理论，即指法律行为成立后，作为其成立基础及环境的客观情况因不可归责于当事人的事由发生了行为成立之时不能预见的重大实质性的变化，当事人据此可以解除或者变更合同而不需承担违约责任。行政机关因客观情况变化而撤回或者变更已经颁发的行政许可，与情势变更有相似之处。其不同之处在于，行政机关撤回或者变更许可，给当事人造成财产损失的，应当给予补偿。只有以上两种情况的出现，行政机关才可以撤回或者变更已经颁发的许可。除此之外，其他情况不得撤回或者变更，否则就是违法行为，要给予赔偿而不是补偿。

3、撤回或者变更已经颁发的行政许可，应当给予补偿

行政补偿不同于行政赔偿。行政赔偿是因为违法行政行为给公民、法人或者其他组织的合法权益造成损失所给予的赔偿。补偿即行政机关的合法行政行为给公民、法人或者其他组织的合法权益造成损失所给予的补偿。行政机关撤回或者变更行政许可，给予补偿的前提条件有两个：一是对公民、法人或者其他组织的财产造成了损失。这种损失是客观存在的。确定的，而不是想象的或者是或然的。这种损失只包括财产损失，不包括精神损失。二是财产损失与撤回或者变更行政许可有直接的、必然的联系，存在因果关系。关于补偿的原则，有合理补偿、适当补偿、充分补偿以及相应补偿等。我国外资企业法中规定，对外资企业实行征收时，给予相应的补偿。本法规定的是依法补偿，即依照有关单行法律法规的规定予以补偿。如矿产资源法规定，国务院和国务院有关主管部门批准开办的矿山企业矿区范围内已有的集体矿山企业，应当关闭或者到指定的其他地点开采，由矿山建设单位给予合理的补偿，并妥善安臵群众生活;也可以按照该矿山企业的统筹安排，实行联合经营。

4、本法有关条文对信赖保护原则的延伸

本法第六十九条规定，有下列情形之一的，作出行政许可决定的机关或者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：

(一)行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定

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的;

(二)超越法定职权作出准予行政许可决定的;

(三)违反法定程序作出准予行政许可决定的;

(四)对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的;

(五)依法可以撤销行政许可的其他情形。这些违法行政行为，按照违法无效的原则来说，应当一律予以撤销。但行政许可是一种授益性行政行为，不能简单套用这一原则，而要着眼于对相对人权利的保护，因此，只是规定可以撤销。是否撤销，行政机关要基于信赖保护予以处理。如果撤销行政许可可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。行政机关撤销行政许可，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。

行政许可行为缺乏稳定性和可预期性，是过去行政管理实践中突出的问题之一。在一些人看来，行政许可是可以随意行使不受约束的。郑重的承诺瞬间可以改变，严肃的法律可以化为笑谈，政府招商引资时随意承诺，过后即予改变。其结果不仅降低了政府的公信力，背离了政府管理目标，而且影响了政府的效率，损害了政府的形象和权威。它所带来的不仅是短期内的经济损失，而且是一种对政府的信任危机。行政许可法确立了信赖保护原则，行政机关不得随意撤销、改变已经生效的行政许可，这对于加强行政机关的诚信建设，具有重要意义。

五、行政许可的设定(第11条-21条)

(一)设定行政许可的原则

1、一般性指导原则。有四个方面：遵循经济和社会发展规律，有利于发挥公民法人和其他组织的积极性和主动性，维护公共利益和社会秩序，促进经济、社会和生态环境协调发展。

2、可设定事项原则。可以设定行政许可的事项，主要有行政许可法第12条规定的六个方面。这六个方面总起来说是指公民、法人和其他组织从事的公共相关性特定活动。所谓公共相关性特定活动，主要是指那些可能对公共安全、宏观经济、生态环境和经济秩序造成不利影响或者危害的自由活动，或者开发利用自然资源、占用公共资源、进入特定行业市场的活动。

3、设定许可的优先原则。如果通过实行以下原则能够解决行使自由权的公共相关性问题，就可以不设定行政许可。因此，以下原则具有设定优先性：公民、法人或者其他组织自主决定、市场竞争机制有效调节、行业组织或者中介机构自律管理、行政机关采取事后监督等其他管理方式解决。

(二)设定行政许可的范围。第12条规定：“下列事项可以设定行政许可：

(一)直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项;

(二)有限自然资源开发利用、公共资源配臵以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项;

(三)提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项;

(四)直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测和检疫等方式进行审定的事项;

(五)企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项;

(六)法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。”具体包括：

1、行政机关准予公民、法人或者其他组织从事特定活动的事项

这一类事项的范围非常广泛，包括直接关系国家安全、经济安全、公共利益、人身健康、生命财产安全的事项。这一类事项设定行政许可的目的是防止危险和保障安全。其主要特点是：第一，在这些范围内，相对人行

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使法定权利或者从事法律没有禁止但附有条件的活动，需经批准;第二，许可事项一般没有数量控制;第三，法律、法规对这类许可事项规定的条件和标准比较明确，行政机关的自由裁量权受到限制;第四，能否取得许可，与申请人自身的条件有关，并且取得的许可不得转让。主要范围是：

①与国家安全有关的事项。国家安全是国家生存和发展的一种状态、环境和秩序。国家安全是一个国家的最高利益，因此从事与国家安全有关的事项，应当获得许可。如外贸法规定，为维护国家安全或者社会公共利益，国家可以限制进口或者出口货物、技术。测绘法第十九条中规定，外国的组织或者个人在中华人民共和国领域和管辖的其他海域从事测绘活动，必须经国务院测绘行政主管部门会同军队测绘主管部门批准，并遵守中华人民共和国的有关法律、行政法规的规定。同样，被许可活动影响到国家安全的，也可以收回许可。

②经济宏观调控的事项。实行市场经济，政府的职能从计划经济时代的直接干预经济，转变到依靠宏观调控来管理经济。政府管理经济的主要职能，主要是制定和执行宏观调控政策。宏观调控的主要任务，是保证经济总量平衡，抑制通货膨胀，促进重大经济结构优化，实现经济稳定增长。宏观调控主要运用经济手段和法律手段，辅之以必要的行政手段。目前，我国已在财政、金融、税收、海关、外贸等方面制定了一系列宏观调控的法律和政策，宏观调控的手段逐步趋于完善。经济宏观调控方面的许可事项主要有：投资立项、产业布局、进出口管制等。

③生态环境保护的事项。随着人类社会的发展，人类改造和影响自然的能力与日俱增，人类与自然的矛盾越来越突出。为了实现可持续发展，保持人类与自然的和谐关系，控制和减少人类对自然和环境的破坏，因此，有关影响生态环境的活动，需要经过批准。我国的环境保护法、水污染防治法、大气污染防治法、固体废物污染环境防治法、噪声污染防治法、海洋环境保护法、建设项目环境保护管理条例等都规定，建设项目环境影响报告书、向环境排放污染物、环境保护工程设施，均须经批准或者验收。

④直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的事项。为了防止个体行为对整个群体、社会的安全造成破坏和不利影响，防止个体行为对集体利益的损害，因此，国家在进行行政管理时，对涉及公共安全与公共利益的活动，要实行事前许可制度。如易燃性、爆炸性、放射性、毒害性、腐蚀性等危险品的生产、储存、运输、使用、销售，以及其他直接关系人身健康、生命财产安全的产品、物品的生产、经营等活动，都要经过批准。人是社会的要素和细胞。国家实施行政管理的根本目的，应当是为了人的发展和福祉。国家要以民为本，维护人的人身健康、生命财产安全。从事有关人身健康生命财产安全的活动，需要获得许可。如药品管理法规定，开办药品生产企业，须经企业所在地省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门批准并发给(药品生产许可证);开办药品批发企业，须经企业所在地省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门批准并发给(药品经营许可证);生产新药或者已有国家标准的药品的，须经国务院药品监督管理部门批准，并发给药品批准文号。

上述几方面的内容，相互之间有一定的独立性，但有些也不能完全分开，特别是关于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全等方面的事项，往往是一个事物的几个方面，并不能完全划分开来。

2、赋予公民、法人或者其他组织特定权利并且具有数量限制的事项

这类许可事项一般与民事权利有关，许可的结果是向相对人授予某种民

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事权利，功能是分配有限的自然资源和公共资源。这类许可事项的特点是：第一，其目的是为了合理配臵、利用现有资源，防止资源利用中的无序状态。第二，申请人获得许可，通常要支付一定的对价，特别是有关自然资源开发、利用方面的许可。第三，许可与民事合同发生竞合，国家以自然资源和公共资源所有者的身份，向申请人颁发许可，既是以行政权力准许申请人从事开发利用的活动，又可以说是以特定的民事主体身份，转让民事权利。第四，申请人取得的许可，一般可以依法转让。第五，这类许可一般都有数量限制。这类事项主要有：

①有限自然资源的配臵。土地、矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，属于国家所有。国家对这些自然资源享有占有、使用、收益和处分的权利。目前，全国人大常委会根据宪法，已经制定了矿产资源法、煤炭法、水法、森林法、草原法等法律，对这些自然资源的所有权以及开发利用都作出了规定。其中都规定，开发利用土地、矿产、草原、水等自然资源，都须经审批。

②有限公共资源的配臵。公共资源包括各种市政设施、道路交通、航空航线、无线电频率等。对公共资源的利用实行许可，主要是为了优化对公共资源的配臵，提高公共资源的利用率。目前，一些地方对出租车牌照、公共汽车运营线路实行招标拍卖，取得了较好的效果。

③专营权利的赋予，即特定行业的市场准入，主要是公用事业服务等行业，如自来水、煤气、电力、电信、邮政等与人民群众日常生活、公共利益密切相关的行业。这些行业由于其整体性和统一性的特点，无法放开竞争，放开竞争容易影响其服务效能。因此，进入这些行业要实行准入制度，要设定比较高的门槛，以使进入者能为公众提供优质服务。如电力法规定，一个供电营业区内只设一个供电营业机构。省、自治区、直辖市范围内的供电营业区的设立、变更由供电企业提出申请，经省级电力管理部门会同有关部门审查批准后，由省级电力管理部门发给《供电营业许可证》。

3、资格资质方面的事项

公民、法人或者其他组织为公众提供服务，所从事的职业和工作直接关系公共利益，因而国家要求从事这些职业或行业的公民和组织具备特殊的资格和条件。在这一领域设定许可，主要目的是提高从业水平或者某种技能、信誉。其特点是：第一，这种许可事项限于为公众直接提供服务的特定职业和行业，间接提供服务，不需要设定许可。对于一些单位、企业内部的一些岗位、职位的资格要求，可以由各单位规定资格条件，而不必由国家来统一确定资格。第二，这些职业和行业直接关系公共利益。第三，从事这些职业或行业要具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能，并且需要国家统一规定。这里包含了三个“特殊”，可见其不同于其他的职业或行业。第四，这类资格资质的授予，通过考试、考核方式确定。第五，资格资质与相对人的身份相联系，不能转让、不能继承。目前公民的职业资格许可主要有两类：一是职业资格许可。如律师资格证，律师法规定，律师执业应当取得律师资格和执业证书。执业医师资格证，执业医师法规定，国家实行医师资格考试制度。医师资格考试分为执业医师资格考试和执业助理医师资格考试。医师资格考试成绩合格，取得执业医师资格或者执业助理医师资格。二是劳动技能资格许可。劳动法规定，国家确定职业分类，对规定的职业制定职业技能标准，实行职业资格证书制度，由经过政府批准的考核鉴定机构负责对劳动者实施职业技能考核鉴定。

有关企业和组织的资格、资质，主要有施工企业、勘察单位、设计单位、

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监理单位资质证书，证券交易所会员资格，测绘资格资质，从事工程建设项目招标代理业务的招标代理机构资格证等。

4、对特定物的检测、检验和检疫

这一类事项通常被认为是对物的许可，其实，物与人联系起来，进入到社会生活中，才具有法律上的意义，孤立存在的物是没有法律意义的。在行政许可中，表面上看是对物的许可，实质上是对物的所有人支配和使用该物的一种许可。如国家行政主管部门对电梯进行检验，颁发合格证。表面上看是检验电梯是否安全、合格，其实质是允许所有权人使用该电梯。如果所有权人不打算把该电梯投入使用，或者只用作展览，就不需要检验其是否安全合格。再有对动植物的检验，表面上看只是对这种物的检疫，但其目的是为了允许其所有权人销售、加工该动植物。这一类许可事项的特点是：第一，以对物的检验、检测和检疫为依据决定是否许可，行政机关没有自由裁量权;第二，以既定的技术规范和技术标准作依据，没有数量限制;第三，这种许可相对于被许可人有一定的独立性，被检定为合格的物，在其所有权发生转变时，对该物品的许可仍然有效;第四，这种许可的实质是许可该物的所有权人使用、销售该物品。

这一类事项主要包括：(1)直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施的设计、建造、安装和使用，如民用航空法规定，设计民用航空器及其发动机、螺旋桨和民用航空器上的设备，应当向国务院民用航空主管部门申请领取型号合格证书，经审查合格的发给型号证书。生产、维修民用航空器及其发动机、螺旋桨和民用航空器上的设备，应当向国务院民用航空主管部门申请领取生产许可证、维修许可证。经审查合格发给相应证书。(2)直接关系人身健康、生命财产安全的特定产品、物品的检验、检疫，如生猪屠宰管理条例规定，定点屠宰场屠宰的生猪，应当经生猪产地动物防疫机构检疫合格。肉品品质检验合格的生猪产品，定点屠宰场应当加盖肉品品质检验合格验讫印章，放行出场。

本项所列许可范围，与本条第一项所列许可范围，既有区分，又有联系。就其共同点来说，都是准予申请人从事某种活动;就其区别而言，第一项所列事项，侧重于特定的活动，并且这种活动不与特定的物联系起来;而本项所列事项，虽然最终也是准许申请人从事某种活动，但这种活动是与特定的物联系起来的。

5、确定主体资格方面的事项

主要形式是登记。其功能是通过登记，确立个人、企业或者其他组织的特定主体资格。其特点是：第一，未经合法登记、取得特定主体资格的，不得从事相关活动;第二，没有数量上的限制;第三，对申请材料一般只进行形式审查，通常可以当场作出是否准予的决定;第四，行政机关没有自由裁量权。

登记许可主要有两类：一类是企业法人登记，确立其市场主体资格;另一类是社会组织登记，包括社会团体、事业单位、民办非企业单位登记等，以确立其从事社会活动的资格。这两类主体的确立，都需要按照法定条件登记。对于登记是否属于行政许可，立法过程中有不同意见，有的认为，登记只是一种确认行为，不属于许可;有的认为，当事人不登记，从事相关活动属于违法，因此也是行政许可。总的来看，我国的登记种类比较多，有些登记属于事后确认性质，不属于许可，如房屋登记、抵押登记等。但有一些登记，实际是为了取得行为能力、活动资格，因此这种登记属于行政许可。

★不得设立行政许可的事项。并不是上述类型的事项就必须设定行政许可，

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《行政许可法》第13条：本法第12条所列事项，通过下列方式能够予以规范的，可以不设行政许可：

(一)公民、法人或者其他组织能够自主决定的;

(二)市场竞争机制能够有效调节的;

(三)行业组织或者中介机构能够自律管理的;

(四)行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。”

(三) 行政许可的设定机关。设定行政许可是一种立法行为。但是这不是说所有有立法权的主体都可以设定行政许可。对此，《行政许可法》作了具体规定。(第14条、第15条、第16条)具体包括：

1、依法由公民、法人或者其他组织自主决定的事项，可以不设定行政许可

法学理论通常认为，凡是法律未禁止的，就是公民可以行为的;而对国家机关来说，凡是法律未赋予其权力的，都意味着是禁止的。这种理论比较合理地表述了国家权力与公民权利的分配。在这种权利和权力的配臵下，公民的权利和自由是广泛的，它包括了政治、民事等多方面的权利。其中民事权利包括了财产权、人身权等。人身权又包括了姓名权、肖像权、名誉权等。公民权利和自由的行使，有些不关涉他人的权利和自由，如人格权、通讯秘密等;还有一些权利和自由，虽然与社会生活发生关系，但通过正常的分析和判断，是可以自主决定的，国家对这类行为不要去干预。过去争论的一个问题，对保姆是否要设定资格?赞成者认为，保姆进入另外一家的家庭生活，密切接触家庭的财产，看管和护理小孩和老人，事关一家的财产与生命安全。事实上，一些地方发生了保姆骗走小孩、盗窃财物等情况，因此应当设定资格许可。另一种观点认为，保姆的品性如何，雇用一个什么样的保姆，采取什么方式进行管教，聘请者完全可以自主决定，不需要国家来干预，即使国家设定了资格许可，上述现象仍然会发生，因此完全没有必要设定资格许可。显然，聘请保姆这类的事情，是当事人可以决定的事情，也应当由当事人自主决定，设定许可是政府过度干预的表现。

2、市场机制能够有效调节的事项

对经济的调节有两种，一种是市场竞争调节，还有一种是政府调节。政府调节是在市场调节失灵或市场调节滞后情况下的一种行政干预。进行这种干预时，动用行政权力，对一些经济生活实施许可制度。在市场竞争可以有效调节时，行政干预就要退出。如在市场经济条件下，商品如何定价，完全可以由生产者和销售者确定，因为商品价格与商品的质量紧密联系，如果质次价高，就会无人购买;物美价廉，就会争相购买，市场竞争完全可以解决价格问题。再有，一些行业的投资，也是可以通过平均利润率来调节的，当某一行业的投资回报超过平均利润时，其他行业的资本就会转入到该行业;当某一行业的利润低于平均利润时，该行业的资本就会退出，使该行业的投资减少，改变供求关系。因此，对于这样一些由经济规律可以解决的事情，政府不要去干预，不要设定行政许可。

3、行业组织或者中介机构能够自律管理的事项

行业组织是联系市场主体与政府的桥梁，中介机构是市场主体之间的媒介。它们具有自律、服务、灵活、高效等特点，是市场经济发育和成熟不可缺少的因素。随着市场经济的发展，行业组织和中介机构蓬勃兴起。这些组织和机构，自我管理和自我服务，经过一段时间的发育和成长，逐渐规范和完善，可以承担起一部分社会管理职能，从而减少政府的行政管理压力，实现政府职能的转变。因此，对于一些可以由行业组织自律、中介机构服务可以解决的事项，也不要设定行政许可。特别是一些资格资质、

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对物品的检测、检验等，完全可以由行业组织来规范确认，如电工、烹饪、电脑软件运用以及对产品质量的认证等。将这些工作交由行业组织或中介服务机构办理，既可减少政府职能，也可以避免某些行政机关工作人员借审批谋私，还可借此调动行业组织和中介服务机构的积极性，培育和完善社会服务功能。

4、事后监督等其他方式能够解决的事项

行政许可只是众多行政管理手段中的一种。对于行政许可管理手段的选择，应当与其他管理手段相比较，看哪一种的管理成本更低，效果更好。对于通过其他方式能够解决，达到与行政许可相同作用和效果的，也不要设定行政许可。如通常对于广播电台、电视台播出什么样的节目，出版社出版什么样的书籍，事先并不去审查。但播出或出版之后，如发生版权纠纷、侵犯名誉权等问题，可以通过事后监督、处罚等解决，因此，对播出的节目或出版的书目原则上不要搞事先审查。再有，经营销售一般生活用品和工业用品，不需要审批，如发生销售假冒伪劣产品，消费者可以投诉，市场监管部门可以处罚解决，因此不需要许可。而对于销售经营危险物品，如易燃、易爆等物品，就需要经过严格的审批。因为这类事项是属于事后难以补救或者会造成重大损害的事项。

(三)设定行政许可的机关是：全国人大及其常委会，地方人大及其常委会，国务院(以行政法规形式或决定形式)，省、自治区、直辖市人民政府(以规章形式设定临时行政许可，期限一年)。国务院的各个部门绝对没有行政许可的设定权。规章以下的规范性文件绝对没有行政许可的设定权，其出路只有两条：一是使已设定的行政许可合法化，上升为法律、行政法规或地方性法规，来不及的可以依法由国务院以决定的方式发布;二是取消。

由此可见，行政许可设定的形式有法律、行政法规、国务院的决定、地方性法规、省一级的政府规章。其他的规范性文件不能设定行政许可。

(四)设定行政许可权限的划分

1、法律的设定权

法律是全国人大及其常委会制定的规范性文件，是宪法之下效力层次最高的规范性文件。全国人民代表大会是国家最高权力机关，在国家机关的权力分工中，全国人大及其常委会行使国家立法权是立法机关，由它对公民的权利和自由作必要的限制，符合法治精神和原则。因此，本法规定法律可以设定行政许可。但是，法律设定行政许可的权力也不是无限的，首先，法律也要尊重宪法的原则和精神，充分保护宪法确定的公民的权利和自由，要尽量少设行政许可。其次，法律设定行政许可，还要受本法第十二条的限制，即一般应在第十二条规定五类事项的范围内设定行政许可。虽然本法规定法律可以超出这五类事项设定行政许可，但应当理解为这是例外规定，是在特别需要的情况下才可设定，不是可以不受限制，任意扩大设定范围。第三，法律设定行政许可还要受本法第十三条的限制，即通过本法第十三条规定的四种方式可以解决的，也不应设定行政许可。

2、行政法规的设定权

行政法规是国务院制定的规范性文件。国务院是国家最高权力机关的执行机关，是最高行政机关，根据宪法和立法法规定，国务院可以制定行政法规。在我国的法律体系中，行政法规是效力层次仅次于宪法、法律，其设定权的范围较大，根据本法第十二条的规定，行政法规和法律设定的行政许可的范围是一样的。但实际上，行政法规的设定范围要小于法律，根

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据本法第十四条的规定，尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可。因此，在行政法规与法律的关系上，法律没有规定的，它可以规定，法律有规定的，它可以作具体规定，不得与法律相抵触。此外，行政法规设定行政许可还要受立法法第八条限制，立法法第八条列举了全国人大及其常委会的专属立法权，行政法规不得设定立法法规定只能由法律规定的事项，或者须经法律明确授权。另外，行政法规还应当在本法第十二条规定的五类可以设定行政许可的事项范围内设定行政许可，虽然本法第十二条规定的行政法规还可以对其他事项设定行政许可，但应当理解这是例外授权，应慎重使用。此外，行政法规设定行政许可应遵守本法第十三条的规定，通过本法第十三条规定的四种方式可以解决的，也不应设定行政许可。

3、国务院决定的设定权

国务院发布决定是国务院根据宪法第八十九条所享有的一项权力。一般是针对某个方面的具体事项作出的、与行政法规不同的一种规范性文件，其制定程序也不同于行政法规，不属于我国法律体系的组成部分。因此，在制定行政许可法的过程中，对于国务院的决定是否可以设定行政许可，有不同意见。一种意见认为，设定行政许可是一种立法行为，宪法和立法法对立法的形式作了明确规定，国务院的决定不属于法的渊源，由它来设定行政许可与行政许可法定的原则不符，也与现有的立法体制不协调;现在对国务院发布的文件中什么是行政法规，什么不是行政法规已经分清楚了，国务院如果需要设定行政许可，可以用制定行政法规的方式，没有必要再用决定的方式设定行政许可。因此，不赞成国务院决定可以设定行政许可。一种意见赞成赋予国务院决定行政许可设定权，理由是：(1)行政许可法取消了国务院部门规章的行政许可设定权，而现在部门规章设定的行政许可量比较大，经过清理，有一些还需要保留，但又不可能马上都上升为行政法规，可以通过国务院发布决定的方式，对需要保留的部门规章设定的行政许可作一揽子规定;(2)加入世贸组织以后，出现一些紧急情况，需要我国有相应的应急措施。如当某个国家在贸易方面对我国出口的产品采取禁止、限制或其他歧视性措施时，我们有权按照对等原则采取相应措施，实施进出口许可和配额管理等临时性行政许可，由于以后国务院部门规章不能设定行政许可，就需要国务院作出决定。但这些限制措施一般是属于临时性的，也不可能制定行政法规;(3)目前，我国还有一些管理领域，法制不太健全，没有法律，行政法规也很少，实践中主要靠“红头文件”在管，在今后一段时间内，制定法律的时机还不成熟，由国务院决定设定行政许可来管，是一个现实可行的选择;(4)在改革开放的过程中，在国有企业改革、促进就业与再就业、社会保障等方面有一些试点、试验的事项，先是用政策作指导，在局部地区、特定领域实施，积累经验，在制定法律、行政法规前，也需要采取行政许可的方式实施管理，防止出现混乱。还有一种意见认为，国务院的决定在制定程序和法律效力与行政法规不同，如果要赋予其行政许可设定权，也要与行政法规有所区别，必须限定条件。

最后，综合考虑上述因素，本法规定：“必要时，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。实施后，除临时性行政许可事项外，国务院应当及时提请全国人民代表大会及其常务委员会制定法律，或者自行制定行政法规。”因此，国务院采用决定的方式设定行政许可，要受两种限制：一是在“必要时”，即来不及制定法律、行政法规，又确实需要通过设定行政许可来管理;二是实施后，应当“及时”提请全国人大及其常委会制定法律或自行制定行政法

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规。立法过程中有人提出应当对国务院发布决定的实施时限作出规定，如规定“一年内有效”。考虑到国务院决定是针对不同情况规定的，时限不好规定，所以立法用了“及时”这个概念。

4、地方性法规的设定权。

行政许可法对此有四个限制，一是只能在本法第12条所列事项尚未制定法律、行政法规的范围内设定;二是不得设定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可;三是不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前臵性行政许可。四是其设定的行政许可，不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务，不得限制其他地区的商品进入本地区市场。 判断下列说法是否正确：“各级人民政府及其有关部门不得在法律、法规规定之外设臵针对个体工商户和私营企业注册登记、专项审批及许可的前臵条件。”

5、省级政府规章的设定权。

对规章的设定权限制中没做具体规定，但推断对地方性法规的四个限制对省级规章都有拘束力。此外，只能是临时性的，一年期限的行政许可设定权。由此可以概括为：(1)只能设定临时性的行政许可。这种临时性的行政许可有效期为1年，如果需要继续执行，应当上升为地方性法规;(2)在属于本法第十二条规定的可以设定行政许可的事项范围内设定行政许可;(3)通过本法第十三条规定的四种方式能够解决的，不得设定行政许可;(4)尚未制定法律、行政法规和地方性法规的;(5)不得设定应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织资格、资质的行政许可;不得设定企业或者其他组织设立的登记及其前臵性行政许可;设定的行政许可，不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务;不得限制其他地区的产品进入本地区市场。

[案例]1996年3月1日，某县卫生局在食品卫生法执法检查中发现个体户陈××患有活动性肺结核，不宜从事饮食业。于是依据《中华人民共和国食品卫生法》第26条，决定吊销其卫生许可证，责令陈某停止营业。1998年6月县卫生局发现陈某仍然从事饮食业且非法经营入口食品，县卫生局经调查发现陈某的肺结核仍未治愈且继续从事食品生产，于1998年7月2日作出决定再次吊销其卫生许可证，并追究有关责任人员对陈某颁发卫生许可证的责任。陈某学习了《食品卫生法》，认识到自己行为的错误，于是停止营业，去外地求医求诊。2000年9月陈某病已治愈便返回县城，9月6日向县卫生局申请卫生许可证。县卫生局依据《实施<中华人民共和国食品卫生法>办法》，调查认为陈某曾两次因肺核被吊销卫生许可证，不宜再颁发，于是在9月17日作出不予发放许可证的决定。 问：

1. 颁发食品卫生许可证属于《行政许可法》规定的哪类许可?

答：属于认可类许可。第十二条第四款：直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项的许可。

2.如果该省《实施<中华人民共和国食品卫生法>办法》规定：被吊销2次以上(含2次)卫生许可证的，以后不准申请卫生许可证，而《食品卫生法》未对“被吊销2次”的事项作出规定。对于此种情形，《行政许可法》如何规定?

答：根据行政许可法第14条，对行政许可法第12条所列事项，法律可以设

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定行政许可。尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可。所以应该依据给省制定的行政法规进行行政许可。

3.如果陈某第二次被吊销的许可证是以欺骗手段取得，该县卫生局依据《行政许可法》应如何处理?

答：根据行政许可法第69条规定，被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销。

根据第七十九条 被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，行政机关应当依法给予行政处罚;取得的行政许可属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(五)行政许可规定权的规定。设定权和规定权是两种不同的立法权。所谓设定权是指法的创制权，是立法机关创制新的行为规范的权力，是从“无”到“有”。规定权是指现有的法的规范具体化的权力，不创制新的行为规范，是从“粗”到“细”。

第16条：行政法规：可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。

地方性法规可以在法律、行政法规设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。

规章可以在上位法设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。

法规、规章对实施上位法设定的行政许可作出的具体规定，不得增设行政许可;对行政许可条件作出的具体规定，不得增设违反上位法的其他条件。具体来说：

1、行政法规的规定权

根据宪法和立法法的规定，行政法规是国务院根据宪法和法律或者法律的授权制定的规范性文件，它的法律位阶比较高，既可以设定行政许可，也可以对法律设定的行政许可进行具体化。目前，由于一些领域全国人大及其常委会没有立法，行政法规进行创设的立法比较多，大量的行政许可是由行政法规设定的，行政法规对法律设定行政许可作出具体规定的比较少。这是由于我国法制建设初期的任务和特点决定的。随着全国人大及其常委会的立法越来越多，法律的空白越来越少，行政法规的创制性立法空间相对变小。但全国人大及其常委会制定的法律一般比较概括、抽象，对拿不准的东西往往授权行政法规去规定，因此，行政法规对法律作进一步具体化的空间还比较大。所以，本法规定行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。行政法规对法律设定的行政许可作具体规定，要注意与其创设性立法的区别，也就是说在对法律规定的行政许可作具体规定时，不能创设新的行政许可。

2、地方性法规的规定权

地方性法规是省、自治区、直辖市和较大的市的人大及其常委会在不同宪法、法律、行政法规相抵触的情况下制定的规范性文件，不需要有上位法作为“依据”，有自主立法的性质。但实际情况是，地方法规创设性的立法比较少，实施性的立法比较多。尤其我国各地区经济发展不平衡，国家在制定法律时，往往规定得比较“粗”，给地方立法留下一定的“空间”，实践中地方性法规主要以实施法律为主。因此，本法规定地方性法规可以在法律、行政法规规定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。根据这一规定，地方性法规既可以对法律设定的行政许可作出具

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体规定，也可以对行政法规设定的行政许可作出具体规定。同样需要注意的是，地方性法规在对法律、行政法规设定的行政许可作具体化时，不能增设新的行政许可。

3、规章的规定权

这里的规章包括国务院部门规章和地方人民政府规章。国务院部门规章是根据法律、行政法规制定的规范性文件;地方政府规章是根据法律、行政法规和地方性法规制定的规范性文件。无论是国务院部门还是地方人民政府，其主要职能还是执行法律、法规，进一步落实法律、法规的规定。有时法律、法规制定得比较“粗”，如果不进一步细化，执法人员不好掌握，执行起来可能会乱，因此，需要规章进一步具体化。本法规定规章可以在上位法设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定，赋予规章行政许可规定权，以保证法律、法规的贯彻实施。

这里的“上位法”是指法律效力等级高的法。由于制定机关不同，法的效力等级也不同，在不同的效力等级的法之间，效力等级高的为上位法，效力等级低的为下位法。如在法律与行政法规之间，法律是上位法，行政法规是下位法;在行政法规与地方性法规之间，行政法规是上位法，地方性法规是下位法。对于国务院部门规章来说，法律和行政法规是上位法。对于地方政府规章来说，法律、行政法规、地方性法规都是上位法。

本法没有赋予国务院部门规章的设定权。在审议中有不同意见，有意见的认为，应当给部门规章一定的行政许可设定权，其主要理由是：(1)在我国目前的法律体系中，部门规章与地方政府规章在效力上处于同一位阶，在设定行政许可方面应当处于平等的地位，如果给地方政府规章设定权，就应当给部门规章设定权。部门规章作为我国法律体系的重要组成部分，其内容是公开、透明和规范的，并已成为各部门依法行使行政管理权的重要依据;(2)随着社会经济的不断发展，需要政府管理的事务越来越多，有些事项必须实行行政许可，但制定法律、行政法规需要一个较长的过程，应当允许各部门不断探索和调整自己的管理形式和方式，不必事事都要经过国务院讨论、决定;(3)在有些行政管理领域，法制还不健全，大量的执法依据是中央和国务院的文件，包括中办、国办、中宣部的有关文件和部门规章。如果这些文件设定的行政许可都不能作为执法依据，一时间国家法律又不能出台，管理上就会出现空档，行政管理就会出现无法可依的局面;(4)我国已加入世贸组织，为了保护人民健康，维护国家利益，需要利用部门规章的形式及时采取一些有针对性的技术贸易措施，设定必要的行政许可，如果不分情况，区别对待，一律禁止部门规章设定行政许可，在今后的管理中有可能陷于被动;(5)赋予部门规章行政许可设定权，只要按照合法、合理、效率、责任、监督的原则，通过严格行政许可的设定条件，建立规范的行政许可程序和监督机制，就能保障和监督行政机关有效实施行政管理，实现政府职能的转变。另一种意见不赞成赋予部门规章行政许可设定权。理由是：(1)在设定权问题上，要继续体现行政许可制度改革的精神，政府管该管的，放开不该管的，不能干什么都要发许可证，政府不能变成万能的政府，要尽量减少许可;(2)许可太多，会影响效率。现在企业工商登记的前臵审批太多，地方政府要营造好的投资环境，要求工商行政部门快发执照，但这些前臵的许可程序又不能少，给工商企业登记带来很多问题;(3)在市场监管上，应当加强事后监督，减少事前许可;在设定权上，所有许可事项，只要两道手续，搞二重奏就可以了。原则上应当取消部门规章和地方政府规章的设定权。

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取消部门规章的行政许可设定权是在起草行政许可法过程中国务院所作出的重大决策，是放松行政管制，治理行政许可太多、太滥的必要措施。考虑到国务院各部门主要任务是执行法律、行政法规，是执法部门，不宜自我授权，以防止为本部门和本系统设定和扩大权力。虽然取消规章的设定权会有一些问题，但是没有行政许可并不是放弃监管，对一些必要的行政许可，可以通过国务院发布决定的方式予以保留，因此，取消规章的设定权不会有太严重的后果。权衡利弊，最后，行政许可法维持了国务院提交的草案的规定，没有赋予部门规章行政许可设定权。

法规、规章在对上位法设定的行政许可作具体规定时，主要是对行政许可的条件、程序等作出具体规定，应当注意两点：

①不得增设行政许可

如法律规定设立某类企业需要某个部门批准后，就可以到工商局登记注册，行政法规在作具体规定时，规定还要另外一个部门批准，这就属于增设了行政许可。对于上位法作出规定的管理事项，如果需要设定行政许可，应当由上位法设定，上位法没有设定，应当理解不需要用设定行政许可的方式管理，下位法不能增设新的行政许可。这样规定是为了防止不同立法主体重复设定行政许可。

②不得增设违反上位法规定的其他条件

上位法在设定行政许可时，有时没有规定条件，有时条件规定得比较概括，出现这两种情况，都需要法规、规章进一步具体规定，但不得增设违反上位法规定的其他条件。如何理解是对许可的条件进行具体化还是增设新的条件，实践中往往难以区分。应当结合设定行政许可的目的来判断。如烟草专卖法第十五条规定：“经营烟草制品批发业务的企业，必须经国务院烟草专卖行政主管部门或者省级烟草专卖行政主管部门批准，取得烟草专卖批发企业许可证，并经工商行政管理部门核准登记。”没有对取得“烟草专卖批发企业许可证”的条件作规定，需要法规或者规章作出具体规定。如果法规、规章规定必须经营指定的烟厂生产的卷烟，就属于增设了违反上位法规定的条件。再比如计量法第十二条第一款规定：“制造修理计量器具的企业、事业单位，必须具备与所制造、修理的计量器具相适应的设施、人员和检定仪器设备，经县级以上人民政府计量行政部门考核合格，取得《制造计量器具许可证》或者《修理计量器具许可证》”。但对必须具备什么样的设施、人员和检定仪器设备没有规定。国务院计量主管部门可以作具体规定，如果计量主管部门规定生产规模必须达到多少才发证，也属于增设新的条件。

(六)行政许可设定的要求：

1、第18条规定：“设定行政许可，应当规定行政许可的实施机关、条件、程序、期限。”

①应当规定实施机关

一般情况下，法律、法规在设定行政许可时，实施机关都比较明确。实施机关容易出现的问题：一是上下级之间管辖不清，下级行政机关发了许可，上级行政机关也要发，造成重复许可。如发生在某地的“馒头办”事件，省、市执法部门为了本单位利益争发证权、收费权而造成重复许可;二是有些行政许可事项，由于行政机关在职能上存在交叉，造成一个事项，两个机关都要发证，从而导致乱许可。如某省关于出租车的管理，由于存在着交通和城建两个部门管，职能交叉，出租车在市区运营，需要申请城建部门颁发一个许可证，出了市区运营，则需要申请交通部门再颁发一个

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许可证。这种由于部门职能交叉，导致多头管理、重复许可的现象时有发生。因此，设定行政许可，应当对实施机关作出明确规定，以防止多头管理、重复许可。

②应当规定行政许可的条件

行政许可的条件是申请人取得许可必须达到的最低要求，是行政机关决定是否许可的客观尺度。行政许可作为一个制度化的管理手段，就是利用设定条件来限制人们的活动，通过既定的法律规则来规范社会关系，调整人们的行为。如果只有限制要求，没有相应的条件，行政许可就不是“法治”手段，就会导致“人治”。如有的城市出租车运营牌照的发放，没有标准，暗箱操作，找关系，会送礼，就能得到运营牌照，一个城市出现几百家出租汽车公司，管理混乱，再去治理，费时费力。设定行政许可没有规定许可的条件，或者规定得不具体，就可能导致行政机关执法人员在实施行政许可时带有相当大的随意性，申请人的申请是否符合许可条件，完全由执法人员自由裁量，实践中有时执法人员仅根据习惯、经验甚至关系，或者个人获得的好处多少决定是否许可，致使出现没有关系、没有好处不许可，有了好处乱许可的现象，行政许可成为滋生腐败的温床。因此，无论是法律、行政法规，还是地方性法规和省级人民政府规章，设定行政许可，都应当尽量明确许可的标准。如果法律、行政法规不能明确的，地方性法规和规章可以给予明确。

③应当规定程序

科学、合理的程序是行政许可制度良好运行的必要保障。有强调程序重要的观点认为，程序就是法，法就是程序。但是，由于以前的立法不注重程序规定，导致行政许可设定中存在程序不完备、不科学或者缺乏程序的现象。程序不完备、不科学，可能导致环节太多，影响行政效率，如有的许可项目在政府部门之间或者一个部门内部重复审批。有的法律没有规定程序，申请人如何申请、先干什么、后干什么、行政机关不答复或者不批准怎么办、申请人有什么权利、等等，都没有规定。这种设定行政许可没有规定许可程序的情况，在早期的立法中比较普遍。没有程序，行政机关执法人员在审查时随意性大，暗箱操作，申请人的权利无法保障。因此，为了防止任意行政，保护申请人的合法权益，提高行政效率，在设定行政许可时，应当明确许可的程序。本法对行政许可的一般程序和特别程序作了规定，单行法如果没有特别的程序要求，就应当适用本法的程序规定。

④应当规定行政许可的期限

行政许可的期限是作出行政许可决定的时间限制。规定期限限制，增强行政决定的可预期性，既是行政效率的要求，也可以防止行政许可机关故意拖延，有利于保护申请人的权利。我国不少行政许可在设定时没有期限，什么时间作出决定，完全由行政机关工作人员自己掌握。在实践中导致行政效率低下，许多该发的许可证行政机关拖着迟迟不发，有的甚至以此来索取不正当利益。尤其是在经济管理领域，有时一个投资项目的审批跑下来，往往需要几个月甚至几年的时间。有的等审批到手，已错过投资机会。因此，行政许可的期限非常重要，立法设定行政许可时，必须明确行政许可的期限。应当注意，本法第四章第三节对行政许可的期限做了比较具体的规定，一般情况下，实施行政许可应当适用本法的规定。但由于每个行政许可的情况不同，有些行政许可不宜适用本法规定的期限，这时，具体的立法就应当作特别规定。因此，本法第四十二条规定，法律、法规另有规定的，依照其规定。

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2、设定行政许可说明理由的制度。第19条规定：“起草法律草案、法规草案和省、自治区、直辖市人民政府草案，拟设定行政许可的，起草单位应当采取听证会、论证会等形式听取意见，并向制定机关说明设定该行政许可的必要性、对经济和社会可能产生的影响以及听取和采纳意见的情况。” ①应当广泛听取意见

立法应当体现人民群众的意志，反映人民群众的意见、要求和建议。起草法律、法规草案是立法的一个环节，也需要体现立法民主的要求。尤其是设定行政许可，限制了公民的权利和自由，更应当让公民参与立法过程。此外，随着行政管理专业性、技术性的增强，立法还要听取各方面专家的意见。总之，立法就是要在各方利益上画杠杠，要保证立法的公正性、科学性，就要协调好全局利益与局部利益、集体利益和个人利益、长远利益和眼前利益等的关系。为了保证立法质量，起草法律、法规草案要听取方方面面的意见，不仅听管理部门的意见，还要听被管理方的意见;不仅要听利益相关人的意见，还要听专家的意见。根据本条规定，听取意见可以采取论证会、听证会等形式。

A.论证会。就是邀请有关专家对草案内容，尤其是一些带有技术性的问题的必要性、可行性、科学性进行研究论证，作出评估，供起草单位和制定机关参考。目前，全国人大的立法听取专家意见主要是以座谈会的形式出现的，以立法论证会的形式不多见。对于座谈会和论证会有什么不同，理论意义多于实践意义。

B.听证会。立法听证会是指由法案的起草单位主持，由代表不同利益的双方或多方参加，对立法草案内容的必要性、合理性等进行辩论，起草单位根据辩论结果，确定草案内容。听证一词来自英国的司法程序，最初指司法听证，后来这一制度从英国传到美国，扩大到立法和行政中。20世纪60年代，西方社会公众参与立法和行政事务的呼声越来越高，美国法律规定了立法听证制度，受到西方社会的普遍认同。目前，立法听证在国外是一种比较成熟的立法民主制度。在我国，立法法、行政法规制定程序条例、规章制度程序条例都规定了听证制度。它是加强立法民主化、科学化的一个重要措施，是我国社会主义民主立法和人民群众参加国家管理的重要形式。但在实践中，立法听证运用得还不多，听证的效果还不显著，立法听证制度还有待进一步完善。立法听证较之座谈会有其优越性，就是透明度高，对问题的调查更深入、更充分。对立法中是否需要设定行政许可进行听证，让管理方和被管理方充分陈述意见和进行辩论，矛盾就会得到比较充分地暴露，立法就会更加切实可行。

此外，还有其他听取意见的方式，如将草案印发各有关部门和单位，书面征求意见，或者将草案在报纸或者其他媒体上全文刊登，向全社会征求意见。这些是立法机关运用得比较多的形式。

②向制定机关说明理由

立法是要确立行为规则，要建章立制，每一项制度的确立都不可能只有利，没有弊，只有收益，没有成本，行政许可也是这样。要求起草单位对拟设定行政许可说明理由，有助于立法机关判断设定行政许可的必要性、可行性，减少不必要的行政许可。起草单位的说明包括：(1)设定该行政许可的必要性;(2)对经济和社会可能产生的影响;(3)听取和采纳意见的情况。

A.必要性评价。立法是对社会关系进行调整，对人们的行为予以规范，虽然是一个社会所不可缺少的，但立法也有成本，如限制了人们的自由，

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带来管制成本等等。因此，不是法越多越好，立法既要考虑其积极作用，也要考虑其消极作用。需要不需要立法，立法能不能规范社会关系，这些都是每个草案必须回答的问题。对立法的必要性作出说明，是每个法律、法规的起草单位向制定机关说明的重要内容。为了限制乱设行政许可，本条规定要对设定行政许可的必要性作出说明。

B.经济、社会影响评价。行政许可功能有多种，其中有两种作用是主要的，一个是配臵资源，一个是控制危险。作为一种配臵资源的手段，行政许可是弥补市场机制自发配臵资源上的不足，在出现自然垄断、信息不对称等情况下发挥作用。因此，在市场经济体制下，在发挥市场配臵资源方面的基础性作用的同时，对于自然资源的开发利用、有限公共资源的配臵等方面，由政府通过行政许可的方式进行配臵，以提高资源的利用效率，节约资源，已成为各国的通行做法。不仅我国的行政许可多，美国、日本等西方国家的许可都比较多，都有放松管制的要求。对于设定行政许可，要从经济影响进行评价和分析，看其对经济的影响是利大于弊，还是弊大于利，是成本高于收益，还是收益高于成本，是提高了资源的配臵效率，还是妨碍了市场机制的配臵作用。行政许可的另一个重要作用是作为一种社会规制手段，它用于控制危险，在出现外部不经济(如企业生产对环境造成破坏)、非价值性物品(如枪支、毒品)等情况，这些都直接关系人身健康、生命财产安全、公共安全和公共利益，通过事先许可的方式加以控制，以保证公民的人身、财产安全，维护正常的社会秩序。

C.听取和采纳意见的情况。法律规定起草单位应当采取听证会、论证会等形式广泛听取意见。起草单位要通过这些形式充分听取各方面的意见，既要听取行政管理机关的意见，也要听取管理相对人的意见，既要听取本系统、本部门的意见，也要听取其他部门和系统的意见，既要听取赞成的意见，也要听取反对的意见。从国外的情况看，正式的听证，要根据听证记录作出决定。现在我们的听证会出现走过场的情况，采纳与否，完全由主持听证的机关自己掌握，有的部门把听证会、论证会当作维护部门利益的工具，听得进对自己部门有利的，听不进对自己部门不利的，使听证失去本来的作用。因此，法律规定要向制定机关说明听取和采纳意见的情况，以保证立法民主参与的实效性。

3、对行政许可的定期评价制度。如果设定了行政许可，一个时期后，要评价行政许可，要随着社会发展评估许可的价值，例如，设定行政许可是否解决了当初设立行政许可要解决的问题，市场和社会是否可以自己解决等等。

行政许可的评价的具体标准和要求。

①设定机关的评价

根据本法的规定，行政许可主要是由国家立法机关、国务院和地方立法机关设定的，最终的修改和废止权也在设定机关，从根本上解决行政许可存在的问题，还要靠设定机关从源头上把好关。因此，本法规定设定机关要定期对其设定的行政许可进行评价。评价的内容主要是必要性，对经济和社会的影响等。经过评价，认为通过本法第十三条规定能够解决的，就应当及时修改或者废止。至于“定期”是多长时间，本法没有明确规定，由各设定机关自己决定。

②实施机关的评价

实施机关是法律、法规的执行机关，在执法的第一线，对法律、法规设定的行政许可的实施情况最了解，行政许可是否有必要，最有发言权。但

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是，设定行政许可是赋予实施机关权力，实施机关能否公正地评价行政许可的必要性，值得研究。从实际情况看，地方政府减少行政许可的积极性高，政府部门减少行政许可的阻力大。因此，是由地方政府对法律、法规设定的行政许可的必要性进行评价，还是由具体执法部门进行评价，法律没有明确规定，由地方政府自己决定。评价的标准，可以按照本法第十三条的规定进行分析评价。

③公民、法人或者其他组织的意见和建议

公民、法人或者其他组织作为行政管理相对人一方，是行政许可实施的对象，与设定机关和实施机关相比，对行政许可的负面作用可能体会得更为深切。设定机关对实施的行政许可进行评价，不仅要听取实施机关的评价，还要充分听取公民、法人或者其他组织的意见和建议，听取人民群众的评价，这样才能作出正确的判断。人民群众既是国家的主人，是国家权力的来源，同时也是行政管理的对象。不仅在设定行政许可时，设定机关要听取公民、法人或者其他组织的意见，在实施后，也要听取公民、法人或者其他组织的意见和建议。根据本条的规定，公民、法人或者其他组织既可以向行政许可的设定机关提出意见和建议，也可以向实施机关提出意见和建议;既可以针对行政许可的设定提出意见和建议，也可以对行政许可的实施提出意见和建议。规定由公民、法人或者其他组织对行政许可的设定和实施提出意见和建议，是宪法规定的公民的批评、建议权的具体体现，设定机关和实施机关如何听取这些意见和建议，需要在实践中不断完善。

4、省级政府可以报经国务院批准停止某项行政许可在本地的施行，这就为各地行政许可的改革提供了法律依据。根据《行政许可法》第21条规定：“省、自治区、直辖市人民政府对行政法规设定的有关经济事务的行政许可，根据本行政区域经济和社会发展情况，认为通过本法第13条所列方式能够解决的，报国务院批准后，可以在本行政区域内停止实施该行政许可。”其条件包括：

①必须是行政法规设定的行政许可

如果是国务院部门规章设定的行政许可，根据本法的规定，部委规章没有设定权，国务院不上升为行政法规，也不通过决定的方式予以保留，其设定的行政许可自然在清理之列;如果是地方性法规设定的，一般地方政府是这些地方性法规的提案人，地方政府可以向地方人大提出修改或者中止执行的议案;对于法律设定的行政许可，由于法律设定的行政许可比较少，如果确有一些行政许可不适应经济发展需要，地方政府可以建议全国人大及其常委会修改，不能自主决定停止执行。对于行政法规设定的行政许可，地方政府无权清理，要报国务院批准后，可以在本行政区域内停止实施有关行政许可。

②必须是省、自治区、直辖市人民政府才能提出

省级人民政府的层级比较高，是国务院的直接下级机关，向国务院提出停止实施行政法规设定的行政许可，符合程序。县(区)、市政府不能提出停止实施行政法规规定的行政许可，如果需要在本行政区域停止实施行政法规设定的行政许可，可以由省、自治区、直辖市人民政府提出。

③必须是对有关经济事务的行政许可事项

行政许可有的是防止社会危险而设定的，属于涉及社会事务的行政许可;有的是弥补市场机制的不足，为了配臵资源而设定的，属于涉及经济事务的行政许可。省级政府提出停止实施的行政许可必须是有关经济事务的，

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对于涉及社会事务的行政许可，不能申请停止实施。

④停止实施的标准是通过本法第十三条规定的方式能够解决

即：(1)公民、法人或者其他组织能够自主决定的;(2)市场竞争机制能够有效调节的;(3)行业组织或者中介机构能够自律管理的;(4)行政机关采取事后监督等其他行政管理方式能够解决的。

六、行政许可的实施机关

(一)行政许可实施主体的一般规定。第22条规定：“行政许可由具有行政许可权的行政机关在其法定职权范围内实施。”按照《行政许可法》的一般规定，行政机关是实施行政许可的一般主体。“具有行政许可权的行政机关”，是依法取得行政许可权的机关。

但是，并不是全部行政机关都有行政许可权。有权行使行政许可权的行政机关必须具备下列条件：

1、必须是履行外部行政管理职能的行政机关

行政机关是代表国家行使行政权、管理国家行政事务的机关，所承担的行政管理职能分为两大类：一类是对社会上的公民或者组织进行管理，承担外部管理职能;一类是基于隶属关系，对行政机关内部的人员和事务进行管理，承担内部管理职能。相应地，根据行政机关所行使的行政管理职能不同，可以将行政机关分为内部行政机关和外部行政机关。内部行政机关是指基于隶属关系(特别权力关系)对行政机关系统内部的人员和事务实施管理的机关。如各级人民政府的办公机构。事务机构、咨询机构、人事部门、监察部门等，内部行政机关的主要职责是为了保证和监督外部行政机关更好地履行行政管理职能，对内部行政机关及其人员实施管理，它们不行使外部行政管理职能，没有管理社会事务的权限。外部行政机关是指依据法律的授权代表国家对公民、法人或者其他组实施管理的机关，包括各级人民政府和行使管理职能的政府组成部门。行政许可是行政机关对社会事务进行管理的一种手段，是一种外部行政行为，因此，必须由外部行政机关来实施。

2、必须依法取得实施行政许可权的明确授权

宪法和有关组织法将行政权概括性地授予各级人民政府，各级政府根据管理需要设臵不同的管理部门，具体承担相应的行政管理职责。一般法律、法规在规定具体的行政管理事项时，除一小部分授权政府直接管理外，一般都规定由相应的行政主管部门管理，也就是对政府的权力作了分解。在这一点上，国外的情况与我国不同，许多国家的法律在授权时一般将行政权授予给各级政府，尤其是地方政府，一部分是授予给联邦政府各部或独立委员会。我们可以笼统地说行政许可权由外部行政机关行使，但具体到哪个行政机关享有哪项行政许可权，还需要有法律、法规或规章的特别授权作为依据，这是依法行政的要求。因此，外部行政机关虽然享有管理社会事务的权力，但是，它并不必然享有行政许可权，行政许可权是一项特定的行政权，是行政机关管理社会事务的常用手段之一，不是唯一手段。根据行政许可法的规定，行政机关要享有行政许可权，还必须经法律、法规和省、自治区和直辖市人民政府规章特别授予。法律、法规和规章根据管理的需要，对有些事务设定了行政许可，负责管理此项事务的行政机关就享有行政许可权;有些法律、法规赋予行政机关其他的管理权限，没有设定行政许可，负责管理此项事务的行政机关就没有行政许可权。

3、必须在法定职权范围内实施

各级人民政府根据管理的需要，设臵了不同的行政职能部门，不同的职

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能部门享有不同的行政管理权限，按照职权法定的要求，其行使职权必须在法律、法规、规章规定的职权范围内，不能相互打架。相应地，行政机关行使行政许可权也必须在法定的职权范围内，不得超越管理权限实施行政许可。如下级行政机关不能行使上级行政机关应当享有的行政许可权;工商行政管理机关不能行使公安机关的行政许可权;公安机关也不能行使卫生行政管理机关的行政许可权等。当然，在目前我国行政管理权限划分不合理、行政管理部门职能存在交叉、行政许可过多的情况下，经过法定程序，合并行政许可权，由一个行政机关行使其他行政机关的行政许可权，也是行政许可法所允许的。

(二)行政许可实施主体的授权。第23条规定：“法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，在法定授权范围内，以自己的名义实施行政许可。被授权的组织适用本法有关行政机关的规定。”在特殊情况下，可以授权具有公共事务职能的组织实施行政许可。授权实施行政许可必须遵循一定的规则：

1、必须授权给具有管理公共事务职能的组织

根据法律规定，经过授权，被授权的组织就成为行政主体，能以自己的名义实施行政许可，并承担相应的责任。因此，授权的对象必须严格。法律要求被授权的对象必须是具有管理公共事务职能的组织。这就要求：首先授权的对象是组织而不是个人;二是授权的对象要具有管理公共事务的职能。组织作为履行一定社会职能的集合体，它具有相应的机构和人员，一般应具有法人资格，作为社会活动的主体，具有相应的责任能力。从一般意义上讲，组织的范围很广泛，不仅包括行政机关在内的所有国家机关，还包括社会团体和企业、事业组织。然而，并不是任何组织都可以被授权实施行政许可。首先，不能授权给其他国家机关。根据宪法和有关组织法的规定，不同的国家机关行使不同的权力，权力机关行使立法权、任免权、重大事项决定权和监督权;人民法院行使审判权;人民检察院行使检察权。不同性质的国家机关行使不同的职能，不能通过法律、法规的授权改变宪法和组织法的分工。因此，不能将行政许可权授予行政机关以外的行政机关行使。其次，被授权的组织必须具有管理公共事务的职能。在除国家机关以外的组织中，根据组织成立的目的不同，可以分为社会团体、事业组织和企业组织。社会团体是指政党、工会、共青团、妇联、各种学会等组织;事业组织是指从事某项社会职能，不以盈利为目的的组织，如学校、医院、各种科学研究机构等;企业组织是以盈利为目的的组织。不论是什么类型的组织，只要具有管理公共事务职能，都可以被授权实施行政许可。目前，法律、法规授权实施行政许可的有事业组织，如证券监督管理委员会、保险监督管理委员会、银行业监督管理委员会等。

2、必须通过法律、法规的形式授权

根据依法行政的原则，行政权的来源必须有法律、法规依据，无论是行政机关，还是社会组织都不能自己给自己赋予权力。社会组织要享有行政许可权，必须有法律、法规的授权作为依据。这里的法律是指全国人大及其常委会制定的规范性文件;法规包括行政法规和地方性法规。行政法规是国务院制定的规范性文件，地方性法规包括省、自治区、直辖市以及立法法规定的较大市的人大及其常委会制定的规范性文件和经济特区法规。为了保证行政许可授权的严肃性，防止乱授权，行政许可法将授权限定在法律、法规层级，规章和规章以下的规范性文件不能授权组织实施行政许可。

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3、被授权的组织以自己的名义实施行政许可

法律、法规授权具有管理社会公共职能的组织实施行政许可，这个组织就享有实施行政许可的行政主体资格，具有与行政机关同等的法律地位，能够以自己的名义实施行政许可，并独立地承担法律责任，对引起的行政争议，能够以自己的名义参加行政复议和行政诉讼。这一点与受委托实施行政许可不同。如证券法将公开发行股票的核准权授予中国证券监督管理委员会，中国证券监督管理委员会就可以自己的名义作出是否核准的决定。

4、被授权的组织在法定授权范围内实施行政许可

法律、法规授权具有管理社会公共职能的组织实施行政许可，一般都有明确的授权范围，经授权的组织只能在法律、法规授权的范围内实施行政许可，不得超越授权范围。否则，就是越权，就是违法行政，要导致行为被撤销的法律后果。

5、经授权的组织的地位相当于行政机关，适用有关行政机关的规定

由于行政许可主要由行政机关实施，所以，行政许可法的许多条款都是针对行政机关规定的，在表述上主语都是行政机关。行政许可法是一部规范行政许可行为的法律，参与行政许可活动的行政主体和相对人都受它的约束。具有管理社会公共事务职能的组织经过授权，获得了行政主体的资格，其地位相当于行政机关，因此，它在实施行政许可时也要适用行政许可法的规定，受行政许可法的约束。

(三)行政许可实施主体的委托。第24条规定：“行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政许可。委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告。”“委托行政机关对受委托行政机关实施行政许可的行为应当负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。”“受委托行政机关在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政许可;不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。”

委托许可是行政许可机关依照法律、法规、规章的规定，将其行使的行政许可权委托给其他行政机关行使。受委托的行政机关在委托范围内，以该行政许可机关的名义行使行政许可权。由于行政权的范围越来越宽，行政管理的复杂性、专业性、技术性的增强，有时行政机关的设臵不能完全满足行政管理发展的需要，有时为某项行政管理再设臵相应的行政机关既没必要，也不经济。将一些行政许可权委托其他行政机关行使，充分利用行政机关现有的资源，既可以提高行政效率，实现对社会事务的有效管理，又可以防止机构膨胀，起到精简机构的效果。尤其是在目前机构改革的背景下，地方政府部门的设臵不要求与中央上下对口，中央政府设臵的职能部门，地方政府不一定设臵，中央政府没有设臵的职能部门，有的地方根据本地的需要也可以设臵。如果中央立法将某项行政许可权授权某个行政主管部门，但有的地方政府没有设臵相应的部门，这时立法可以规定采取委托的方式，让其他行政机关代行行政许可权。如烟草专卖法第十六条规定：“经营烟草制品零售业务的企业或者个人，由县级人民政府工商行政管理部门根据上一级烟草专卖行政主管部门的委托，审查批准发给烟草专卖零售许可证。”在我国，国务院设有烟草专卖局，省级政府一般也设有烟草专卖局，但有些地方既不产烟叶，也不生产卷烟，就没有必要再设烟草专卖局。因此，法律规定由县级工商行政管理部门根据上一级烟草专卖行政主管部门的委托，实施行政许可。针对这类情况，本法规定行政机关在其职权范围内，依照法律、法规或者规章的规定，可以委托其他行政机关实

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施行政许可。从法律上肯定了委托许可的地位。委托许可与授权许可从形式上看都是行政许可权的转移，但二者有本质的区别：(1)依据不同。授权许可的依据是法律、法规;委托许可的依据是法律、法规和规章。(2)成立的前提不同。授权许可是单方性的，法律、法规一旦授权，被授权组织没有选择权，不能拒绝;委托许可是一种行政合同行为，委托的成立一般要征得受委托机关的同意。(3)被授权组织和受委托机关的法律地位不同。经过法律、法规授权，被授权组织具有独立的法律地位，能够以自己的名义实施行政许可并承担法律责任;受委托机关不以自己的名义实施行政许可，由委托的行政机关承担法律责任。

行政许可权是公权力，按照职权法定的原则，该由谁行使，就由谁行使，不能随意转让和处臵。确实需要委托的，要严格遵守法律的规定，本法明确规定了委托实施行政许可的规则。

1、必须是在法定权限范围内

行政许可权是法律、法规赋予行政机关的法定职权，一般应当由其自己行使，只有在由其自己行使不方便或不经济的情况下，依据法律、法规或者规章的规定，委托其他行政机关行使。因此，行政机关委托其他行政机关实施行政许可，必须是在法律、法规授权其行使的职权范围内，不能把不属于自己的行政许可权委托给其他行政机关。否则，委托无效。

2、必须有法律、法规或者规章为依据

实施行政许可是法律、法规赋予行政机关的权力，是法定职权，除非有法律、法规或规章作为依据，行政机关不得自行委托。如果没有法律、法规或者规章作为依据，行政机关可以自行委托，可能会使实施行政许可的主体混乱，从而导致乱许可，妨碍设立行政许可制度的目的实现。行政许可主要是法律、法规设定的，对于需要委托其他行政机关实施的，法律、法规在设定时一并作出规定，符合行政许可法定的原则;除省级政府规章外，规章一般没有行政许可设定权。为什么规章也可以规定委托许可呢?这是考虑到：(1)与授权组织实施行政许可不同，委托实施行政许可不是行政许可权的重新配臵，行政许可权还属于法律、法规规定的主管机关，规章规定委托没有违背职权法定原则;(2)委托许可是委托给其他行政机关，不是其他组织，也不是个人，其他行政机关如果能够履行好其主管的职权，也应当能够履行好委托给它的职权;(3)除了法律、法规或者规章的规定外，具体还要由实施行政许可的行政机关来委托，由其对受委托的行政机关实施的行政许可进行监督，并对后果承担法律责任，可以防止受委托许可出现混乱的问题。因此，行政许可法规定规章也可以规定委托许可，这是它与授权许可的区别所在。根据行政许可法的规定，规章不能授权具有管理社会公共职能的组织实施行政许可。

3、必须委托给行政机关

法律、法规授权行政机关行使该项职权，如果没有相应的行政机关，法律、法规还可以授权具有管理公共事务职能的组织行使。除非一些特定的情况出现，如不方便或不经济等，不存在行政机关自己不能行使，需要委托其他组织代为行使的理由。为了体现行政许可权的慎重，行政许可法将委托的对象限定为其他行政机关。行政机关不能委托其他组织或者个人实施行政许可。这一点与行政处罚法规定行政机关可以委托组织实施行政处罚不同。

4、委托机关应当公告受委托机关和委托权限

公开原则是行政许可法的一项基本原则，根据这一原则，设定行政许可

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的规范性文件应当公开，要让申请人知道实施机关、条件、程序、期限等。同样，如果行政机关将法律、法规赋予自己的行政许可权委托给其他行政机关行使，也应当通过一定的方式让公民、法人或者其他组织知道，以方便公民、法人或者其他组织提出申请。因此，本法规定委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告。

5、受委托的机关应当以委托机关的名义实施行政许可

在委托许可中，委托机关和受委托机关之间是一种代理关系，受委托机关实施行政许可的基础是委托机关的委托行为。根据代理的性质，受委托机关在法律上没有独立的地位，它不能以自己的名义实施行政许可，只能以委托机关的名义进行。相应地，受委托的行政机关也不能以自己的名义承担实施行政许可所带来的法律后果，引起行政争议，只能由委托其实施行政许可的行政机关作为被申请人或被告，参加行政复议或者行政诉讼。

6、受委托机关不得再委托

再委托是受委托机关将委托机关委托其实施的行政许可又委托给其他组织或个人行使。委托是基于委托机关对受委托机关的业务能力和慎重行使行政许可的信任而发生的代理关系，受委托的行政机关应当自己完成委托的业务，不能再委托。行政许可权是一项公权力，它的行使必须严肃、慎重。委托行政许可受法律的严格限制，实施委托要符合法律的规定。根据本法的规定，受委托行政机关不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。

7、委托机关对委托实施的行政许可负责监督

委托行政机关将法律、法规授予自己的行政许可权委托给其他行政机关行使，为了保证该行政许可权不被滥用，委托行政机关要对受委托行政机关实施行政许可的行为负责监督，使委托实施行政许可符合行政管理目的;经过委托，委托机关与受委托机关之间形成一种委托代理关系，委托机关要对受委托行政机关行为的后果承担责任。引起行政争议，委托机关要作为被申请人或被告参加行政复议或者行政诉讼;由受委托机关违法实施行政许可给公民、法人或者其他组织造成损失的，还要承担赔偿责任。

[案例]据报载，某市近年来在吸引投资方面费力不小，优化投资环境是该市吸引投资的重要准备工作之一。但是，旧书报亭破破烂烂，非常影响市容。于是该市决定将书报亭折旧换新。市政府专门成立了“某市报刊零售整顿工作领导小组” 决定拍卖新书报亭的经营权，并在制定拍卖政策时采取了优惠措施对于没能获得书报亭经营权的原经营者，“整顿小组”定下来的补偿标准是每户1000元。 2003年9月4日，“整顿小组”将二百多个新书报亭的经营权对全市下岗工人招标拍卖，价高者得。拍得新书报亭的人，可以获得5?8年的经营权。通过拍卖，成交的最高价格达到了7.2万元，平均每个书报亭的成交价为1万多元。拍卖结束后，有33户旧书报亭经营者流标，二十多户原经营者没有参加投标。

此次拍卖，被该市有关部门称为既“依法办事”，又“有情操作”。但在当地却引起了很大的争议，特别是引起原书报亭经营者的不满。“整顿小组”认为通过拍卖，可以把书报亭这种社会资源重新分配;而原书报亭经营者认为当初审批书报亭的时候，土地局、规划局等各个部门都批准过，五证齐全，每年也按时缴纳各种税费，从来没有人说过我这个报亭不合法，现在为什么说拍卖就要拍卖。该市的最低生活保障线为192元，上万元的拍卖价格也让一些原本想经营书报亭的下岗工人望而却步。

假设以上案例发生在《行政许可法》实施以后，试分析回答以下问题：

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⒈ 该案中“整顿小组”是否有权收回和拍卖书报亭的经营权，为什么? 答：该“整顿小组”属于市人民政府成立的临时机构，接受市人民政府委托负责书报亭经营权的行政许可工作。《行政许可法》第24条规定：“行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政许可。” 委托实施行政许可的受委托组织应当是行政机关，而“整顿小组”仅是临时性机构，不是行政机关，无权接受委托。因此“整顿小组”无权实施行政许可，当然也无权收回和拍卖书报亭。 ⒉ 书报亭的收回程序是否合法，为什么?

答：不合法。该市在作出收回书报亭决定时，涉及原书报亭经营者的切身利益。许多原书报亭经营者以此为生，失去书报亭经营权，等于失去了生活来源，连基本的生活也没有保障，因此书报亭经营权对原经营者而言属于重大利益。《行政许可法》第47条规定：“行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的，行政机关应当在二十日内组织听证。” 该市人民政府应当首先告知利害关系人有要求听证的权利，利害关系人要求听证的，该市就应当举行听证并根据听证笔录作出是否收回书报亭经营权的决定。

⒊ 原书报亭经营者经营权被收回后的利益如何保障?

答：首先应当以公平的程序确定新经营权人，原经营权人具有优先权。为了确定新书报亭经营者，“整顿小组”采用了拍卖的方式。该市对原书报亭经营者虽然采取了很多优惠措施，但由于原书报亭经营者属于弱势群体，拍卖设臵的“门槛”使许多人连拍卖也没能参加，拍卖成了强者侵占弱者权益的合法途径，对社会产生了很大的负面影响。

其次，对原经营权人应当进行合理补偿。原书报亭经营者长则十几年，短则几年，成了其生存的依赖。同时，原书报亭经营者得到土地局、规划局等五个部门批准，每年也按时缴纳各种税费，取得了合法经营权。依据《行政许可法》第8条：“公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政不得擅自改变已经生效的行政许可。行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的，行政机关应当依法给予补偿。” 该市人民政府应城市发展的需要决定收回书报亭时，应当依法给予原经营者合理补充。“整顿小组”定下来的补偿标准是每户1000元，显然不足以弥补他们的损失。

(四)行政许可的集中办理。第25条规定：“经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府根据精简、统

一、效能的原则，可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。”这一条源自《行政处罚法》第16条的集中行政处罚权制度。经国务院批准，现在有76个城市实行了相对集中处罚权。我省的吉林、白城及长春都先后进行了试点，成立了城市行政执法局。在取得了经验的基础上，目前国务院批准省级政府可以在本省批准一个城市实施相对集中处罚权。但应注意：相对集中行使行政许可权应当符合法定的程序 。

按照行政许可法的规定，经国务院批准，省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有行政机关的行政许可权。根据这一规定，决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权的决定权在省、自治区、

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直辖市人民政府，但要经国务院批准，才能生效，这也是地方组织法的要求。之所以将决定权限放于省级人民政府，是考虑到在原有行政机关还存在的情况下，将法律、法规授权其实施的行政许可权交给其他行政机关行使，涉及本法与其他单行法的关系问题。还会带来其他一些问题，如实施行政许可的机关与原行政机关之间的关系，行政许可权与许可后监督检查权、处罚权的处理，以及产生行政纠纷的法律责任由谁承担等等。决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权，涉及一个机构改革这样深层次的大问题，应当慎重。省级政府层级较高，由其根据本区实际情况作出决定，然后由国务院批准，便于国务院统筹考虑、把握政府机构改革的方向。

相对集中行政许可权，减少了不必要的审查程序，方便了申请人，提高了行政效率，是深化行政管理体制改革的重要步骤。但同时也应当看到，它没有从根本上解决政府机构设臵不合理，职能划分不清的问题。如果像一些地方相对集中行政处罚权那样，为了相对集中行政许可权而设立新的机构，而原有的行政机关并没有撤销，机构不仅没有减少，反而增加了，就达不到改革的目的。因此，相对集中行政许可权仍然是一个过渡性的改革措施，存在一定的局限性。

(五)行政许可的一个机构办理和集中统一办理。第25条规定：“行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的，该行政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请，统一送达行政许可决定”。“行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的，本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后统一办理，或者组织有关部门联合办理、集中办理。”一个机构办理是强制性的，集中统一办理是由政府来决定的，不是强制性的，而是引导性的、方向性的。一个机构办理是指一个行政机关的一种行政许可，只能由一个机构受理，同一个机构送达许可决定。内部协调由这个机构办理，不再由申请人跑机关的各个机构亲自协调。

七、行政许可的实施程序

行政许可的程序很重要，在法中用了4节29条的篇幅。

行政许可的实施程序是指行政许可的实施机关从受理行政许可申请到作出准予、拒绝、中止、收回、撤销行政许可等决定的步骤、方式和时限的总称。

程序是 保证执法公正的重要环节。

行政许可实施的程序是规范行政许可行为，防止行政机关滥用权力、保证行政机关正确行使权力的重要环节。

(一)申请与受理程序。行政许可的申请是指公民、法人或者其他组织向行政机关提出拟从事依法需要取得行政许可的活动的意思表示。

1、对申请人的规定：

第一，申请人应当依法提出申请。

第二，申请人可以委托代理人提出行政许可申请。但是，依法应当由申请人到行政机关办公场所提出行政许可申请的除外。

第三，申请可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出。

第四，申请人有权要求行政机关对公示内容作出说明、解释。

第五，申请人申请许可时，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。

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2、对行政机关的规定：

第一，应当向申请人提供格式文本(申请书需要采用格式文本的)。申请书格式文本中不得包含与申请行政机关许可事项没有直接关系的内容。 第二，行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。

第三，行政机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息(对公示内容要求说明、解释的)。 第四，对申请的处理：

①申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理; ②申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请;

③申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正; ④申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理;

⑤申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。

特别注意：行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。(是申请人申请行政复议和诉讼的凭证，同时，也监督行政机关是否在法定期限内作出许可决定)。

第五，行政机关应当建立和完善有关制度，推行电子政务，在行政机关的网站上公布行政许可事项，方便申请人采取数据电文等方式提出行政许可申请;应当与其他行政机关共享有关行政许可信息，提高办事效率。

(二)审查与决定程序。

审查，就是行政机关对申请人提交的材料进行审查的过程。行政许可的审查程序是行政机关作出行政许可决定的必经环节，审查的质量直接影响行政许可决定的质量。审查的方式主要包括形式审查和实质审查两种。 第

一、形式审查。所谓形式审查，是指行政机关仅对申请材料的形式要件是否具备进行的审查，即审查其申请材料是否齐全，是否符合法定形式。对于申请材料的真实性、合法性不作审查。例如，民办教育促进法第十八条规定：“民办学校取得办学许可证，并依照有关的法律、行政法规进行登记，登记机关应当按照有关规定即时予以办理。”根据这一规定，民办学校的登记机关，不需要对民办学校的设立是否符合条件作实质审查，即不需要对民办学校办学的资金来源是否真实、教师是否具备资格、场地和校舍是否符合国家的有关规定等进行审查，因为这些内容已经由民办学校的审批机关如教育行政部门或者劳动部门等进行过审查。民办学校登记，目的仅是确立其法人资格，因此，只要取得了审批机关颁发的办学许可证，登记机关就应当即时予以登记。由于形式审查不对申请材料的内容进行审查，因此，本法规定，对于能够当场作出决定的，行政机关应当当场作出决定，以方便申请人，提高行政效率。

第二、实质审查。所谓实质审查，是指行政机关不仅要对申请材料的要件是否具备进行审查，还要对申请材料的实质内容是否符合条件进行审查。对于申请的实质审查，有的可以采取书面审查的方式，即通过申请材料的陈述了解有关情况，进行审查，但有的实质审查还需要进行实地核查，才

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能确认真实情况。例如，食品卫生法规定，食品卫生监督机构对食品生产经营企业和食品摊贩的申请材料进行初审后，应在规定的期限内委派食品卫生监督员深入现场进行卫生审查，对不符合卫生要求的环节，提出意见，给予指导，待改正后再进行审查，直至符合国家规定的卫生要求。又如，液化气体铁路罐车(罐体)运输许可证发证规则第七条规定：“在对液化气体铁路罐车办理审查发证或复审过程中，必要时可实地核查液化气体铁路罐车。”

对于需要采取实地核查的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。行政机关工作人员在进行实地核查时，应当向当事人或其他有关人员出示执法身份证件，以表明自己正代表国家执行公务，否则当事人可以拒绝接受核查。例如，无公害农产品认证程序第九条规定：“申请材料符合要求的，但需要对产地进行现场检查的，中心应当在10个工作日内作出现场检查计划并组织有资质的检查员组成检查组，同时通知申请人并请申请人予以确认。检查组在检查计划规定的时间内完成现场检查工作。”要求行政机关派两名以上工作人员进行核查，主要是为了保证核查工作的公正性。

对于情况复杂的或者重大的行政许可，行政机关应当采取极为慎重的态度，行政机关的负责人应当集体讨论决定。情况复杂的或者重大的行政许可，一般是指涉及公共利益或者利害关系人的重大利益，对于这类行政许可，除适用一般审查程序，给申请人或利害关系人以陈述和申辩的机会，对符合听证条件的，应当按照听证程序举行听证。在作出行政许可决定前，行政机关的负责人应当集体讨论，对于审查过程中的情况进行深入分析、研究，再作出行政许可决定，从行政程序上最大限度地保障公民和组织的合法权益。

第三，对层级审查，移送材料的义务由下级负责，不能要求当事人重复提供材料。(第35条)这是对行政许可需要先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的程序的规定。

对于一些行政许可事项，法律、法规规定了先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的程序。对于一些重要的行政许可事项，需要由级别较高的行政机关作出最终决定;还有一些许可事项，由于需要有数量限制，需要较高级别甚至国家级的行政机关统筹考虑、合理布局。由于对这些行政许可的审查，都需要了解相关的实际情况，有的还需要进行实地核查，由级别较低的行政机关先进行初步审查，有利于了解情况，作出判断，因此法律、法规规定先经下级行政机关审查。例如，水生野生动物保护实施条例规定：“

(一)需要捕捉国家一级保护水生野生动物的，必须附具申请人所在地和捕捉地的省、自治区、直辖市人民政府渔业行政主管部门签署的意见，向国务院渔业行政主管部门申请特许捕捉证;

(二)需要在本省、自治区、直辖市捕捉国家二级保护水生野生动物的，必须附具申请人所在地的县级人民政府渔业行政主管部门签署的意见，向省、自治区、直辖市人民政府渔业行政主管部门申请特许捕捉证。”

对于法律、法规规定应先经下级行政机关审查的行政许可，下级行政机关应当在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级行政机关。下级行政机关的审查意见，只是初步的，供上级行政机关参考的，不是终局的行政决定。上级行政机关作出的决定，才是正式的决定。申请人如果对行政许可决定不服，提出复议和诉讼，只能就上级行政机关作出的决定提出。下级行政机关应当将收到的全部申请材料直接报送上级行政机关，不能要求申请人再提交申请材料或由申请人向上级行政机关提交。作

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出许可决定的上级行政机关不得要求申请人重复提交已向下级行政机关提交过的申请材料，但上级行政机关如果认为申请人提交的材料还不足以证明其已经符合行政许可的条件，需要申请人进一步补充的材料，可以要求补充。

第四，应当履行告知、听取意见义务。利害相关人的意见，行政机关可以采取公告的方式。

利害关系人享有知情权，申请人、利害关系人享有陈述权和申辩权，正是公正原则的体现。首先，行政相对人享有知情权以及程序的参与权是行政程序公正的基本要求。行政机关在对行政许可申请进行审查的过程中，当发现行政许可事项直接关系第三人重大利益的，行政许可决定的作出会对第三人的利益产生影响，行政机关应当在合理的期限内，及时告知利害关系人，给予申请人、利害关系人充分表达自己意见并为自己辩解的机会，行使其知情权和陈述权。第二，公正的程序要求程序参与人在程序中受到平等对待。行政机关在行政许可中应保持一种超然的态度和地位，不得对申请人和利害关系人任何一方存有偏见和歧视。行政许可的作用，不仅是行政机关对社会事务进行事前管理，同时也是依法解决许可申请人与利害关系人之间就公共物品的使用或分配的问题，防止利害关系人利益和公众利益受到许可申请人的侵犯，维护社会的平等和公平。当事人享有陈述权和驳斥不利于自己的证据的权利，行政机关必须充分听取他们的意见并予以认真考虑，这就有利于行政机关发现事实真相，作出公正的决定。当然，程序公正并不直接决定结果的公正，但程序公正同结果公正之间具有深刻的内在联系。公正程序尽管不能满足全体当事人的要求，但公正程序具有疏导、容纳功能，使决定易为各方接受，从而使决定易于执行，因而也能体现提高行政效率的作用。

听取申请人、利害关系人的陈述和申辩，与听证程序都是行政机关听取当事人的意见的程序，都是程序公正原则的体现。这两种制度的区别在于：第一，听取意见的时间不同。听取申请人、利害关系人的陈述和申辩的时间范围较大，行政机关在对行政许可申请进行初步审查后，直到作出行政许可决定前，行政机关只要发现行政许可直接关系第三人的利益，都应当及时告知申请人和利害关系人;在此期间内，申请人、利害关系人也都有权向行政机关进行陈述和申辩。除行政机关依职权主动举行的听证外，听证程序是在行政机关对行政许可形成了审查意见，在作出行政许可决定前，告知申请人、利害关系人有听证的权利，申请人、利害关系人必须在被告知的5日内决定是否申请听证，否则即视为放弃听证权利。第二，听取意见的程序不同。听取陈述和申辩的主体是与审查行政许可申请的人员是同一的，听取的方式既可以是书面的，也可以是口头的，听取的程序也比较简单。听证程序与之相比则更为复杂和正式，听证一般应当公开举行，听证主持人必须是审查行政许可申请的工作人员以外的人员，申请人和利害关系人如认为主持人与该行政许可事项有直接利害关系的，有权申请回避，听证不能仅为书面的，申请人和利害关系人应当有机会与行政许可机关当面对质，听证过程中审查行政许可申请的工作人员必须提供审查意见、证据和理由，申请人和利害关系人可以进行质证。第三，听取意见的结果对行政许可决定的拘束力不同。听取申请人和利害关系人陈述和申辩，行政机关应当予以记录，但记录对于行政许可决定不具有绝对的拘束力，行政机关听取意见后，还可以自行调查取证，并据此作出许可决定。听证程序中，行政机关应当根据听证笔录作出行政许可决定，也就是说听证笔录对

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行政许可决定具有拘束力。

第五，决定，行政许可的决定程序是指行政机关根据审查许可申请材料的结果，作出是否准予行政许可的决定的过程。

①对于同意申请行政许可的，依法作出准予行政许可的书面决定;对不同意的，要说明理由，并告知当事人救济的权利。

②决定形式：根据第39条规定，行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证2件的，应当向申请人颁发加盖本行政机关印章下列行政许可证件：

A.许可证、执照或者其他许可证书; B.资格证、资质证或者其他合格证书; C.行政机关的批准文件或者证明文件; D.法律、法规规定的其他行政许可证件。 这里着重说明几个问题：

1、法律、行政法规设定的行政许可，其适用范围原则上没有地域限制的，申请人取得的行政许可在全国范围内有效。(第41条) 但有例外：如种子法规定：“通过国家级审定的主要农作物品种和主要林木良种由国务院农业、林业行政主管部门公告，可以在全国适宜的生态区域推广。通过省级审定的主要农作物品种和主要林木良种由省、自治区、直辖市人民政府农业、林业行政主管部门公告，可以在本行政区域内适宜的生态区域推广;相邻省、自治区、直辖市属于同一适宜生态区的地域，经所在省、自治区、直辖市人民政府农业、林业行政主管部门同意后可以引种。”

2、行政机关公示的义务

要求行政许可的受理机关在其办公场所，将其受理的有关的行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部材料的目录和申请书示范文本予以公示，主要是保证申请人的知情权，同时也有利于提高办事效率。对行政许可的事项的公示，可以使申请人了解该行政机关的职权范围，使其将许可申请提交给有权的机关。对行政许可数量的公示，可以使申请人了解其申请的许可是否为有数量限制的许可，并促使其及时提出申请。对行政许可依据、条件的公示，可以使申请人对自己是否符合行政许可的实质要件做到心中有数，同时申请人可以据此监督行政机关是否依法作出行政许可决定。对于程序、期限的公示，可以使申请人了解行政机关受理、审查和作出决定的流程，同时也可以了解自己的程序权利。将需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本在办公场所公示，是为了让申请人了解行政机关受理申请时对申请材料形式上的要求，方便申请人准备申请材料、撰写或填写申请表格，节省申请人的时间，提高行政机关的工作效率。

3、、行政机关的说明、解释义务

面对日益复杂的行政管理制度以及越来越多法律的规定，行政相对人在许多情况下需要行政机关及其工作人员予以告知、咨询以及履行其他协助义务。行政机关工作人员如果不履行这种义务，在一些情况下，公民的权利便难以实现。根据本法的规定，申请人如果对行政机关公示的有关内容有疑问的，可以要求行政机关予以说明和解释，行政机关应当对申请人的要求予以配合，提供其所需要的信息及解释，同时行政机关应当提供准确、可靠的信息。法律的这一规定，一方面，要求行政机关提高服务意识，改变过去高高在上的作风;另一方面，也有利于增强行政相对人对行政机关的信任，积极配合和参与行政行为的实施，从而使行政机关与相对人之间

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形成一种良性的服务与合作的关系。

(三)期限 有四种情况。 第一，当场。

第二，20日，经行政机关的负责人批准可以延长10日。 第三，法律、法规另有规定的，依照其规定。(但是规章只能作出短于20日的规定。)

第四，45日，统一办理或者联合办理。经本级人民政府负责人批准可以延长15日。

第五，层级审查：下级审查20日，上级自接到报送材料后也是20日。需要发放证件的，应在10日内颁发、送达。 特别规定：(本法中的优先条款)

《行政许可法》第56条作出了明确规定，即：“实施本法第十二条第五项所列事项的行政许可，申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式的，行政机关应当当场登记。” ★期间的计算

根据本法第八十二条的规定，行政许可期间的规定是指工作日，不合法定节假日。根据民事诉讼法有关期间的规定，期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内，而是从开始后的次时、次日起算，即从下一小时和第二日的零点开始起算。

(四)听证

1、听证程序是行政机关作出行政行为前给予当事人就重要事实表示意见的机会，通过公开、公正、民主的方式达到行政目的程序。其范围包括： ①行政机关依职权应当进行听证的情形

A.法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项

对于行政许可行为的听证，目前在我国的法律、法规、规章中作规定的还为数较少，只有个别的作了规定。如，公共文化体育设施条例规定：“因城乡建设确需拆除公共文化体育设施或者改变其功能、用途的，有关地方人民政府在作出决定前，应当组织专家论证，并征得上一级人民政府文化行政主管部门、体育行政主管部门同意，报上一级人民政府批准。”“涉及大型公共文化体育设施的，上一级人民政府在批准前，应当举行听证会，听取公众意见。”外国投资者并购境内企业暂行规定规定：“外国投资者并购境内企业涉及本规定第19条所述情形之一，外经贸部和国家工商行政管理总局认为可能造成过度集中，妨害正当竞争、损害消费者利益的，应自收到规定报送的全部文件之日起90日内，共同或经协商单独召集有关部门、机构、企业以及其他利害关系方举行听证会。并依法决定批准或不批准。”利用外资改组国有企业暂行规定规定：“利用外资改组国有企业，改组方应当向同级经济贸易主管部门提出改组申请。接受申请的经济贸易主管部门应当依照《指导外商投资方向规定》的权限和有关法律法规进行审核。中央企业及其全资或具有控制权的企业进行改组的、被改组企业直接或间接持有上市公司股权的、改组后的企业资产总额不低于3000万美元的，由国务院经济贸易主管部门审核;对可能导致市场垄断、妨碍公平竞争的，在审核前组织听证。”上述规定中设臵的听证程序，主要是从公共利益的角度考虑的。随着我国民主程度的进一步提高，法律、法规和规章中规定听证程序的将越来越多。凡法律、法规和规章中明确规定听证程序，行政许可属于其规定的情形的，行政机关在作出行政许可决定前，应当举行听证。

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B.行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项

行政许可是一种授益性的行政行为，对于申请人来说，取得行政许可，意味着获得一种权利能力，有权从事某种活动。因此，行政机关应申请人的要求作出颁发行政许可的决定，申请人不会要求听证。但是，一些行政许可涉及公共利益的重大事项，如征地拆迁、环境污染和城市建设等，影响的是不特定的多数人的利益，且这种影响一般是全局性的、长期的和潜在的。个别的公民、法人和其他组织由于对信息掌握等原因，在行政许可对其当下的切身利益没有直接影响的情况下，他们并不能够立即感知或了解行政许可可能对他们的将来产生的直接或间接的影响，因此，这时他们也不会要求听证。但这类行政许可实施后，又确有可能对社会带来很大的影响。这就要求行政机关对行政许可申请进行审查的过程中，应当考量行政许可事项是否会影响到公共利益。如果行政机关认为行政许可事项对公共利益可能产生较大的影响，行政机关就应当将有关的行政许可事项予以公告，使社会对此予以关注，听取社会各界包括有关专家的意见。行政机关经过对申请人的利益与公共利益进行考量后，认为准予许可不会对公共利益造成损害的，应当作出准予许可的决定;反之，则应拒绝颁发许可。

②对行政机关依申请进行听证的规定。

A、行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，申请人和利害关系人有要求听证的权利

a.“他人”的范围。这里的“他人”是指行政机关和申请人以外的同行政许可的实施有直接利益关系的个人或组织。在有数量限制的行政许可中，虽然申请人之间是竞争关系，存在直接的利益关系，甲申请人取得许可，乙申请人便不能取得许可，但申请人之间在申请的过程中，相互间不构成第三人关系。在这个过程中，行政机关通过招标、拍卖程序等法定方式，调整申请人之间的关系和取得许可的优先顺序，确定被许可人，而不必使用听证程序。

b.直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的界定。在现实中较常见的是，涉及申请人与第三人之间民事的相邻权关系。例如，申请人拟在某地实施一个建设项目，该项目将对其周围的个人、组织的生产经营和生活带来较大的影响，如给民居造成的采光影响、噪声污染或水源污染等，或者该项目使周边原有企业无法开展正常的生产经营活动等。如果实施了申请的行政许可，则会给利害关系人造成损害。在有数量限制的许可中，后申请的人与已取得行政许可的被许可人，一般来说存在竞争关系，如果已取得行政许可的个人或组织，认为申请的行政许可将给其经济利益造成较大损失，是否构成“直接涉及申请人与第三人之间重大利益关系”?有的认为，在这种情况下，申请的行政许可可能给已取得行政许可的人造成的不是对其已有财产的损害，而是间接损失，不属于“直接涉及申请人与第三人之间重大利益关系”。一般来说，直接损失与间接损失的划分，对于违约责任、侵权责任的认定，是至关重要的。作出是否准予的行政许可决定，无论是会造成直接损失，还是造成间接损失，都是对申请人或第三人的一种不利处分，都是关系到其重大利益的，因此，应当适用听证程序。当然对间接损失的认定，不能无限扩大，应当遵循合理预期的原则。在美国的行政程序中，竞争人甚至消费者都属于利害关系人。例如，美国联邦电讯委员会批准了一项要求建立一个电台的申请，这个电台将使用与另一利害关系人的电台使用的同一频率。新设的电台对利害关系人的电台会产生电波干扰，因此，在此申请被批准以前利害关系人有权作为当事人介入听证

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程序。在另一个案件中，美国联邦电讯委员会批准，在该地区另建一个电台之前，正在开业的电台所有人有获得听证的权利，因为新电台对广告收入的竞争，将使遭受经济损害。

至于何为“重大利益”，本法没有作出具体规定。对于申请人和第三人来说，许多事项自身的利益都被认为是其重大利益，本法中将认定权授予行政机关，行政机关对此有一定的自由裁量权。

B、行政机关的义务

a.告知的义务。如果行政机关认定行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系，行政机关在作出行政许可决定前，必须告知申请人、利害关系人有要求听证的权利。申请人、利害关系人有权要求举行听证，同时也有权放弃听证的权利。由于拟作出的行政许可决定，一般来说对申请人和利害关系人的影响是不同的，其中一方将承受不利影响。因此，对于申请人和利害关系人中一方放弃听证，另一方尤其是将承受不利影响的一方要求听证的，行政机关应当举行听证。行政机关告知申请人、利害关系人有听证的权利，一般来说应当以书面的形式告知。申请人和利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，应向行政机关提交书面申请。除非遇有不可抗力或者有正当的理由，申请人、利害关系人在被告知5日内未提出书面申请的，视为放弃听证。

b.在法定期限内举行听证。行政机关在收到申请人、利害关系人要求举行听证的申请书之日起20日内，应当举行听证。

c.承担听证费用。组织听证的费用指行政机关举行听证所支付的费用，如必要的办公经费等，不包括当事人聘请律师、取得证据等个人所应支付的费用。组织听证的费用，由行政机关承担，申请人、利害关系人不承担听证的费用。作出这样的规定，是为了保障当事人行使听证的权利。

2、听证规则：第四十八条 听证按照下列程序进行：

①行政机关应当于举行听证的七日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告;

②听证应当公开举行;

③行政机关应当指定审查该行政许可申请的工作人员以外的人员为听证主持人，申请人、利害关系人认为主持人与该行政许可事项有直接利害关系的，有权申请回避;

④举行听证时，审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由，申请人、利害关系人可以提出证据，并进行申辩和质证;

⑤听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字或者盖章。行政机关应当根据听证笔录，作出行政许可决定。”

需注意的是听证笔录的效力问题。这是国外的案卷排他性原则的体现，在《行政许可法》第48条第二款作了规定，行政机关应当根据听证笔录，作出行政许可决定。

(五)变更与延续――期满前三十日(第49条、50条)

1、行政许可的变更，是指根据被许可人的请求，行政机关对许可事项的具体内容在许可被批准后加以变更的行为。许可证具有确定力。无论是对持证人还是对许可机关，许可证一经颁发，非经法定程序不得随意变更。但随着情况的发展变化，原先的许可内容可能不再适应被许可人的需要，此时被许可人可以向许可主体申请变更许可内容。行政许可的被许可人，在从事行政许可的有关活动中，如果对行政许可中所列的事项需要变更或者其活动需要超出许可范围的，应当向作出准予行政许可决定的机关提出对原许可事项予以

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