论文题目：专利转让视角下的技术转移特征研究
摘要：促进科技成果转移转化作为实施创新驱动发展战略的重要任务之一,在科技与经济融合、科技推动社会发展中发挥着重要作用,对科技创新发展具有重要意义。专利是科技信息的主要载体之一,囊括了全球90%以上的最新科技信息。专利转移转化经常被作为专利价值评估的重要指标,而对专利转移的预测往往又参考专利价值指标,但这并未完全揭示专利转移转化与专利价值的关系。因此,围绕专利信息展开对技术转移特征与前景的研究对挖掘高价值专利、对促进科技成果转移转化具有重要作用,也可以为科技创新政策及技术应用实践提供参考与借鉴。本研究以专利文献为研究对象,从专利转让信息视角,对技术转移特征展开探究,并选取美国生物医药领域进行实证研究。首先,剖析专利转让特征,建立了技术、法律、市场、主体四个维度的基于专利文献信息的技术转移特征指标体系。其次,通过统计学检验及随机森林预测模型的构建对特征指标的可用性与普适性展开实证研究。实证研究表明,基于专利文献信息的特征指标体系能够预判技术转移,各指标影响程度相对均衡且不存在主导性指标。除专利权人类型、同族国家计数两个特征外,其他13个特征指标均已通过统计学检验,随机森林模型预测结果的召回率近70%、AUC值近60%,说明该特征指标体系可以有效地评估专利技术转移潜力。其中,技术维度的特征对技术转移影响最为显著,同族专利数量、权利要求数量、专利维护时长也对技术转移的影响较大。在技术转移特征指标定量预测研究的基础上,针对美国生物医药领域,围绕技术转移态势特征,进行了专门研究,这也是对技术转移特征定量研究的补充与延伸。利用专利计量学方法,从专利公开趋势、技术构成、专利权人地域分布、专利权人类型以及核心专利权人五个方面分析了整体生物医药专利和转让专利的差异与特征,揭示美国生物医药专利研发态势和技术转移现状,梳理与总结美国技术转移经验,为我国创新主体的专利技术转移实施与推进提供建议。态势研究发现:（1）美国专利权人是美国生物医药领域的主要创新力量,技术转移转化能力突出,重视专利的全球保护与布局;（2）生物医药是技术交叉较为广泛的领域,转让专利的技术交叉程度更高;（3）不同类型专利权人的技术转移态势存在差异,高校、机构合作类型的专利权人发生专利转让的情况居多,而企业、研究机构类型的专利权人发生专利转让较少;（4）整体上看,机构合作类型的专利权人比非机构合作类型发生专利转让的情况更多。本文包括图3幅,表24个,公式4个,参考文献92篇。
关键词：技术转移;专利转让;随机森林;专利预测
学科专业：情报学
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
1.1 研究背景
1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
1.2.2 研究意义
1.3 研究创新点
1.4 理论基础与方法
1.4.1 相关定义说明
1.4.2 研究框架
1.4.3 研究方法
1.4.4 技术路线
第2章 研究综述
2.1 技术转移转化相关政策、管理体系与模式
2.1.1 政策法规
2.1.2 管理体系与模式
2.2 专利视角下的技术转移研究现状
2.3 情报分析中的预测方法研究进展
2.4 相关研究进展小结
第3章 技术转移特征指标识别
3.1 技术指标
3.2 法律指标
3.3 市场指标
3.4 主体指标
第4章 专利转让数据界定与规范
4.1 转让数据的界定
4.2 数据清洗
4.3 数据规范化
4.3.1 转让专利的规范
4.3.2 未转让专利的规范
4.3.3 专利权人地区的规范
4.3.4 其他数据问题
第5章 技术转移预测模型构建与案例研究
5.1 预实验
5.1.1 全领域数据实验
5.1.2 细分领域数据实验
5.2 实证研究对象的选取
5.3 统计学检验
5.4 模型构建与案例研究
5.4.1 模型介绍
5.4.2 模型构建
5.4.3 案例研究
5.4.4 特征重要性评述
5.5 小结
第6章 美国生物医药领域技术转移态势分析
6.1 公开趋势
6.2 技术构成
6.3 专利权人地域分布
6.4 专利权人类型构成
6.5 核心专利权人
6.5.1 核心专利权人的整体转让情况
6.5.2 核心专利权人的个体转让情况
6.6 小结
第7章 总结与展望
7.1 研究结论
7.2 启示与建议
7.3 展望
参考文献
致谢