论文题目：中国民营企业产权保护：理论逻辑与制度完善
摘要：改革开放以来,我国对于产权在经济社会生活中的重要性的认知逐步提升。伴随产权改革实践的不断推进,产权保护法律体系在我国初步确立,全社会产权保护意识不断增强。然而,当前我国产权保护状况仍不容乐观,有鉴于此,中共中央、国务院于2016年11月联合发布了“关于完善产权保护制度依法保护产权的意见”,总共提出了十一条具体意见和措施,其所强调的重点之一就是要依法保护民营企业和企业家合法的财产。自十八届三中全会提出完善产权保护制度,国家保护各种所有制经济产权和合法利益以来,十八届四中全会明确提出健全以公平为核心原则的产权保护制度,加强对各种所有制经济组织和自然人财产权的保护,并且“十三五”规划建议也明确要求推进产权保护法治化,依法保护各种所有制经济权益。而基于十九届四中全会精神,要求“营造各种所有制主体依法平等使用资源要素、公开公平公正参与竞争、同等受到法律保护的市场环境,健全支持中小企业发展制度,对国有和民营经济一视同仁,对大中小企业平等对待,在加强产权和知识产权保护、健全完善金融体系、平等放开市场准入等方面深化改革,推动政策落准、落细、落实。”中央关于完善我国产权保护制度的一系列重要精神,都明确要求依法保护各种所有制经济权益,其所指向的正是当前中国民营企业面临的各种产权侵害的事实:一些地方政府官员滥用公权力侵害民营企业产权,比如,政府违约、政策非延续性等行为直接影响到民营企业产权的行使,致使其利益遭受损害;又如,司法与执法不公、不规范导致民营企业合法资产被违规查封扣押冻结,其产权甚至被直接侵占。而且,针对民营企业各类歧视性限制（如行业进入以及其他要素资源获取等）过多,间接地损害了民营企业正当合法的财产权利。而在现行的市场交易环境下,因保障契约履约执行的机制尚未完全建立,以致民营企业遭遇的市场违约行为不时发生,对民营企业的正常生产经营带来不利影响,使其遭受财产损失。此外,作为新型财产权利的无形财产权囿于过高的交易成本,民营企业更难以对其进行有效保护,在实践中常常遭受其他不法侵害而蒙受损失。上述方面的问题无不反映出,强化对民营企业产权的有效保护无疑是我国当前亟需重视和研究的重要命题。故本论文选择我国民营企业产权保护问题进行研究,旨在理论联系实际进行分析,为实现我国民营企业产权的有效保护提供一个可行的思路。本文试图回答如下问题,其一是为什么要对我国民营企业产权进行有效保护,即在社会主义中国保护民营企业产权具有什么样的理论逻辑?其二是如何完善我国产权保护的制度,进而实现民营企业产权的有效保护。为此,论文构建了一个包含两个层次四个方面的分析框架。论文第一层次:结合我国处于社会主义初级阶段的现实国情及其所确立的我国社会主义基本经济制度,站在巩固和完善我国社会主义基本经济制度和发展我国社会生产力的理论高度思考我国民营企业产权保护问题;同时着眼于当今世界正处于大发展大变革大调整时期的现实背景,强化和重视民营企业产权保护更加具有现实紧迫性——在百年未遇之大变局下有效保护我国民营企业产权对于激发企业家精神和促进新发展格局形成的重要作用。论文第二层次:结合产权经济学和法律经济学关于产权保护的论述,借鉴法律经济学卡-梅框架如何有效保护产权的分析,着眼于中国实际,提出完善我国产权保护法律制度的基本思路:以卡-梅框架为分析视角,通过有关产权保护的法律规则的确立和拓展以完善产权保护法律制度,实现对我国民营企业产权的有效保护。在第一层次中,本文从当前民营企业产权保护的理论逻辑入手,以马克思主义产权理论为指导,用以揭示对其保护的重要性和必要性。着眼于当前的现实,揭示中国民营企业产权保护仍存在着一定的问题,主要见于四个方面的侵害,即公权力侵害、歧视性限制侵害、违约行为以及无形财产权侵害。而在第二层次中,围绕“交易成本”这一核心概念,广泛运用国家与产权理论、产权残缺与公共领域理论、不完全契约理论以及交易成本理论,对上述我国民营企业产权遭受侵害的四个方面均展开专章分析,并力图拓展法律经济学中卡-梅框架法律保护规则:通过确立何种法律规则以及如何结合既有法律规则来减小交易成本以治理产权侵害,有利于实现我国民营企业相应产权的有效保护。这是本文重点分析和论述的内容。论文包含以下十章内容:第一章,绪论。提出问题,明确研究意义;对相关研究进行评述,在总结已有研究的不足的基础上,理清本文理论研究的出发点和学术性,为后续有关研究作出了铺垫;并基于本文研究对象与范围,对民营企业、产权、企业产权及其保护以及卡-梅框架等核心概念进行了清晰界定;交代研究方法和论文的主要内容;最后,阐明本文研究可能存在的创新和不足之处。第二章,理论基础及分析框架构建。在对本文可能运用到的理论基础,诸如马克思主义产权理论、产权经济学有关理论（交易成本理论、不完全契约理论、产权残缺与公共领域理论以及国家与产权理论）以及法律经济学中有关产权保护的理论（卡-梅框架）等进行阐述的基础上,运用以上理论基础所述理论构建本文的分析框架。第三章,中国民营企业发展演变历程及其产权保护现状。本章对近代以来我国民营企业发展历程进行一个简要梳理,重点分析我国民营企业改革开放后得以重启的原因,并对民营企业重启后的发展阶段进行回顾,阐明我国民营企业发展的现状及其产权保护的现状。第四章,中国民营企业产权保护的理论逻辑。本章结合巩固和完善我国社会主义基本经济制度的内涵,论述保护民营企业产权的理论逻辑与现实要求——基于马克思主义产权理论论述民营企业产权保护之于巩固和完善我国社会主义基本经济制度、大力发展我国社会主义生产力的内在逻辑;同时着眼于产权保护的现实要求,论述我国民营企业产权保护是应对百年未遇之大变局的必然选择。第五章,中国民营企业产权保护制度的完善:基于“卡-梅框架”的拓展。本章着重从卡-梅框架的分析视角出发,结合中国民营企业当前产权保护所面临的实际问题,明确提出需要拓展传统卡-梅框架的法律规则,用以完善符合我国国情的产权保护法律制度。首先,传统的卡-梅框架保护规则所论的财产规则、责任规则以及禁易规则,对于公权力侵害的情形难以覆盖并给出相应的解释,故应借鉴国家与产权理论的分析逻辑,拓展出“权力规则”来限制和约束公权力以保护企业产权。其次,针对歧视性限制对我国民营企业产权造成的侵害,而传统卡-梅框架也无相对应的规则,故借鉴产权残缺与公共领域的有关理论,进一步提出拓展“公平规则”来保护我国民营企业产权。最后,本章指出即使在参与市场经济的活动领域（私域）,民营企业产权保护也需要在既有卡-梅框架的基本规则之上进一步整合和完善:在其他交易主体违约行为侵害中,借鉴不完全契约理论的有益分析,要坚持以责任规则和财产规则相结合的方式来提升产权保护效率与水平;在无形财产权利侵害中,借鉴交易成本理论的有益分析,要坚持以财产规则和责任规则相结合的方式来提升产权保护的水平与效率。第六章,公权力规范与民营企业产权保护。本章首先对权力、国家起源以及产权制度的关系作一个简要回顾;再具体分析公权力兼具保护产权和侵害产权的双重倾向;然后,对不受限制和约束的公权力侵害民营企业产权的行为进行理论分析。最后,本章对公权力规范与民营企业产权保护进行论述,明确基于公权力侵害情形下的产权保护必须建立在相应的“权力规则”之上——即从制度层面设计出限制和约束公权力的有效制度安排,这是完善传统卡-梅框架规则并使其发挥作用的基础。第七章,破除歧视性限制与民营企业产权保护。本章首先对歧视概念进行界定,并以此为基础探讨所有制歧视现象和产权残缺问题。继而论述针对民营企业的歧视性限制的具体表现及后果,并对由此产生的限制性机会成本进行分析。虽然既有非公经济36条和新36条等政策陆续出台,但存在的玻璃门、旋转门以及弹簧门等现象导致民营企业政策准入但实际难以进入;同时,政府不断提出解决中小企业贷款难问题,却仍然存在中小企业贷款难等实际问题。由此所造成的限制性机会成本,间接地导致了民营企业潜在经济利益的损失。藉此,推导和分析歧视性限制对民营企业产权侵害行为的逻辑。最后,本章落脚于如何有效化解民营企业面临的歧视性限制问题——即从制度层面设计出一套相应的“公平规则”以促进不同所有制企业公平竞争的市场格局形成。第八章,违约与民营企业产权保护。本章首先对契约、缔约和违约的有关概念、功能及其表现形式进行归纳和梳理;其次,深入分析违约侵害产权的内在根源;再次,分析和推导其他交易主体的违约行为对民营企业契约权利侵害的逻辑。最后,本章落脚于针对其他交易主体违约行为对民营企业造成的产权侵害,探讨如何在卡-梅框架的基本规则内给以民营企业更加有效率的保护:即在卡-梅框架下通过责任规则与财产规则结合,促进契约执行机制的有效性,以防范或降低违约侵害的可能。第九章,无形财产侵害与民营企业产权保护。本章首先对无形财产（权）（着重是知识产权）的内涵进行界定,并对知识产权的双重作用以及类型予以阐释;对不正当竞争定义以及类型进行梳理,指出反不正当竞争权是知识产权更广义的概括。继而,本文对无形财产（权）易遭受侵害的逻辑予以阐释——无形财产交易成本大大高于有形财产致使权利侵害更趋于普遍,无形财产权保护更加依赖于法律保护。然后,基于产权保护程度提升对于权利主体激励与社会福利关系变化,强调应在坚持全面保护的前提下注重保护的效率。根据当前中国民营企业无形财产权保护远低于权衡区间的现实,提出完善卡-梅框架产权保护规则,强化财产规则（进一步提升法律保护水平）更具有必然性,但当保护水平达到权衡区间后,责任规则相应更具有效率。第十章,研究结论与政策建议。提炼概括出本论文关于中国民营企业产权保护问题研究的主要结论。并针对当前我国民营企业产权保护现状提出符合中国国情的政策建议。本文研究的创新点,主要有以下三点:第一,论文构建了一个包含两个层次四个方面的理论分析框架。首先从马克思主义产权理论出发,基于所有权不外是所有制的法律用语,产权作为法权所反映的是经济关系,而生产关系必须适应于生产力发展的内在要求,反映生产关系的所有权及其派生的产权也得适应于生产力发展的根本要求。结合我国处于社会主义初级阶段的现实所确立的我国社会主义基本经济制度,站在巩固和完善我国社会主义基本经济制度和发展社会主义生产力的理论高度思考我国民营企业产权保护问题,从理论上阐明了我国为什么必须保护民营企业产权这一重大问题。继而就如何有效保护民营企业产权,着眼于制度完善,借鉴法律经济学保护产权的卡-梅框架分析思路,提出了通过卡-梅框架法律规则的拓展以完善我国产权保护法律制度的基本思路,并在此基本思路下对我国民营企业产权侵害的四个主要方面及其治理进行了较为深入的分析。第二,论文将西方产权理论和法律经济学视域下的产权保护法律规则（卡-梅框架）结合起来,既论述了国家不可推卸的产权保护责任,又强调了国家完善保护产权的法律制度须依托于卡-梅框架的基本思路,即细化和系统化有关保护产权的法律规则。论文在分析不同交易成本下我国民营企业产权保护法律规则完善的逻辑中,进一步丰富了传统卡-梅框架的基本内容,如拓展了权力规则和公平规则,并以其为基础来完善产权法律保护的原则;又如在歧视性限制分析中,提出了“限制性机会成本”概念,并以此来分析所有制歧视对民营企业潜在权利的侵害。较之于已有研究,这些都具有一定的创新性。第三,论文针对中国民营企业产权侵害类型,对如何实现我国民营企业产权的有效保护进行分析,着眼于四个主要方面以揭示侵权逻辑,并提出了相应的保护思路。论文将我国民营企业产权侵害的类型划分为公权力滥用、歧视性限制（所有制歧视）、交易主体违约以及无形财产权侵害四个方面,并对其侵害行为的基本逻辑分别进行分析,有利于更为全面地理解和把握当前我国民营企业产权保护的现状与问题,并有针对性地提出有关法律规则的完善思路和相关的政策建议。
关键词：民营企业;产权保护;社会主义基本经济制度;卡-梅框架;法律规则
学科专业：政治经济学
摘要
abstract
1 绪论
1.1 研究的背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 相关文献综述
1.2.1 国外相关文献梳理
1.2.2 国内相关研究述要
1.2.3 简要评述
1.3 核心概念界定
1.3.1 民营企业
1.3.2 产权、企业产权及其保护
1.3.3 卡-梅框架(C&M)
1.4 研究方法
1.5 研究内容
1.6 本文的创新与不足
1.6.1 可能的创新点
1.6.2 存在的不足之处
2 理论基础及分析框架构建
2.1 马克思主义产权理论
2.1.1 所有制、产权及私有产权的界定与演变
2.1.2 私有产权:规律与转变
2.1.3 资本主义私有产权的否定与扬弃
2.2 西方产权经济学理论检视
2.2.1 交易成本理论
2.2.2 不完全契约理论
2.2.3 产权残缺与公共领域理论
2.2.4 国家与产权理论
2.3 关于产权保护的理论
2.3.1 产权保护的一般理论
2.3.2 产权保护的一般规则——法律经济学视角
2.4 本文理论分析框架
3 中国民营企业发展演变历程及其产权保护现状
3.1 中国民营企业发展演变历程的简要回顾
3.1.1 中国民营企业在近代的发展(1949年以前)
3.1.2 建国以来中国民营企业的“消亡”与“重启”
3.2 当前中国民营企业发展及其产权保护的现状
3.2.1 当前中国民营企业发展现状
3.2.2 当前中国民营企业产权保护现状
4 中国民营企业产权保护的理论逻辑
4.1 正确理解当前中国民营企业产权的本质
4.2 中国民营企业产权保护的理论逻辑
4.2.1 保护民营企业产权与完善社会主义基本经济制度
4.2.2 保护民营企业产权与发展社会主义生产力
4.3 中国民营企业产权保护:百年未遇之大变局下的现实要求
5 中国民营企业产权保护制度的完善:基于“卡-梅框架”的拓展
5.1 “卡-梅框架”法律保护的总体原则及其规则体系
5.2 中国实际与“卡-梅框架”的拓展
5.3 完善中国民营企业产权保护法律制度的基本思路
5.3.1 权力规则构建与民营企业产权保护
5.3.2 公平规则确立与民营企业产权保护
5.3.3 契约执行机制互补与民营企业产权保护
5.3.4 财产规则、责任规则结合与民营企业产权保护
6 公权力规范与民营企业产权保护
6.1 权力、国家的起源与产权
6.2 公权力行使的双重倾向
6.2.1 公权力的双重倾向与产权制度
6.2.2 公权力侵害的主要表现形式
6.3 公权力侵害与民营企业产权保护
6.3.1 公权力、官员与民营企业产权侵害的逻辑
6.3.2 公权力侵害与产权保护机制
6.4 公权力侵害民营企业产权的治理路径:构建权力规则
7 破除歧视性限制与民营企业产权保护
7.1 歧视、限制与中国民营企业
7.1.1 歧视的内涵及其经济学意义
7.1.2 歧视性限制与中国民营企业产权残缺
7.2 限制性机会成本
7.3 歧视性限制与民营企业产权保护
7.3.1 歧视性限制对民营企业产权的侵害分析
7.3.2 破除歧视性限制以保护民营企业产权
7.4 民营企业产权歧视性限制侵害治理路径:确立公平规则
8 违约与民营企业产权保护
8.1 契约、缔约和违约
8.1.1 缔约的内涵与契约功能
8.1.2 违约行为与违约责任
8.2 违约行为产生的根源
8.3 违约行为侵害与民营企业产权保护
8.3.1 违约行为对民营企业产权侵害分析
8.3.2 针对违约行为的民营企业产权保护逻辑
8.4 违约侵害民营企业产权的治理路径:法律规则选择
8.4.1 民营企业产权违约治理的基本逻辑
8.4.2 我国民营企业产权违约侵害的主要原因及其治理路径
9 无形财产侵害与民营企业产权保护
9.1 知识产权的内涵与作用辨析
9.1.1 知识产权的内涵
9.1.2 知识产权的作用:积极与消极双重效应
9.1.3 民营企业知识产权常见形态及其侵害
9.2 不正当竞争与反不正当竞争权
9.2.1 不正当竞争的概念探析
9.2.2 反不正当竞争法与知识产权法的内在关联
9.3 民营企业的无形财产权侵害及其保护
9.3.1 民营企业无形财产权侵害的一般分析
9.3.2 民营企业无形财产权保护的理论模型
9.4 民营企业无形财产权侵害的治理路径:法律规则选择
10 研究结论与政策建议
10.1 本文主要研究结论
10.2 强化中国民营企业产权保护的政策建议
10.2.1 不断健全法治体系,完善产权法律保护制度
10.2.2 努力塑造公平竞争的市场环境
10.2.3 持续营造产权保护的文化氛围
参考文献
致谢