第一篇：三体系内审员培训试卷
三体系内审员培训心得
内审员培训心得
此次培训的主要内容包括了对ISO9000质量管理、GB/T28001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。
在培训的第一天，此次培训的张欣老师讲述了国内多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人都各司其职，各尽其力;企业才能不断的进步，不断的发展壮大。现将心得体会总结如下：
一、对三体系的理解
质量管理体系
质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的重要作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持 “PDCA” 模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程;依据所建立的目标进行实施;根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果;针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。
职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系强调了安全生产以人为本的原则。旨在使企业能够控制职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。系统化管理是现代职业健康的安全管理的显著特征。系统化的职业健康安全管理以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。职业健康安全管理体系的健全和完善是企业进步和发展的迫切要求。通过改善作业条件，增强员工的身心健康，发现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采取有效的方法解决人员、机器、环境的匹配问题，改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但能够减轻工人的负荷与疲劳，提高企业的安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高生产效率，进而对企业的经济效益和经营发展产生积极效应。
环境管理体系
ISO14000环境管理体系是工业发达国家环境管理经验的结晶，完善的环境管理体系有助于企业提高自身的管理水平、缩短与其他企业管理上的差距。通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识;可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良
好的形象;可以帮助企业进行产品销售和市场开拓，有利于满足市场、用户和各相关方的要求;可以帮助企业增进与周围居民、社区和相关方的了解;有利于推动企业的技术改造，改进工艺技术和开发新产品。企业推行环境管理体系必然要求相应的投入，但是从长远看，这种投入所产生的环境效益能够推动企业经济效益的增长，同时也有利于增强员工的敬业精神，有利于保证员工的身心健康，提高员工的劳动积极性。
目前我们这个行业竞争激烈，整体市场需求有限，在弱肉强食的市场法则下，只有优秀的现代化企业才能得以生存和发展。一个优秀的现代化企业除了他的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录。因此，建立质量、环境、职业健康安全三大管理体系并将他们有机地融合在一起成为市场竞争对企业的要求，也是对我们全体员工的要求。
二、推行三体系的利弊分析：
1. 树立企业形象，提高企业的知名度;
2.有利于企业提高质量管理水平;
3.有利于质量管理与国际规范接轨;
4.有利于发展外向型经济，提高产品的市场竞争能力;
5. 使企业获得进入国际市场的“绿色通行证”，打破贸易壁垒;
6.在企业招投标时，免受其14000&18000等门槛的限制;
7.有利于保护消费者的利益、考虑了所有相关方利益的需求
8. 促使企业自觉遵守环境法律、法规;
9. 使企业在其生产、经营活动中考虑其对环境的影响，减少环境负荷;
10. 增强企业员工的环境保护意识;
11. 促使企业节约能源，再生利用废弃物，降低经营成本;
12. 促使企业加强环境管理;
13. 提高全员安全生产意识，有效地控制事故隐患，增强员工满意度，避免员工和企业利益受到损害，从而降低企业成本;
14. 认证需要投资，若只是为换取证书，容易出现造假，买卖证书等事件发生，引发社会不良风气。
15. 若只是流于形式，不研究其ISO的精髓，易造成金钱、时间的浪费
三、对质量管理八项原则的认识
1、以顾客为关注焦点
组织依存于顾客，顾客是每个组织存在的基础，组织应把顾客的要求放在第一位。组织必须要明确谁是自己的顾客，要调查顾客的需求是什么，要研究怎么满足顾客的需求。市场是变化的，顾客是动态的，顾客的需求和期望也是不断发展的。因此，组织要及时地调整自己的经营策略和采取必要的措施，以适应市场的变化，满足顾客不断发展的需求和期望，还应超越顾客的需求和期望，使自己产品/服务处于领先的地位。
2、领导作用
最高管理者必须做好建立和确定组织统一的宗旨及方向、策划未来、激励员工、协调活动和营造一个良好的内部环境等工作。最高管理者的领导作用、承诺和积极参与，对建立并保持一个有效的质量管理体系，并使所有相关方获益是必不可少的。此外，在领导方式上，最高管理者还要做到透明、务实和以身作则。
3、全员参与
各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。组织的质量管理不仅需要最高管理者的正确领导，还有赖于全员的参与。所以要对员工进行质量意识、职业道德、以顾客为关注焦点的意识和敬业精神的教育，还要激发他们的积极性和责任感。此外，员工还应具备足够的知识、技能和经验，才能胜任工作，实现充分参与。
4、过程方法
将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。在应用过程方法时，必须对每个过程，特别是关键过程的要素进行识别和管理。PDCA适用于所有过程，可结合考虑。
5、管理的系统方法
将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。在质量管理中采用系统方法，就是要把质量管理体系作为一个大系统，对组成质量管理体系的各个过程加以识别、理解和管理，以达到实现质量方针和质量目标。
6、持续改进
持续改进整体业绩是组织的一个永恒目标。只有坚持持续改进，组织才能不断进步。
7、基于事实的决策方法
有效决策建立在数据和信息分析的基础上。正确的决策需要领导者用科学的态度，以事实或正确的信息为基础，通过合符逻辑的分析，作出正确的决断。盲目的决策或凭个人的主观意愿的决策是绝对不可取的。
8、与供方互利的关系
组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。特别是对关键供方，更要建立互利关系，互利合作的双方实际上就是“双赢”，有利于双方降低风险，共同发展。
四、对内审的认识
1、质量审核可按不同标准进行分类，通常有三种分类法，即：审核对象分类法、审核方分类法和审核范围分类法。
1)按审核对象分有产品审核、制造过程审核和质量管理体系审核三种。 产品审核是对最终产品的质量进行单独评价的活动，用以确定产品质量的符合性和实用性。产品审核通常由质量保证部门的审核人员独立进行。
制造过程审核：独立地对过程(工序)进行质量审核，可以对质量控制计划
的可行性、可信性和可靠性进行评价，过程(工序)质量审核可从输入、资源、活动、输出着眼，涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息及成本八大要素。
质量管理体系审核：是指独立地对一个组织质量管理体系所进行的审核。质量管理体系审核应覆盖组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程进行，通过对质量管理体系中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合，得出质量管理体系适宜性、充分性、有效性的评价结论。
2)按审核方分有第一方审核、第二方审核和第三方审核三种。
第一方审核——纠正改进，这是组织对其自身的产品、过程或质量管理体系进行的审核。审核员通常是本组织的，也可聘请外部人员。通过审核，综合评价质量活动及其结果，对审核发现的不合格项采取纠正和改进措施。
第二方审核——评定批准，这是顾客对组织开展的审核。第二方审核的标准或大纲，通常由顾客根据自身需要制订或提出。
第三方审核——认证/注册，由第三方具有一定资格并经一定程序认可的审核机构派出审核人员对组织的质量管理体系进行审核。第三方审核是需要给审核机构付费的。审核的结果，若符合标准要求，组织将会获得合格证明并被登记注册。
五、内审的基本特点
1)内审的主要动力来自管理者;
2)内审的重点是推动内部改进;
3)内审的人员通常来自于组织内部;
4)内审程序通常比第三方审核简单;
5)内审的规范要求比第三方审核低;
6)内审对纠正措施的跟踪控制比较及时有效;
7)内审更有利提高质量管理体系运作效果;
8)内审是管理者介入质量管理的重要工具。
综上所述，内审在质量管理体系运行中具有非常重要的作用，其主要目的是为持续改进。因此我们必须高度重视，认真对待，切不可敷衍了事，走走过场。否则，内审也就没有什么实际意义，质量管理体系运行效果也将大打折扣，这对提升公司质量管理和长远的发展是相当不利的。
特别强调的是我们做体系不只是为了一张证书，为过认证而做体系，而是要做到实处，真正做到整个企业的经营管理的持续改善。
第二篇：三体系内审员培训心得
首先非常感谢公司领导给了我这个参加三体系内审员培训的机会，作为一名刚进入公司的新员工，我更是倍感荣幸，也非常珍惜此次机会。这次培训的主要内容包括了对ISO9000质量管理、GB/T28001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。
在培训的第一天，**培训的**老师讲述了山东省多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人都各司其职，各尽其力。企业才能不断的进步，不断的发展壮大。下面分别就质量管理、职业安全健康管理和环境管理三体系说一些自己的学习心得。
一、质量管理体系
质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持“PDCA”模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程;依据所建立的目标进行实施;根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果;针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。
二、职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系强调了安全生产以人为本的原则。旨在使企业能够控制职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。系统化管理是现代职业健康的安全管理的显著特征。系统化的职业健康安全管理以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。职业健康安全管理体系的健全和完善是企业进步和发展的迫切要求。通过改善作业条件，增强员工的身心健康，发现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采取有效的方法解决人员、机器、环境的匹配问题，改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但能够减轻工人的负荷与疲劳，提高企业的安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高生产效率，进而对企业的经济效益
和经营发展产生积极效应。
三、环境管理体系
ISO14000环境管理体系是工业发达国家环境管理经验的结晶，完善的环境管理体系有助于企业提高自身的管理水平、缩短与其他企业管理上的差距。通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识;可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良好的形象;可以帮助企业进行产品销售和市场开拓，有利于满足市场、用户和各相关方的要求;可以帮助企业增进与周围居民、社区和相关方的了解;有利于推动企业的技术改造，改进工艺技术和开发新产品。企业推行环境管理体系必然要求相应的投入，但是从长远看，这种投入所产生的环境效益能够推动企业经济效益的增长，同时也有利于增强员工的敬业精神，有利于保证员工的身心健康，提高员工的劳动积极性。
目前**行业竞争激烈，整体市场需求萎缩，在弱肉强食的市场法则下，只有优秀的现代化企业才能得以生存和发展。一个优秀的现代化企业除了他的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录。因此，建立质量、环境、职业健康安全三大管理体系并将他们有机地融合在一起成为市场竞争对企业的要求，也是对我们全体员工的要求。
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2012年4月17日
第三篇：环境管理体系内审员培训试卷(一)
一、判断题(15分)
在下列各题中，你认为正确的请在括号中用“3”表示，不正确的用“5”表示。
(3)
1、总经理制定组织的环境方针;
(5 )
2、噪声污染与其它污染相比是具有暂时性，即噪声停止发声后，危害和影响即可消除，是没有长期和积累影响的
(5 )
3、污染预防的合理性排除了污染治理的必要性;
(5 )
4、PH值小于7，呈酸性的雨就是酸性雨;
(5 )
5、CO2的毒性在于它能与血红蛋白结合，降低血液的输氧功能，而引起窒息;
(3)
6、光化学烟雾是二次污染物;
(5 )
7、生物好氧量大于化学好氧量;
(3 )
8、严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准的效力高于国家污染物排放标准;
(3)
9、排放收费制度是“污染者负担原则的具体执行方式之一”;
(5 )
10、排污单位只要缴纳排污费便可见免除缴费者应当承担的治理污染、赔偿损失的责任和法律规定的其它责任;
(3 )
11、环境标准是我国环境保护法律法规体系的一个重要组成部分;
(5 )
12、组织制定的目标和指标必须在当年完成;
(3)
13、组织可以把加强员工培训做为自身的目标指标; (3)
14、环境管理体系可与组织现行的管理体系结合;
(3)
15、组织应以书面形式建立并保持环境管理体系信息;
二、选择题(20分)
在下列各题中选择最正确的答案(单选)，把符合的填入括号中：
( A )
1、燃煤电厂的大气主要污染物是：
A、
二氧化硫、氮氧化物、烟尘; B、二氧化硫、一氧化碳
C、
硫化氢、二氧化硫;
D、烟尘、二氧化硫
( D )
2、生活污水的主要污染物指标是：
A、COD、BOD
B、COD、悬浮物
C、BOD、NH+4
D、COD、BOD、悬浮物
( B )
3、组织对其分承包方的审核属于：
A、第一方审核
B、第二方审核
C、第三方审核
( D )
4、首次会议的主要目的是：
A、 为审核定计划;
B、 介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序;
C、 确定实施审核所需的资源和审核员人数 D、 以上全都是。
( D )
5、审核员在审核中的工作应：
A、在确定的范围内进行审核; B、保持客观性;
C、对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉;
D、以上全都是
( D )
6、ISO14001标准中的文件控制条款要求组织做到：
A、 对于标准中要求文件化的内容全部文件化;
B、
对于环境管理体系中的书面和电子形式存在的全部文件和记录加以妥善管理和控制;
C、
出于管理方面的需要，在重点环境岗位上可不放置相应的作业指导书，该作业指导书放在部门长处即可;
D、 建立一套控制和管理环境体系文件的工作程序，如文件的标识、分类、归档、保存、处置、更新等等内容。
( D )
7、初始环境评价的内容不包括以下哪一项：
A、 环境因素的识别及评价，找出重大环境因素;
B、 明确适用于组织的法律、法规及其它要求，并评价组织环境行为的符合性;
C、 评价现有的环境管理组织机构，职责划分，以及现有环境管理制度的有效性;
D、 评价环境目的、指标、环境管理方案的落实情况;
( D )
8、重要环境因素是指具有或可能具有：
A、环境影响的环境因素;
B、潜在环境影响的环境因素;
C、较大环境影响的环境因素; D、重大环境影响的环境因素
( C )
9、环境管理体系审核用来确定：
A、管理的效率;
B、环境现状符合国家法规和标准的情况;
C、环境管理体系的符合性和有效性;
D、环境手册和程序的存在。
( A )
10、在审核过程中确定的不符合项的证据必须：
A、以事实为基础; B、得到受审核方的确认;
C、具有重查性;
D、以上全都是。 环境管理体系内审员培训试卷(二)
三、简答题(30分)
1、 环境因素定义及条文理解要点。
答：环境因素定义:一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。(重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。)
条文理解要点:
环境因素是体系核心,体现在以下要素中：4.3.1，4.3.3 ，4.3.4，4.4.，4.4.7 ，4.5.1。
组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。
组织必须要建立和保持一个或多个文件化的程序来识别和评价环境因素, 一个组织只 有识别了全部的环境因素并科学准确地确定了重大环境因素，其建立地环境管理体系才是有效的和可信的。
A、环境因素的识别:
组织在提供产品、服务和全部活动中可能存在的环境因素;
当组织的活动、产品或服务有更改是可能带来的新的环境因素;一个组织能够控制的或可望对其施加影响的环境因素. 环境因素的识别要注意三种状态，三种时态，七种类型;具体如下：
三种状态：正常、异常和紧急状态
三种时态：过去、现在和将来
七种类型：大气排放;水体排放;废物管理;土地污染;对社区的影响; 原材料与自然资源的使用;其他地方性环境问题 .
B、识别环境因素的步骤:
选择组织的过程(活动、产品或服务);
确定该过程伴随的环境因素;
确定环境影响.
C、确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响; 法律法规及要求有明确规定; 积极和或负面的; 相关方有要求的; 其他.
D、组织应及时更新环境因素的信息。
2、持续改进的定义及说明其如何在ISO14001体系中体现?
答：强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现(行为)的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。
在ISO14001体系中，它以PDCA循环方式进行持续改进，具体在环境方针中，“最高管理者应制定本组织的环境方针并确保持续改进和污染预防的承诺”;在管理评审中，“管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要”等方面来体现。
3、我国现行环保制度有哪些(5个以上)?
答：在我国现行环保制度中, 有中華人民共和國環境保護法, 中華人民共和國水污染防治法, 中華人民共和國大氣污染防治法, 中華人民共和國固體廢物污染環境防治法, 中華人民共和國節約能源法, 中华人民共和国环境噪声污染防治法，中华人民共和国海洋环境保护法等。
4、酸雨会产生哪些危害?
答：湖泊酸化，影响水生生物的生存;土壤酸化，影响农作物的生长;破坏植被;损害建筑物和历史遗迹;影响人体健康
5、生活污水有哪些主要污染物指标?
答：化学需氧量(COD)、生物化学需氧量(BOD)、总有机碳量(TOC)、悬浮物等。
6、组织申请ISO140001认证，是否必须做一次才行，为什么?
答：是应该做一次管理评审, 一般组织在申请ISO140001认证时, 必须建立一个完整的ISO140001环境管理体系, 并且该体系要试运行三个月到半年, 按照4.6的要求, 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件。
环境管理体系内审员培训试卷(三)
四、判断下列事实是否有不符合项(35分)
若有不符合项，请完成一份不符合报告，内容包括：
A、不符合事实描述; B、违背了ISO14001中的哪些条款;
C、简述理由;
D、指出不符合的类型
(1)
华星塑料厂努力推行ISO14001环境管理体系，在其指标中提出：1998年底，全面停止不可降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述：“1998年6月安排技术员王宁、李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元。”1998年8月内审时发现，两人并没有成行，经查，由于该厂今年新买了一块地，资金周转不灵，因此没有成行。
答：有不符合项，不符合事实描述：“管理方案描述，1998年6月安排技术员王宁、李启新去欧州某塑料厂学习三个月并购买对方的技术，费用5万美元;但1998年8月内审时发现，两人并没有成行”。
违背了4.4.6条款，该条款规定：“组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动(包括维护工作)制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。”
属于轻微不符合项。
(2)
在对某厂进行内审时发现，上次内审中发现了15个不符合项，其中有5项至今仍未采取任何纠正措施。
答：有不符合项，不符合事实描述：“上次内审中发现了15个不符合项，其中有5项至今仍未采取任何纠正措施”。
违背了4.5.2条款，该条款规定：“组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成”，而该厂对上次内审中的5项至今仍未采取任何纠正措施。
属于轻微不符合项。
(3)
某审核员王纬，1999年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工;生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集，员工按现场的作业文件EOP----023“含油抹布团处置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。审核员要求该员工进行演示时。他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。
答：有不符合项，不符合事实描述：员工将含油抹布放入了生活垃圾桶中，而没有放入专用的有害废物收集筒中，经审核员询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。
违背了4.4.2条款中的“从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和(或)工作经验，从而胜任他所担负的工作”，该员工不知道将含油抹布放入了的垃圾桶是生活垃圾桶，说明其不具有与工作所要求的能力与经验，不能胜任他所担负的工作。
属于轻微不符合项。
(4)
审核员在某元件厂质管科审核时，发现保管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角落，抽查时发现，编号为EMR---106和EMR---110的记录已经部分霉烂。
答：有不符合项，不符合事实描述：“保管环境记录的文件柜放在一个阴暗潮湿的角落，抽查时发现，编号为EMR---106和EMR---110的记录已经部分霉烂”。
违背了4.4.5条款, 该条款规定：“所有文件均须字迹清楚，注明日期(包括修订日期)，标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存”。而编号为EMR---106和EMR---110的记录已经部分霉烂，未能妥善保管。
属于轻微不符合项。
(5)
在星光电视机厂的插件课时，波峰焊工序中产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶，请课长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。
答：有不符合项，不符合事实描述：波峰焊工序中产生的锡渣己被评为公司的重大环境因素，在现场审核中发现有许多员工将锡渣倒入生活垃圾桶;
违背了4.4.6条款中的“组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动(包括维护工作)制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行”，没有建立锡渣(固体废弃物)处理的规定。
属于严重不符合项。
(6)
1998年8月23日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号为EM05的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为“1997年2月15日，有效期一年”，审核员查找仪器记录，发现该仪器上次校准的时间是1997年2月15日。
答：有不符合项，不符合事实描述：编号为EM05的噪音测试仪，计量标志为1997年2月15日，有效期一年，查找仪器记录，发现该仪器上次校准的时间是1997年2月15日;
违背了4.5.1条款中的“监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录”，到1998年8月23日，该监测设备校准已超过一年有效期。
属于轻微不符合项。
(7)
审核员在某线路板厂污水处理站进行审核时，询问员工是否有操作程序，一名员工出示了编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”，审核员查看后了解是A版。之后审核员在文控中心调阅文件时也发现了编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”，但却是B版。
答：有不符合项，不符合事实描述：污水处理站的编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”(A版)的版本，与文控中心编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”(B版)的版本不一致。
违背了4.4.5条款中的“凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本”，“迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用”，在污水处理站岗位没有使用编号为HZJ---123的“污水处理作业指引”的现行版本，即B版。
属于轻微不符合项。
第四篇：质量管理体系内审风险管理知识培训试卷
天津海事局质量管理体系内审和风险管理知识培训试卷 单位：姓名：
一 选择题，将正确答案的代号写在题前的括号内。每题2分，共30分。
1. ISO9001:2008标准中提及的记录是：(d )
a. 提供产品符合要求的记录;b. 提供质量管理体系有效运行的记录; c. 提供认证机构证实体系运行的记录; d.a+b。
2. 组织应定期进行内部审核，以确定质量管理体系有效运行的结果：(d ) a. 符合ISO9001-2008标准要求;b. 符合计划的安排并得到有效实施; c. 得到有效实施和保持;d. a+c
3. 对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证：(a) a. 实施纠正措施的有效性;b. 不符合项的纠正; c. 评价确保不合格不再发生的措施的需求; d. 审核报告
4. 审核组长在策划质量管理体系审核时，应确定(d)
a. 审核的目的和范围;b. 有关质量管理体系的要求; c. 审核所需的时间;d. 上述全部。
5. 规定收集或报告必要的信息的要求的文件是：(d )
a. 指南 ;b. 程序文件;
c. 表格;d. 记录。
6. 审核准则是:( c )
a. 质量管理体系标准;b. 合同;
c.用作依据的一组方针、程序和要求;d. 法律法规。
7. 审核是一个 a)
a..发现不合格项;b. 抽样调查;
c. 对不合格品进行处置; d. 检验产品质量。
8. 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果是：(c ) a. 审核证据;b. 审核发现;
c. 审核结论; d. 审核报告。
9. 末次会议由 b)
a. 最高管理者;b. 审核组长;
c. 受审核部门负责人;d. 管理者代表。
10. 内审时发现质量管理体系活动没有按文件、标准的规定或要求执行，此类不合格项称为：(a )
a. 体系性不合格;b. 效果性不合格;
c. 实施性不合格;d. 观察项。
11. 审核发现是指( b)
a. 审核中观察到的事实;b. 审核中的事实与审核准则相比较的结果; c. 审核过程中发现的新的线索;d. 审核中的观察项。
12..质量管理体系评价方式可以是( a)
a. 产品质量审核;b. 过程质量审核;
c. 质量管理体系审核; d. 服务质量审核。
13.管理评审应( b)
a. 一年不少于1次;b. 按规定的时间间隔进行;
c. 按策划的时间间隔进行;d. 由最高管理者随机确定。
14. 风险管理的过程依顺序为(b )
a. 风险识别、风险处理、风险衡量、风险管理效果评价;
b. 风险识别、风险衡量、风险处理、风险管理效果评价;
c. 风险衡量、风险识别、风险处理、风险管理效果评价;
d. 风险管理效果评价、风险识别、风险衡量、风险处理。
15..风险管理原则包括( d)
a. 控制损失，创造价值; b. 外部环境信息;
c. 支持决策过程;d. a+c。
二 判断题，正确的题目前划“√”，错误的题目前划“×”，每题2分，共30分。
(√)1. 对质量管理体系的评价实际上是对质量管理体系过程的评价。 (×)2. 内部审核就是自我评定。
(√)3. 在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。
(√)4. 内审员必须对审核中发现的不合格项的纠正措施的实施及其有效性进
行验证。
(√)5. 内审员主要依据审核中发现的不合格项来评价组织的质量管理体系的
符合性和有效性。
(√)6. 进行内审可以发现质量管理体系中存在的问题，能够促进质量管理体
系不断改进和完善。
(×)7. 检查表可以规范审核程序并保持明确的审核目标，因此在现场审核时
必须严格按照检查表审核。
(√)8. 在现场审核时可以根据特殊情况适当调整审核计划，以便于审核任务
的完成。
(√)9.. 内部审核员可以审核本部门的工作。
(×)10. 组织的质量管理体系文件越详细越广泛越符合标准要求。
(√)11. 对质量管理体系的更改进行策划和实施时，应保持体系的完整性。 (×)12. 内部沟通就是组织内容各部门的不同职责和权限的相互说明。 (√)13. 数据和信息的研究分析是有效决策的基础。
(√)14.. 风险应对是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事
件发生的可能性或后果的措施。
(√)15. 在风险管理过程中，记录是实施和改进整个风险管理过程的基础。
三 简答题，每题5分，总分20分
1.八项质量管理原则是什么?
答：
1、以顾客为中心
2、领导作用
3、全员参与
4、过程方法
5、系统管理
6、持续改进
7、以事实为决策依据
8、互利的供方关系
2.如何策划管理评审的输入信息?
答：管理评审的输入应包括以下方面的信息：
1、审核结果
2、顾客反馈
3、过程的绩效和产品的符合性
4、预防措施和纠正措施的状况
5、以往管理评审的跟踪措施
6、可能影响质量管理体系的变更
7、改进的建议
3.风险评估主要包括那几个步骤并简要论述?
答：主要包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤，风险识别是通过识别风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表，识别风险不仅要考虑有关事件可能带来的损失，也要考虑其中蕴含的机会;风险分析是根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持;风险评价是将风险分析
的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。
4.现场审核的实施步骤包括那几项?
答：
1、举行首次会议
2、在审核中进行沟通
3、向导和观察员的作用和职责
4、收集和验证信息
5、形成审核发现
6、准备审核结论
7、举行末次会议。
四 论述题，总分20分
2011年5月9日我局质量管理体系开始试运行，并将于2012年1月1日开始正式运行。作为质量管理体系质管员、质量联络员、内审员，请您对本单位和全局质量管理体系运行过程中的主要困难、解决措施、预期效果谈一谈您的看法，并就如何有效推进局质量管理体系试运行工作给出意见和建议?
答：
一、本单位体系运行过程中的主要困难
1、程序须知文件中未规定标准的记录格式，有些文件需要自己制作记录，但是记录的有效性无法保证，如果基层单位主动与编写程序文件的部门联系会比较麻烦，况且基层单位数量较多，都与局职能处室联系会带来较大的工作量，影响正常工作的开展。
2、在具体运行过程中会遇到体系要求与实际工作发生矛盾的时候，需要与局职能处室沟通联系时却不知道具体负责人员。
3、处内人员岗位流动频繁，对于管理体系岗位要求无法及时掌握。
二、解决措施
1、希望局推进办能够完善体系文件，将程序须知文件的标准记录格式下发到各基层单位。
2、希望局推进办能将全局质量管理体系联络员的通信方式统一下发，便于及时沟通联系。
第五篇：ISO9001质量管理体系内审员考试试卷
第1题：组织必须确定验证人员，如检验员、内审员等，并对他们进行培训 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第2题：PDCA的方法可适用于所有的过程 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A第3题：预防措施的主要目的是
您的答案： A.对不合格加以分析处理 B.消除不合格的原因
C.消除潜在不合格的原因 D.对纠正措施的有效性加以验证 我的答案：C
第4题：八项基本原则是质量管理的核心 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第5题：如果组织声称满足GB/T19001-2008标准，以下哪一种情况是可能允许的
您的答案： A.组织因为没有设计开发过程，要求删剪7.3条款 B.顾客要求删剪8.2.3条款，因为不影响产品性能 C.组织委托供应商进行设计开发，要求删剪7.3条款
D.以上各项都不允许 我的答案：A
第6题：对顾客满意度测量的方法可以通过
您的答案： A.调查表 B.电话 C.走访 D.上述都可以 我的答案：D第7题：过程方法是将输入转化为输出的系统活动 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第8题：通过培训要使每一有关职能和层次的人员都能意识到偏离规定的运行程序的潜在后果 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第9题：质量管理体系文件的详略程度取决于
您的答案： A.组织的规模和活动的类型 B.过程的复杂程度和相互作用 C.员工的能力 D.上述全部 我的答案：D 第10题：质量包括
您的答案： A.产品的价格 B.维修的费用 C.产品的固有特性满足顾客要求的程度 D.A+B+C 我的答案：C
第11题：内部审核员不能审核自己的工作 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第12题：ISO9001标准中没有对统计技术作出规定，组织可以不必采用统计技术 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第13题：ISO指得是
您的答案： A.国际标准化组织 B.企业质量管理体系 C.质量标识 D.中国标准化组织 我的答案：A
第14题：审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。( ) 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B 第15题：组织可以删减质量管理体系要求
您的答案： A.仅限于产品实现阶段 B.仅限于产品实现和测量分析阶段 C.取决于产品的性质 D.A+C 我的答案：D
第16题：记录控制必须符合文件控制要求 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第17题：顾客的要求包括
您的答案： A.书面定单
B.电话要货 C.任何方式的包括产品功能和交付的要求 D.A+B 我的答案：D
第18题：数据分析主要用来监控过程的能力 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第19题：质量体系的有效运行主要靠( )
您的答案： A.监督
B.日常检查 C.内审，管理评审
D.内部质量控制 我的答案：B 第20题：内部审核应审核哪些部门
您的答案： A.管理层 B.车间和班组 C.相关的职能部门 D.A+B+C 我的答案：C第21题：顾客的个人信息应按顾客财产进行控制 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第22题：质量管理体系所要求的文件在发布前应得到批准 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第23题：质量管理体系内部审核员的任务是什么?
您的答案： A.按照审核组长的指示完成工作文件 B.将各个审核发现文件化 C.协助审核报告书的编写 D.以上都对 我的答案：D
第24题：下列哪类文件可能不属于文件控制的范畴
您的答案： A.质量手册 B.程序文件 C.作业指导书
D.公司作息时间规定 我的答案：D 第25题：组织建立质量管理体系时对ISO9001标准要求进行任意条款删减 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第26题：公司进行集中式内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。( ) 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第27题：有资格进行跟踪审核的人员是内审组长 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第28题：内部审核就是内部质量管理体系审核 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第29题：末次会议由( ) 主持
您的答案： A.最高管理者 B.审核组长 C.受审核部门负责人 D.管理者代表 我的答案：B第30题：QA是指 ( ) 您的答案： A.质量保证 B.品质人员 C.品保人员 D.以上都对 我的答案：D第31题：顾客没有投诉表示顾客满意 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B 第32题：下列哪些文件必须提交管理评审
您的答案： A.审核结果
B.顾客投诉
C.纠正和预防措施
D.上述全部 我的答案：D第33题：质量手册必须包含删减的细节 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第34题：确定人员所需能力应从下列哪些方面考虑?( )
您的答案： A.技能和经验 B.培训 C.教育 D.以上都是 我的答案：D 第35题：下列哪些属于顾客沟通的范围
您的答案： A.产品信息 B.合同或订单的处理 C.顾客反馈 D.上述都是 我的答案：D 第36题：“检查和纠正活动”不包括( )
您的答案： A.绩效的测量和监视 B.记录和记录管理 C.应急准备和响应 D.审核 我的答案：C第37题：由认证机构对组织进行的审核是(
)
您的答案： A.第一方审核
B.第二方审核
C.第三方审核 D.管理评审 我的答案：C 第38题：所有监视装置必须能溯源到国家承认的已知有效关系 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第39题：特殊过程是不易或不能经济验证的过程 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A 第40题：质量目标应
您的答案： A.是可测量的 B. 都是量化的 C.是已达到的
D.B+C 我的答案：A 第41题：固有特性是内在特性，也包括了人们所赋予的特性 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第42题：审核发现是审核员自已的主观判断 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第43题：组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A第44题：审核一般分为( )
您的答案： A.内部审核
B.外部审核 C.第三方审核 D.A+B 我的答案：D 第45题：QC指得是( ) 您的答案： A.品质控制 B.品质管理 C.A+B D.体系维护 我的答案：c 第46题：ISO9001:2008版标准鼓励在质量管理中采用
您的答案： A.过程
B. 控制 C. 统计 D.监督 我的答案：c 第47题：最高管理者的职责不包括( )
您的答案： A.制定内部审核计划 B.制定质量方针 C.确保获得资源
D.进行管理评审 我的答案：A
第48题：组织机构稳定、加上工作很忙，管理者提出当年的管理评审和明年进行 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B
第49题：写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名 您的答案： A.对 B.错 我的答案：A
第50题：车间刚进行过安全检查，可以不必再做日常检查。( ) 您的答案： A.对 B.错 我的答案：B