第一篇：内管案例范文
【内管论文2010年】内管上水平的创新途径研究
内管上水平的创新途径研究
作者:陈海红 (2010年)
行业加强内部专卖管理监督以来，历经数年，从专项检查、集中整顿过渡到长效监管，取得了喜人的成效，行业自律意识明显增强，规范程度明显提高，违规问题明显减少，社会形象明显提升。在日常监管中，内管也凸显出一些问题和不足，与“卷烟上水平”的总体要求还有一定的距离，如何推动内管工作升温，进一步增强服务和保障“卷烟上水平”大局的能力和水平，笔者认为创新则提升，固守则落后，应从监管机构、模式等方面大胆创新，努力推动“内管上水平”。
一、创新监管机构，设立专职内管办
首先：机构独立是将专项工作固化、长效化的重要保障。
正视现状和不足是有效提升水平的基本前提，一直以来，内管办与专卖办，两个机构，合署办公。在实际工作中，内管工作有一种“三无”的境遇：无专职内管机构、无专职分管领导、无专职部门主管。这种境遇与内管工作重要性的理论是不一致的。在这种情况下，专职内管员对行业内企业遵守烟草专卖法律、法规等进行内部监管，既缺乏专职机构的归属，也没有专职领导的庇护，这是专职内管员“不愿管”、“不想管”和“不敢管”的重要原因之一。内管员心理上的“不愿管”、“不想管”的负面影响远远胜过了能力上的“不会管”，这种负面影响如果不消除，长此以往，势必将内管工作推入形式主义的泥潭。
其次：机构独立是有效开展内部监管的重要举措。
由于基层专卖管理机构承担着市场监管、打私打假、烟草专卖许可证管理等重要职责，内部专卖管理监督是在原有的专卖机构和人员不变的基础上，增加了一项具体的、专业的、工作量非常大的工作内容。内管机构不独立，不利于加强监管力度，容易出现执行不力，监管不到位的通病，不能充分发挥内管的职能和作用。
第三：机构独立有必要进一步理清部门职责。
就整顿和规范卷烟生产经营秩序而言，内管办和整规办在职责上存在内容交叉。在基层内管机构中，整规办是临时性的或虚设的内管机构，往往挂靠到单位内部办公室或者监察部门，既无专职的机构，也没有专职人员，却有较大的职权;内管办有一定数量的专职内管员，实施内部监管的对象和内容也是特定的，但查处行业内违规经营行为的职权却是有限的。换
专卖内管重点是检查、发现和提交行业内违法、违规生产经营行为，处理和惩戒是其他部门的职能范畴。鉴于此，基层单位整规办和内管办在一定程度上可以资源整合，部门重组，取长补短，有利于强化监管力度，更好地服务和保障行业规范经营、持续发展。
二、创新监管模式，注重监管质效
“内管上水平”可以从监管模式上争取新的突破，打破同级监管的单一模式，建立和完善地区间交叉检查机制，巩固和强化上级对下级单位的督导检查。同级监管在监管效力上具有明显的局限性：一方面，同级监管的对象是单位同级部门，内管员面对的是抬头不见低头见的同事，或多或少地存在“大问题化小、小问题化无、没问题都好”的思想，同级监管实施起来，更多的是走走形式，做做表面文章;另一方面，同级监管涉及“两烟”生产经营信息流、物流、商流、资金流的各个环节，内容多，工作量大，劳动强度高，内管员每天“茫、忙、盲”，容易在大量的工作中湮没了工作重点，更多的是走完工作流程，完成形式上的工作内容。所以，同级监管应从各地“两烟”生产经营的实际出发，突出重点，简化形式，注重效果。在同级监管中应特别加强对卷烟零售终端市场的实地检查，市场是卷烟规范经营的“晴雨表”，要把市场作为发现违规、违法生产经营行为的重要来源。
三、创新人员管理，打造监管团队
专卖内管能否履行职责，发挥应有的作用，最主要、最关键、最基本的因素是“人”的因素，内部监管工作扎实不扎实，质量高不高，效果好不好，依靠“人”的两个方面：心态和能力，而心态又是首要的。所以，建设一支稳定的、高素质的监管队伍，切实发挥专职内管员的工作积极性、主动性，激发工作创造性，让这支队伍始终保持“满腔热情、富有激情、充满智慧、奋力创新”的良好状态是当下和今后很长一段时间内管工作的重头戏。
内管人员管理应建立“一个人才库”、“落实两个机制”、“搭建一个框架”。一是将专职内管员纳入专业技能人才管理，建立统一的内管人才库;二是建立健全内管员任职机制和淘汰机制，各地应组织调研，酌情考虑各地实际，明确内管岗位人员编制，实行专职内管员进入资格审查和退出工作报告制度，既要防止和减少内管人才流失，又要预防和抵制内管人员滥竽充数;三是逐步搭建垂直管理的人事框架，完善内管权益保障机制，实行业务指导以上级部门为主，人事关系由本级单位和上级部门的双重领导，降低企业领导和中层干部的人为干涉，消除“端着单位碗还砸单位锅”的思想，搭建良好的内部监管工作机制和环境。
四、创新监管手段，主推信息化监管
技术创新是推动经济结构调整和实现增长的引擎，是在竞争和挑战中突破障碍、实现跨越发展的内生力量。内部监管手段的创新首推信息化监管，国家局明确指出：“信息化监管是加强内管工作的科学载体，也是内管工作方法创新的主要努力方向”。信息化监管是通过信息化平台，将制度体系移植到信息管理系统中，对各项业务管理事项、工作流程、操作权
合理设置权限，明确业务流程，实现制度管理的程序化和规范化。毋庸置疑，信息化监管具有人工监管无以比拟的渠道优势，具有实时性、系统性、客观性等特性，它能从纷繁复杂的生产经营数据中第一时间发现异常情况，成为内部监管的有效线索。所以，信息化监管是提高效率、规范监管的有效途径，更是“内管上水平”的重要保障。
在实施信息化监管中，每日发生的异常情况预警数量偏大，为了提高效率，突出重点，应对信息化监管中出现的异常情况的预警进行有效分类，将预警分为三类：可控预警、部分可控预警和不可控预警。可控预警是通过内部控制，可以避免发生的异常情况预警，比如信息化监管中设置了“周订货总量异常波动预警：零售户单次订货总量超过前三个订货周期平均数150%，产生预警”，为避免此类预警的发生，业务部门在卷烟经营中应跟踪零售户单次供货的即时数据，货源投放尽量做到时间、品牌、数量三均衡，避免出现大幅度(超过150%)增减;部分可控预警是通过内控控制，可以减少发生或者在一定范围内不发生的预警;不可控预警主要是由于主观因素之外的原因发生的预警。内部监管应集中精力，把可控预警和部分可控预警作为监管的重点。
五、创新绩效激励，打通晋升通道
“内管上水平”亟需正视和解决的是内管员不想管、不愿管、不敢管的“三不”困境。教育系统曾发生了“杨不管”公议事件，指的是一名老师，竟然看着学生在课堂上打架都不管?学生打架，老师照常上课，对于学生违反课堂纪律的行为，不敢管、不想管、不愿管。对于一名老师来说，这是一种无奈，甚至是“哀莫大于心死” 的绝望心态。一味地指责老师缺乏责任心、无心从教，是毫无意义的，更是有失偏颇的。相对而言，专卖内管必须减少和避免“认认真真搞形式，踏踏实实走过场，辛辛苦苦做材料”的工作状况，首先，要加强思想教育和履职责任感教育，从教育培训上消除内管员的懒惰思想和畏难情绪，提高内管员的工作积极性和主动性，提高他们善于发现问题、提交问题的能力;其次，应建立一个健康的工作环境，建立健全内管员行使职权的保障机制，在基层监管中，往往是“查出问题得罪同事，上报问题得罪领导”，要从机制上解除内管员“查出问题没好果子吃”的心理包袱。一名内管员讲述了一个尴尬的事件，他在同级监管中发现1起业务人员“未履行审批程序，违反单次限量规定投放卷烟的行为”，列为违规经营行为，被分管业务的副职领导叫去，批了一顿。如果监管保障机制不健全，个别自律觉悟不高的业务主管也会在工作上消极配合，言行上爱搭不理，无形中挫伤了内管员的工作积极性;第三，要努力探索符合内管实际的绩效激励考核办法，要定期总结、树立、表彰和推广“工作实在、状态饱满、效果较好”的内管工作先进和典型，积极探索和打通内管员任职晋升通道，要双向解决“不干事的出不去，干事的上不去”和“干不好的得不到惩戒，干得好的受不到奖励”的混沌状况。
好风凭借力，送我上青云。“卷烟上水平”是一项系统的工程，是长期的任务目标，专卖内管要抓住这一有利契机，在监管机构、模式、手段上大胆探索，勇于创新，建设一支“愿管、敢管、会管”的监管队伍，打造一个良性的监管平台，完善一个“奖、惩、防”三位一
体的考评体系，全面推动“内管上水平”，通过“内管上水平”更好地保障和服务于“卷烟上水平”的大局和总体目标!
第二篇： 内管工作总结
县局：
今年内管办按照年初县局专卖工作会议精神，紧紧围绕卷烟上水平的工作目标，以落实监管制度执行为关键，狠抓内部监督管理工作的提升，推进监管信息化，进一步规范卷烟经营水平，较好的完成了县局下达的各项任务。现将全年工作开展情况汇报如下:
一、领导重视，机制健全，责任落实。
坚持主要领导负总责、分管领导具体负责、管理监督部门为主、各部门齐抓共管的管理机制。结合实际，对内管工作规范进行了修订。同时把规范管理作为考核重点放到员工承诺书、员工岗位绩效考核、部门、月度考核体系中，明确责任，加强自律。
二、持续开展日常监管和定期工作。
止现在全年共计处理预警2813条。销售环节1231例，其中单品销量月预警415例，单订订货总量异常预警619例，单次单品牌订货异常预警23例，销售单品牌月限量预警174例;零售户环节1582例。
(一)日常监管方面：内管人员按照内管工作规范要求、内管工作质量评价标准，认真开展内管工作。采取利用内管信息平台、市场走访、电话询问、资料收集等方式，对卷烟销售动态及客户销售情况及时了解，出现异常情况立即启动流程，调查处理。同时加大对重点市场、重点客户、重点品牌的监管力度。今年开展对重点乡场镇的检查，及时发现了日常工作不规范的地方，并进行了督促整改。同时分析订购客户与其经营能力、经营位置是否相符。
2、同级监管方面：
要求相关业务部门按内管制度要求，每月必须提供卷烟销售信息报表、货款收缴情况、客户电话变更、客户升降档审批表等各类卷烟经营中各类数据报表资料。及时建立健全内部控制制度，定期开展自查工作。内管人员采取定期与不定期的方式对卷烟购进、价格执行、卷烟配送等业务数据进行对比分析，核实有无异常。每月对检查情况填写内管工作底稿交与业务部门进行互控管理。杜绝出现撤单分摊、虚假订单、虚拟客户等违规行为的发生。驻地工业促销人员宣传促销实行备案审批，促销实时监管制度。
三、定期工作有效开展
内管办坚持每月一会与营销部门及时沟通交流，信息互通。每月五日前按时向市局内管办上报上月内管工作开展情况。于今年9月对全员进行了一次内管培训，对当前内管工作的意义目的、非法经营罪的定性、日常工作中易犯的错误进行了案例讲解，进一步提高全员规范自律意识。
目前公司卷烟经营规范有序的运行，但仍存在着员工的规范意识没有得到较大提升，对内管工作存有偏见等现象。对此内管办希望在来年能够有所改观。
(一)继续加强规范经营教育培训力度。
(二)注重实效，不断完善内管运行机制，积极探索建立内管长效机制，规范生产经营行为。
(三)加强对市场的走访力度，改变以前重预警，轻监管的现象。
(四)进一步用好内管信息系统，以信息化载体，以信息化促规范化。
第三篇：内管培训心得体会
近日，我参加了营销部组织的内部管理培训，通过认真的学习，我对内管工作有了更全面、更系统的了解，也使我明确了下一步的工作思路。
一、务必遵守“六个不准”。
作为一个营销人员，必须要规范自己的卷烟销售行为，务必遵守“六个不准”，一是不准批条销售，所有货源必须进入销售系统;二是不准搞多种价格批发销售，严格执行公司统一批发价格;三是不准捆绑或变相捆绑销售，严禁任何形式强买强卖，维护零售客户自主经营权;四是不准以虚拟客户、拆单分摊等任何形式套购卷烟;卷烟销售品种、规格和数量必须与实际客户订单一致;五是不准为零售客户串货;六是不准以任何名义对关系店、自营店区别对待，实行货源倾斜政策。
二、完善工作流程。
在具体工作中，密切与内管科配合，从需求预测到卷烟销售，进一步完善工作流程，把每个小的细节都纳入内部监管之中，并且留下工作痕迹。
三、加强对内管知识的学习。
以往对于内部管理的概念模糊，其中很重要的一个原因就是对内管知识及其工作流程缺乏了解，在今后的工作中，一定要加强自身的学习，提高自身工作水平。 这次的内部管理培训会，给了我一个很好的学习机会，对我的感触很大，我也会将本次培训作为新的起点，将学习的成果有效地应用到日常工作实践。
第四篇：内管调查情况请示函
永嘉县局对加油站易捷便利店违规经营的请示报告
市局内管办：
近期永嘉县局内管办对辖区内已申领烟草专卖许可证的中石化加油站易捷便利店的规范经营情况进行专项内管检查。永嘉县局内管办通过内管网数据分析、实地走访和查阅便利店网上销售台账等方式，着重对加油站的利群(软红长嘴)、芙蓉王(硬)、雄师(红老版)等外流敏感品牌卷烟进行重点检查，经初步调查目前发现该类经烟户普遍存在着以下两种情形：
一、辖区内的易捷便利店，辖区内店与店之间擅自对外流敏感品牌超法定数量进行调剂造成卷烟不落地销售的违规行为与无证运输的违法嫌疑。如通过对永嘉县瓯北镇长岙村加油站易捷便利店的网上销售台账的检查。发现2011年3月22日该店一次性从永嘉桥头店调剂60条红利群(软长嘴)的情况(附图1)。对于卷烟的调剂原因与去向我检查人员对该店销售人员进行了现场询问，该销售人员称：象这种调剂情况对便利店来讲很平常。一般的用途有以下几种情况：
1、员工亲戚的喜事用途;
2、销售给来加油的海上货轮;
3、外地途经加油站一些长途客货车的司乘人员。象以上的情况一般量都较大，所以也会低于零售价销售。
二、跨县市辖区店与店之间擅自超法定数量进行调剂造成卷烟不落地销售的违规行为与无证运输的违法嫌疑。如温州永嘉城北加油站2011年12月1日一次性从温州洞头半屏店擅自调剂蓝利群(软)、红利群(软长嘴)、红河、白沙等20个品种共计178条卷烟(附图2)。对于卷烟的调剂原因与去向我检查人员对该店销售人员进行了现场
询问，该店销售人员称：该批调剂卷烟是一次通过车辆运过来的，对于该批卷烟销售去向的解释理由：用于便利店的日常销售。对该理由我局检查人员认为不符合该便利店的实际销售情况，所以我局将进一步调查、核实。
针对永嘉辖区加油站的上述违规经营情况，我内管部门将如何通过内管监管手段与措施进行有效监管，特请示市局内管办。
请指示!
永嘉县局内管办2011年12月14日
第五篇：烟叶内管专项检查情况
烟叶面积落实内部监督检查情况
为认真核实各县(市、区)实际烟叶种植面积与合同签订情况，扎实做好全市的烟叶生产内部监督工作，市局专卖科会同市公司生产部采取抽查的方式对各县(市、区)的烟叶面积落实情况进行内部监督检查。检查组于4月11日～16日抽查了邵武、顺昌、建阳、政和、松溪、浦城六个县(市、区)，每个县(市、区)随机抽查两个烟草站，每个烟草站随机抽查5户以上的烟农，采取现场询问、点株、查阅记录等方式检查。检查的内容包括烟叶种植合同申请受理情况;育苗、购苗及移栽情况;烟用物资发放及施用情况;核实烟叶实际种植面积与合同签订情况。
通过抽查各烟草站能够按照上级有关规定在合同签订环节根据实际情况填制《福建省烤烟种植申请受理单》、《种植合同明细表》;在种子供应、烟苗管理环节严格控制种子购、销、存及烟苗管理情况，填制《烟草站种子发放情况汇总表》、《烟草站育苗、购苗情况汇总表》、《烟农自育苗明细表》、《烟草站 村商品化销毁苗情况表》;与专业户均签订了《专业户育苗协议》。在烟用物质销售环节按要求做好《烟草站专用肥领用表》，物质发放结束后做好《烟草站烟农物质使用情况表》。各县级分公司均能采取措施认真做好烟叶面积落实工作，认真完成了烟叶种植合同的申请受理和签订，规范了育苗、购苗、移栽等各项工作流程，按照生产施肥方案管理烟用物资的发放及施用，各项相关材料整
理较为规范。
但在抽查过程中也发现以下问题：
一、建阳
1、抽查徐市烟草站5户烟农，其中1户的实际购苗株数小于合同种植株数。
2、抽查莒口烟草站5户烟农，其中1户的实际购苗株数大于合同种植株数较多。
二、邵武
1、抽查洪墩烟草站5户烟农，其中1户的实际购苗株数小于合同种植株数。
三、顺昌
1、抽查埔上烟草站5户烟农，其中1户的实际购苗株数大于合同种植株数较多。
2、抽查仁寿烟草站5户烟农，其中2户的实际购苗株数大于合同种植株数较多。
四、松溪
相关材料整理不符合质量管理体系规范。
五、政和
1、抽查东平烟草站5户烟农，其中1户的实际购苗株数少于合同种植株数;
2、石屯烟草站烟叶种植申请受理单签订时间均为3月下旬，未在市公司规定的1月20日完成签订;
3、石屯烟草站无法提供烟农购苗协议。
六、浦城
1、忠信烟草站烟草站余苗销毁有销毁现场相片但未提供销毁记录表;
2、抽查忠信烟草站5户烟农，其中4户的实际购苗株数少于合同种植株数。