论文题目：跨国公司内部贸易与FDI ——以在中国投资的跨国公司为研究对象
摘要：跨国公司在全球布局生产,最直接的表现就是世界范围内国际直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）的迅速扩张。与之相伴的是国际贸易的迅猛增长。改革开放以来,中国的FDI和国际贸易也同样呈现出双增长态势。这种国际直接投资和国际贸易同步上升的趋势,显示出二者之间似乎存在某种必然联系。我们由此推断,一国跨国公司的涌入和外商投资企业的增加,通过FDI的进入促进了跨国公司内部贸易的发展,进而促进该国进出口贸易的快速扩张。 从研究视角来看,已有研究大多研究对外贸易与FDI之间的关系,而关于跨国公司内部贸易与FDI的直接研究还相对较少。尤其是由于数据所限,关于跨国公司内部贸易与FDI的微观层面的实证与案例研究更是不多。而且,已有研究大多是针对美国跨国公司内部贸易方面的研究,而从微观层面对中国跨国公司内部贸易的研究,目前还没有。 有鉴于此,本文试图借鉴Antras （2003）、Carpenter （2005）、Feenstra and Hanson （1996）的相关研究成果,构建理论模型对FDI与跨国公司内部贸易之间的关系进行研究,并利用五家在华投资的跨国公司内部贸易数据对此进行案例分析。本文的基本研究思路是,首先建立理论模型,从理论上研究FDI与跨国公司内部贸易之间的关系。根据本文的研究目的,本部分首先研究固定成本、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系,其次研究贸易成本、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系,最后根据市场需求规模动态变化,对理论模型进行动态修正,研究市场规模、FDI与跨国公司内部贸易之间的关系,得到跨国公司内部贸易与FDI的长期相互关系曲线。在对微观机制进行研究之后,接下来,我们利用历史分析和归纳推理相结合的分析方法,研究目前中国跨国公司发展的现实背景,依次对中国的市场化进程、市场需求规模、固定成本以及贸易成本的变化趋势进行分析。最后,我们利用案例分析的方法,验证中国跨国公司内部贸易与FDI之间的关系。 全文共六章。第一章是导论,主要介绍本文的研究背景、研究意义、研究思路和方法、研究框架、研究创新点以及不足。在介绍了中国FDI流入促进国际贸易发展的基础上,引入本文研究意义,说明从企业层面研究跨国公司内部贸易的重要性。第二章是理论与文献综述,主要从以下几方面介绍目前研究进展,一是关于国际贸易的一些相关理论；二是有关跨国公司国际直接投资的主要理论；三是介绍了国际贸易与FDI理论融合的新趋势,即国际生产分割理论。第三章是本文的理论模型,从理论上研究FDI与跨国公司内部贸易之间的关系,同时在模型中考察市场规模、固定成本和贸易成本变化对跨国公司内部贸易的影响。第四章是跨国公司内部贸易发展的现实基础,利用中国数据分析市场规模、固定成本和贸易成本等要素的变化趋势,为下文的案例分析奠定现实基础。第五章是案例分析,利用五个在中国投资的跨国公司内部贸易数据进行案例分析,实证检验FDI与跨国公司内部贸易之间的关系。第六章对前文理论和实证部分的主要结论进行总结,并据此提出有针对性的政策建议。 通过理论和案例分析,本文主要得到了以下结论：第一,跨国公司内部贸易与FDI存在显著的正向关系,随着FDI的流入,跨国公司内部贸易不断趋于增加。第二,随着固定成本和贸易成本的下降,跨国公司更倾向于利用发展中国家的成本优势进行中间产品的垂直整合生产,从而促进了跨国公司内部贸易的增加。第三,随着发展中国家市场需求规模的扩大,市场导向型FDI趋于增加,跨国公司更倾向于在发展中国家直接进行装配与销售,使得跨国公司内部贸易不断增加。第四,如果固定成本、贸易成本、市场需求规模等综合变动的净效应为正,则长期来说跨国公司内部贸易与FDI的相互关系曲线是一条动态提升的曲线；如果固定成本、贸易成本、市场需求规模等综合变动的净效应为负,则在长期中跨国公司内部贸易与FDI的相互关系曲线是一条动态降低的曲线。第五,利用中国数据分析发现,目前中国总体市场化进程稳步提升,中国已经成为发展中的市场经济国家,而且中国的市场需求规模在逐步扩大,固定成本和贸易成本在逐步下降,有利于吸引FDI流入,促进跨国公司内部贸易发展。第六,案例分析发现,跨国公司为了更好地利用中国的资源禀赋、劳动力成本、固定和贸易成本等优势,积极地在中国投资设厂,实现国际化分工,从而促进了跨国公司内部贸易的发展。
关键词：跨国公司内部贸易;FDI;市场规模;固定成本;贸易成本
学科专业：国际贸易学
中文摘要
Abstract
第一章 导论
第一节 问题的提出
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
第二节 本文的研究思路及方法
第三节 本文的研究框架
第四节 主要创新与不足
1.4.1 本文的主要创新之处
1.4.2 本文的不足之处
第二章 理论和文献综述
第一节 古典贸易理论及其局限性
第二节 跨国公司与FDI理论的形成和发展
第三节 国际贸易与FDI理论融合的新趋势：国际生产分割理论
第四节 文献综述
2.4.1 跨国公司FDI的相关文献综述
2.4.2 跨国公司内部贸易的相关文献综述
2.4.3 跨国公司内部贸易与FDI的相关文献综述
第三章 理论模型分析
第一节 固定成本、FDI与内部贸易
3.1.1 基本设定
3.1.2 企业生产
3.1.3 企业生产均衡
第二节 贸易成本、FDI与内部贸易
3.2.1 生产分工、FDI与跨国公司内部贸易
3.2.2 模型设定
第三节 理论模型的修正：动态变化
3.3.1 市场需求规模变动与跨国公司内部贸易
3.3.2 跨国公司内部贸易与FDI：动态变化
本章小结
第四章 跨国公司FDI与内部贸易的现实基础
第一节 中国市场化进程
4.1.1 总体市场化进程
4.1.2 地区市场化进程
第二节 市场需求规模变化趋势
4.2.1 社会消费品零售总额的变化趋势
4.2.2 人均消费支出的变化趋势
4.2.3 进口总额的变化趋势
第三节 固定成本变化趋势
4.3.1 总体固定成本变化趋势
4.3.2 分项固定成本变化趋势
第四节 贸易成本变化趋势
4.4.1 运费变化趋势
4.4.2 关税变化趋势
本章小结
第五章 案例分析与实证
第一节 研究设计
5.1.1 案例选择
5.1.2 案例资料来源与收集过程
5.1.3 研究的方法、信度与效度
第二节 案例分析
5.2.1 Fiberweb(博爱)案例分析
5.2.2 加拿大AG集团案例分析
5.2.3 雀巢集团案例分析
5.2.4 约翰迪尔案例分析
5.2.5 维斯塔斯案例分析
第三节 案例分析总结与结论
5.3.1 基本结论
5.3.2 稳健性分析
5.3.3 区分企业特性的讨论
本章小结
第六章 本文主要结论、政策建议
第一节 主要结论
第二节 政策建议
6.2.1 坚持市场化改革大方向,进一步提高我国经济市场化水平
6.2.2 正确看待FDI对我国经济发展所起的作用,坚持鼓励FDI的政策
6.2.3 积极参与国际分工,提高利用外资的水平
6.2.4 制定合理的招商政策,严控以低成本招商,防止恶性竞争
6.2.5 坚持扩大内需战略,加快提高城乡居民购买力
参考文献
致谢