风险防控典型案例范文第1篇
一、进一步加强农业财政资金管理工作的领导。各级财政部门和中央农口各部门财务管理机构要从实践“三个代表”重要思想的高度充分认识加强农业财政资金管理工作的重要性，将加强农业财政资金管理作为农业财政工作实践“三个代表”重要思想、推动全面建设小康社会，促进城乡协调发展、经济社会协调发展的一项重要举措抓紧抓好，要重视和加强对农业财政资金管理工作的领导，结合本地区、本部门实际情况认真研究加强农业财政资金管理的有效途径，进一步提高农业财政资金管理水平。
二、认真落实农业财政资金预算，严格农业财政预算执行。按照《中华人民共和国预算法》和《中华人民共和国农业法》规定要求，对各级人民代表大会通过的农业财政预算要认真落实，不准留有缺口，不准虚列支出。各级财政部门和农口各有关部门要密切配合，加强农业财政支出预算执行，及时发现预算执行中存在的问题，及时采取措施解决。对本级财政预算安排的农业专项资金要认真落实，对上级财政部门支持安排的项目要优先调度资金，及时拨付到项目。
三、严格执行农业财政资金管理制度。依法行政、依法管理是加强农业财政资金管理的一项重要原则。经过多年的制度建设，目前已经初步形成了覆盖农业财政资金管理全过程的管理制度体系，各级财政部门和农口主管部门必须严格执行，从制度上严格规范农业财政资金管理行为。严禁挤占、挪用农业财政资金，任何单位和部门不准截留农业财政资金，特别是地(市)、县(市)、乡(镇)财政部门不准利用任何借口滞拨、挪用农业财政资金。
四、采取各种有效措施，提高农业财政资金的安全性、规范性和有效性。第一，深化支出管理改革。要积极总结部门预算编制、国库集中支付和政府采购等工作中的经验教训，进一步深化和完善各项改革措施。第二，推行项目管理。所有农业专项资金项目都要进行可行性研究和评估论证，有条件的地方和部门要逐步推行标准文本和专家评审管理办法，要加强资金运行和项目实施的跟踪问效，要按照项目管理程序的要求做好项目竣工验收和项目后续管理工作。第三，明确农业财政资金管理责任。各级财政部门和主管部门的领导要重视对农业财政资金管理工作的组织领导，具体管理部门和机构必须确定专人负责农业财政专项资金的管理工作，农业财政资金项目承担主体也要明确管理使用的责任。
风险防控典型案例范文第2篇
一、围绕重点岗位，全面排查风险
1、组织全中心干部职工坚持“三个方面”排查(思想道德、岗位职责、制度机制风险)，通过对所担负的工作职责逐一排查，干部对权力运行每个环节逐一分析，职工对工作程序环节逐一分析，对每条制度执行情况逐一检查，找出存在的所有腐败风险点。
2、“五步法”排查(自身找、群众帮、领导提、集中评、组织审)。中心主要领导统筹，分管领导亲自抓。4月27日，我们请局分管领导到中心进行领导提，集中评，组织审，明确分工，责任到人，强化学习检查和责任追究，哪里出现问题，追究哪里的责任。
3、订准防控措施。通过深入分析每一个腐败风险点产生的主客观原因，有针对性地制订切实可行的防控措施，对腐败风险点实施有效的防控，从思想上筑牢清廉从政的堤坝。通过排查，我们共制订防控措施84个。
4、人才中心内设机构排查。针对内设机构，单位职责，深入排查，查找出风险点及表现形式，制订防控措施。
通过排查，共查出风险点82个，其中思想道德类26个，岗位职责类34个，业务管理类22个。
二、完善制度，规范工作流程
1、中心各部根据查找出的腐败风险点，及时修订、完善相关规章制度。我们将原有的制度全部清理出来，然后根据权力分解和固定流程的要求，对照查出来的风险点，对制度进行修改完善，用制度管人、管事、管权，降低腐败风险，我们共清理制度18个，修改制度8个，其中涉及请示报告制度、责任追究制度、分工负责制度、财务及资产管理制度、网站管理制度、小车管理制度等方面。在此基础上，我们预将中心相关工作制度统一汇编成册，人手一份，作为每名干部职工的行动指南。
2、规范工作流程。在权力清理、分解的基础上，我们结合人才开发，人事考试工作流程较繁琐这一特点，组织中心四个部门清查，将各项工作运行流程逐一梳理，去繁就简，优化重塑，制作了22个业务工作流程图，并用图表的形式将工作流程进行固化。并在图上标明风险点警示。比如，人事代理业务代理单位程序上，其中代理单位向代理机构交纳费用一栏，用★注明风险点。保障业务工作规范性。下一步，我们将工作流程制作上墙，坚持政务公开。
3、健全防控网络
推行政务公开，抓好监督防范，减少风险发生，确保安全，是做好腐败风险预警防控的关键。一是利用政务公开栏宣传业务、国家政策及工作流程。让前来办事人员对相关政策和办事程序情况一目了然。二是借助神农架人事人才网站宣传相关政策，报道最新资讯，提供查询，网上办理业务。提高了办事效率，方便社会群众查询和监督。
二、科学把握人才内控体系，彰显自身特色和亮点
一是在内部权力上突出“全”。根据职能把部门权力目录大致分为对外和对内两大类。对外主要包括：各项经费使用权、业务费减、缓、免权、审核审批权、行政监管权;对内主要包括：业务审批权、人事管理权、财务管理权。在确定目录过程中，通过反复研究，最终确定了18个目录，覆盖所有政务、内务、事务事项。
二是在绘制权力运行流程上突出“优”。各部室在制定流程过程中遵循依职能定事项、依事项绘流程、依流程明确岗位职能的工作思路，每个事项流程的确定，必须经过会议集体讨论，每一项工作流程都必须做到简明、直观，责任主体明确，确保纵向直接控制，横向相互牵制，确保下道程序对上道程序的控制和每道程序之间的相互制衡。
三是在排查权力运行风险上突出“准”。坚持“以人为点、以程序为线、以制度为面”，重点从思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险等四个方面进行全力搜索和深入排查。
四是在制定风险预控措施上突出“实”。为达到有效预控风险的目的，必须将预控措施落实与工作流程运行紧密“绑定”。一是将风险点与预控措施一一对应，要求每条措施都要有可操作性，避免“流于形式”;二是将“内控”制度建设纳入防范风险点安全的监控系统，避免“体外循环”。
三、初步成效。
一是进一步增强了干部的反腐倡廉意识。通过宣传教育、学习感悟、风险排查、制订措施，使全体干部职工认识到腐败风险防控是一个自我警示、自我教育、自我约束的过程，进而增强了大家的防风险意识和强责任意识。
二是进一步规范了业务工作流程。通过清理权力、固化流程、措施防控、完善制度，堵塞了管理漏洞，简化了工作流程，达到了规范和效能的统一。
四、下阶段工作安排
腐败风险预警防控工作既是一项系统工程，又是一项长期工作。下阶段，我们将做好以下几个方面的工作：
一是更加注重教育。坚持不懈地开展党性教育、法纪教育、廉政教育、职业道德教育、社会主义荣辱观教育和业务知识学习。
二是建立长效机制。努力探索建立大监督平台、过错责任追究、防控工作考核制度，推进工作向纵深发展。
风险防控典型案例范文第3篇
学校领导班子廉政风险防控制度措施
1、强化一岗双责，不搞一言堂，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。
2、加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，增强自律意识，提高拒腐防变能力。
3、认真执行相关制度，按程序办事;进一步完善预警机制，对不符合相关办事程序的问题，及时通告提醒改正。
4、加强理论和业务学习，增强责任感，提高风险防范意识。
5、强化责任感，力求在工作中做到公平公正。
6、严格要求，坚持原则，勇于抵制人情压力，时常对自己敲警钟，对一些合理不合法，合情不合规的事敢于说“不”，做到不拿昧心钱，不做糊涂事，不失职，不渎职。
7、提高服务意识和能力，提高办事效率。
8、加强监督检查，及时发现问题，及时纠正，及时改进。
风险防控典型案例范文第4篇
------2012年风险防控学习材料之一
前言：为什么要进行风险管理?
姜总在风险防控动员大会上指出：风险防控管理是从源头上预防风险的重要举措，核心是通过查找风险，综合利用现有的制度和措施，形成相应工作机制，有效减少风险的发生。近年来，公司的一些部门、岗位发生了一些违规违纪事件，曝露出我们在管理上还存在着漏洞，工作流程中还存在风险。 我们应该认识到，任何一个组织、部门，它的制度和流程再完善，都不可避免的存在两个问题：一是边界不清，分工模糊;二是存在重叠或空白。简单的说就是职责不清、分工不 明，责任无法落实。
这两方面问题都会造成没人管的结果。要么是都管都不管，要么干脆没人管。这些问题产生的原因，有一些是因为制度不健全，也有一些是制度流程一大堆，执行不严或根本就不执行，制度有时成了某些人的挡箭牌，成为制约我们深入发现风险和解决风险的障碍。
全体员工必须要在思想上高度重视，要切实增强风险意识，深刻认识开展风险防控管理工作对公司健康发展的重要性和必要性。 1.1 什么是风险管理
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
是指通过对风险的认识、衡量和分析，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险，以最小成本争取获得最大安全保证的管理方法。
其意义是
1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力 2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。
3.有利于促进整个国民经济的健康发展。 1.2什么是风险?
风险(risk) ---- 能够影响一个或多个目标的不确定性
在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，每次出海前都要祈祷，祈求神灵保佑自己能够平安归来，其中主要的祈祷内容就是让神灵保佑自己在出海时能够风平浪静、满载而归;他们在长期的捕捞实践中，深深的体会到“风”给他们带来的无法预测无法确定的危险，他们认识到，在出海捕捞打鱼的生活中，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。
现代意义上的风险一词，已经大大超越了“遇到危险”的狭义含义，而是“遇到破坏或损失的机会或危险”，可以说，经过两百多年的演义，风险一词越来越被概念化，并随着人类活动的复杂性和深刻性而逐步深化，并被赋予了从哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛更深层次的含义，且与人类的决策和行为后果联系越来越紧密，风险一词也成为人们生活中出现频率很高的词汇。 1.3风险如此区分：
纯粹风险:
只有损失机会而没有获利可能的风险.如：火灾
交通事故 爆炸
自然灾害等 机会风险:既有损失的机会也有获利可能的风险。如
经营贸易
战略投资
证券期货等
--按风险标的分： 1).财产风险
财产风险是指导致一切有形财产的损毁、灭失或贬值的风险以及经济的或金钱上损失的风险。 2).人身风险。人身风险是指导致人的伤残、死亡、丧失劳动能力以及增加医疗费用支出的风险。 3).责任风险。责任风险是指由于个人或团体的疏忽或过失行为，造成他人财产损失或人身伤亡，依照法律、契约或道义应承担的民事法律责任的风险。
4). 信用风险。信用风险是指在经济交往中，权利人与义务人之间，由于一方违约或违法致使对方遭受经济损失的风险。
--按产生的原因分：
1).自然风险。由于自然现象、物理现象和其他物质现象所形成的风险。
2).社会风险。社会风险是指由于个人或团体的行为(包括过失行为、不当行为及故意行为)或不行为使社会生产及人们生活遭受损失的风险。
3).政治风险。政治风险(又称为“国家风险”)是指在对外投资和贸易过程中，因政治原因或订约双方所不能控制的原因，使债权人可能遭受损失的风险。
4).经济风险。经济风险是指在生产和销售等经营活动中由于受各种市场供求关系、经济贸易条件等因素变化的影响或经营者决策失误，对前景预期出现偏差导致经营失败的风险。
5).技术风险。技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险 ---从公司的角度分析
(1)管理职能方面：
资金风险
采购风险
贸易风险
技术风险
人力资源风险
投资风险 (2)生产单位面临的是：
人身安全风险
设备安全风险
财产安全风险
产品质量风险
影响生产的各种风险
影响金属回收率的各种风险
1.4风险的不确定性
1.不能确定是否会发生。就个体风险而言，其是否发生是偶然的，是一种随机现象，具有不确定性。
2.不能确定发生时间。虽然某些风险必然会发生，但何时发生却是不确定的。例如，生命风险中，死亡是必然发生的，这是人生的必然现象，但是具体到某一个人何时死亡，在其健康时却是不可能确定的。
3.不能确定事故的后果，即损失程度的不确定性。例如，沿海地区每年都会遭受台风袭击，但每一次的后果不同，人们对未来年份发生的台风是否会造成财产损失或人身伤亡以及损失程度也无法准确预测。
正是风险的这种总体上的必然性与个体上的偶然性的统一，构成了风险的不确定性。 1.5风险管理的意义：
使所有利益相关人了解企业风险现状，保障各利益相关人共同利益最大化 避免企业重大损失。提升企业具体风险管理解决方案的效果
1).有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力 2).有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。 3).有利于促进整个国民经济的健康发展。 1.6风险管理的基本要素 1.6.1确定总体目标
(一)确保部门内部、各部门间、企业各层级间、企业内外部间沟通渠道
(二)确保针对全部风险点以及潜在风险点、衔接风险点制定有效防范措施并有力执行;
(三)确保建立有效的风险指标预警机制，对于可量化的风险点合理设定预警阈值，及时发出预警信息;
(四)确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失;
(五)确保企业风险管理文化的不断培育，形成良好的风险防控管理环境; 1.7风险制定
1.7 .1风险信息收集
1、 战略风险
2、财务风险
3、市场风险
4、运营风险
5、法律风险 1.7.2风险评估
1)、风险辨识
查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。
2)、风险分析
风险之间的关系分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，从风险策略上对风险进行统一集中管理。
3)、风险评价
风险评价是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。 1.7.3制定风险管理策略
1) 根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。
2)、一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行理财的风险，可以采用风险转移、风险对冲、风险补偿等方法。
3)、企业应根据不同业务特点统一确定风险偏好和风险承受度，即企业愿意承担哪些风险，明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，并据 此确定风险的预警线及相应采取的对策。确定风险偏好和风险承受度，要正确认识和把握风险与收益的平衡，防止和纠正忽视风险，片面追求收益而不讲条件、范围，认为风险越大、收益越高的观念和做法;同时，也要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇。
4)、企业应根据风险与收益相平衡的原则以及各风险在风险坐标图上的位置，进一步确定风险管理的优选顺序，明确风险管理成本的资金预算和控制风险的组织体系、人力资源、应对措施等总体安排。
5)、企业应定期总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。其中，应重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效，并提出定性或定量的有效性标准。
1.7.4风险管理解决方案
针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
内控报告制度
内控岗位授权制度
内控批准制度
重要岗位权力制衡制度
内控责任制度
审计检查制度
考核评价制度
建立风险预警制度 法律顾问制度 1.7.5监督与改进
1)、以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用压力测试、返回测试、穿行测试以及风险控制自我评估等方法对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。
2)、建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。
3)、企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送企业风险管
理职能部门。
4)、企业风险管理职能部门应定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验， 对风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送企业总经理或其委托分管风险管理工作的高级管理人员。
5)、至少每年一次对包括风险管理职能部门在内的各有关部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价 。
6)、 对全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。 1.7.6建立风险管理体系
设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。该部门对总经理或其委托的高级管理人员负责，主要履行以下职责：
(一)研究提出全面风险管理工作报告;
(二)研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;
(三)研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告;
(四)研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;
(五)负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案;
(六)负责组织建立风险管理信息系统;
(七)负责组织协调全面风险管理日常工作;
(八)负责指导、监督有关职能部门、各业务单位开展全面风险管理工作;
(九)办理风险管理其他有关工作。 1.8风险防控工作开展步骤
1).宣传发动(2月1日~2月25日)：印发 领导讲话、常识 材料、培训 (参与人员全体员工)
目标:明确风险管理的意义、目的及识别风险的基本方法
2).岗位职责(2月26日~4月10日)： 各部门明确所有的岗位名称、职责(工作内容、标准)
参与人员
全体员工 目标: 岗位人员通过本职责明确自己应该干什么、标准是什么
3):业务(工作流程)描述
(2月26日~4月10日)：本岗位的各项业务(工作)程序及方法
参与人员： 部门负责人和骨干
目标:岗位人员通过对流程的描述明确自己的工作程序和工作方法
4). 风险梳理和识别
(4月11日~5月31日)：针对岗位职责和流程，查找本岗位的职责风险和流程风险
参与人员： 部门负责人和骨干
目标:本岗位的所有风险都能够得到识别
5).制定防控措施
4月11日~5月31日：针对查找的风险，逐一评估，一对一的制定防范措施
参与人员： 部门负责人和骨干
目标:所有的风险都有相应的防控措施并具备可行性
6). 制定考核办法
4月11日~5月31：对流程的各个节点实施有效的监控，并具备可见的考核细则和奖惩措施
参与人员：
部门负责人
目标:对岗位风险实施有效监控和可操作的奖罚机制
7).6月1日开始 运行 持续改进
岗位职责和流程描述
------------------风险防控学习材料之二
前言:四个问题 1.为什么
为什么要进行岗位职责和流程描述?
岗位描述是每个岗位的作业指导书，每个企业管理人员对自己和自己下属部门与员工进行管理的一个重要工具，是查找风险点和制定风险防控措施的基础，是企业深入开展风险防控与管理工作的第一步。
有效的岗位描述可以发现企业在分工协作、责任分配、工作环境等方面的缺陷，梳理和查找本岗位的职责风险和流程风险，从而通过研究和改善，重新利用和合理安排工作程序和时间，明确关键的工作环节和作业要领，找到完成工作的最佳途径，制定风险的防范措施和实施考核。 2.做什么
岗位描述要做哪些?
岗位基本信息
岗位汇报关系
岗位设置目的
岗位主要职责
岗位内外联系
岗位影响范围
岗位任职资格 3.得到什么
做一份什么样的岗位描述?
1.对本岗位工作周期的图画2.一张完整的图画 3.所列因素不是判断的，而是应该的. 不是描述在职者，而是给任何一个从事该岗位工作的人提供一份完整的作业指导书
4.岗位职责描述主要内容
4.1岗位基本信息与汇报关系
岗位编号：按照部门代码和流水号编写
岗位名称：明确该岗位的通用准确名称
所属部门：该岗位的所在部门
直接上级：直接接受领导的上一级岗位
直接下级：直接领导的下一级岗位
职
数： 该岗位所设职位数 如:
4.2岗位设置目的
描述设置该岗位的目的，准确的表达通过该岗位的工作所能够实现的工作目标。
1、要简短而准确的说明设置该岗位的目的。
2、要防止把可能属于上司的目的写进自己的“工作目的”既不要扩大也不要缩小。
3、要防止在目的中罗列成绩或检讨问题。 例如：
4.3岗位职责与内外联系 1).工作内容:
一个岗位中不同的业务要分别阐述
职位与工作联系范围和详尽度成正比
岗位责任边界、衔接关系、请示与指引权限
职位越高，工作联系范围越大，职责部分越多，越笼统。职位越低，工作联系范围越小，职责部分越少，日常工作的层次比较清楚，容易解释，但任职资格部分不一定简单。 2).工作标准
要把在工作中所有关键性的表现结合在一起
主要职责的焦点放在最终的结果上，而不是在工作任务和具体活动上。即：“什么是他的职责”而不是“如何去履行他的职责”。一个岗位的主要职责一般无时效性。
在描述职责的同时要提出该职责衡量的方法，或提出如何决定该工作，最后结果取得与否
对主要职责的描述要联系工作实际，不要涉及上级、下级或其它岗位职责。一般带有管理性质的工作列出4-8条就足够了。 如:
常用方式：
动作动词
+ 目标(对象) +
结果
要做什么
工作对象
达到结果
先列工作职责，再添加恰当的动作动词
实例:常用动作动词
负责、领导、分析、协助、建立、协调、拟订、 决定、评估、编制、设计、实施、拓展、执行、 收集、处理、完成、管理、维护、报告、提供、 参与、计划、准备、支持、主管、应用、督导、 制定、组织、 表达要做到量化、细化、简洁、准确.
切记口号
夸大
形容 4.4岗位职责描述主要内容 4.4.1任职资格
必须达到的最低条件，如学历、专业、专业培训(证书)、性别、年龄、工作经验、性格、工作态度、特别知识与技能(综合能力)等 优先条件或(和)禁止条件
常用形容词：熟悉、熟练、精通、 擅长、坚实、具有、能够
4.4.2工作流程描述
1)一项业务(工作)从准备到实施到结束的全过程
准备：洽谈、组织材料、考察、调 研、备料
实施：签订合同、审批、撰写材料、论证立项、安装、发货、付款
过程中：请示、汇报、变更、修改、监督
结束：报账、入库、总结、保存、反馈、结算、运行 2)岗位描述侧重点：
• 职能部门：职责 流程 衔接
• 生产部门:人身安全
设备安全 财产安全
生产顺行
金属回收率 3)要求与效果
有要求的一定要量化: 如时间： XX日前
XX日内
X个工作日
量： XX吨 XX个 XX米
描述一定要准确
不要把与本流程无关的过程写进去，也不要夸大工作量和业务性质 忌用 :争取、一定、严格、努力等无量化形容词语
要求做到:岗位职责和流程写完了，容易发生风险的节点也就完整的显现了
5.姜总对岗位描述的具体要求：
1、自下而上，让岗位人员自己写;
2、写我所做，做我所写;
3、细致明确，防止空洞，一切量化，消灭形容词。
6.自我检查检查岗位描述合格不?
当你看到这个职的描述时能够清楚地了解这项工作? 这个职位描述能使别人看懂吗?
新入职员工能做到依照岗位说明书零基础操作吗? 这个职位的职责与其他职位有没有重复?
风险防控典型案例范文第5篇
一、基本概念
1、廉政风险：廉政风险是在权力运行过程中可能导致不廉洁行为发生的条件和因素。通俗讲，就是指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生不廉洁行为的可能性。
2、廉政风险防控：廉政风险防控是指对权力运行过程中所涉及的岗位存在的廉政风险进行排查，有针对性地运用加强教育、完善制度、强化监督等措施，有效防范和控制不廉洁行为发生的机制和制度。
二、 基本要求
1、全面排查。要对清权阶段的每一项权力运行中的各个环节位出现廉政风险的可能性进行全面排查，找准、找全。
2、突出重点。将廉政风险几率相对较高的环节和部位确定为廉政风险，分析其风险的具体内容和表现形式。
3、有效管用。要针对风险的每一种表现形式制定具体的预防措施，简捷实用，便于操作。
4、动态管理。廉政风险及防范措施要根据岗位职责、工
作流程的变化不断进行调整。
三、 基本做法
我区领导高度重视，切实加强领导，精心组织谋划，周密动员部署，认真抓好四个阶段工作任务，把廉政风险防控工作作为一项重要的政治任务来抓，扎实推进廉政风险防控工作，取得了廉政风险防控工作和全区各项工作的跨越式发展。
(一)加强领导，精心组织。成立了廉政风险防控工作领导小组，同时，为了进一步加大廉政风险防控宣传教育力度，在部内组织开展了“学、讲、写、树”活动，即学习各单位廉政风险防控工作相关文件，讲述康凯同志先进事迹，抒写所感所思所悟，树立以人为本的工作理念，形成了讲廉政、抓廉政的良好氛围。为进一步巩固和增强防控效果，我们把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核和领导班子、领导干部绩效考评之中，作为问责和奖惩的重要内容，采取定期自查、考核、社会评议等方式，加大监督检查和考核追究力度，增强了广大党员干部“知风险、不冒险，防风险、不涉险，控风险、求保险”的廉洁从政意识。
(二)全面部署，广泛动员。5月14日，区廉政风险防控工作会议在机关二楼会议室召开，各相关部门负责同志参加会议。会上对全区廉政风险防控工作进行了全面部署和广泛动员。政法委书记对如何完成我区廉政风险防控工作提
出如下要求：各部门要统一思想，提高认识，加强领导，突出重点，全面推进，务求实效，把廉政风险防控工作落到实处，进行宣传发动，提高思想认识，在全区形成廉政风险防控工作的良好氛围，健全制度，加强督查，注重创新，确保全面完成廉政风险防控工作任务。
(三)认真查找风险，准确界定等级。按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定的“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五类风险”。 对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。同时严格标准，评估等级。
(四)健全完善机制，积极实施防控。在制定防控措施时，我们围绕风险点和风险等级，对照业务流程，从权力制约、监督等方面入手，紧紧抓住容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施。实行防控项目管理，确定各风险点责任部门、实施人和主管领导，使防控责任层层落实。按照教育、制度、监督、管理、科技“五位一体”要求，采取点线面结合的方式，加强岗位廉政教育，健全完善制度机制，构建风险管理流程，实现风险防控的常态化、规范化，确保权力健康有序运行。
风险防控典型案例范文第6篇
为深入贯彻落实党风廉政建设责任制规定，推进惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，现就加强廉政风险防控规范权力运行机制建设工作制定如下实施方案。
一、 指导思想、基本原则和目标要求
(一) 指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以规范制约岗位权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代科学技术为支撑，构建前期预防、中期监控、后期处置的风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化，建立健全惩治和预防腐败体系。
(二) 基本原则。一是围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻市委市政府重大决策部署紧密结合起来，通过规范制约岗位权力运行，提升工作效能，服务和促进经济社会发展。二是以人为本、预防在先。把以人为本作为廉政风险防控的出发点和落脚点，最大限度的降低廉政风险，减少不廉洁行为发生，提升履职能力。三是深化改革，勇于创新。坚持解放思想、实事求是，探索降低廉政风险、促进科学发展的体制机制，创新从源头预防腐败举措。四是分类指导、全力推进。坚持从实际出发，针对不同部门、不同岗位、不同人员特点，分类管理，强力推进，稳妥实施。
(三) 目标要求。按照“全面铺开、突出重点、强力推进、务实求效”的总体要求，2012年，在宾馆全面推进;2013年至2014年，初步形成对部门、权力岗位、权力运行环节全面覆盖的廉政风险防控规范权力运行机制基本建立，相关配套制度健全完善，机制运行顺畅，推进预防腐败工作取得新成效。
二、 主要内容和方法步骤 第一阶段：全面推进阶段(2012年)
(一) 动员部署，积极推进(4月至5月)
宾馆通过召开党委会、动员部署会、专题学习会等进行宣传发动，大力宣传廉政风险防控规范权力运行机制建设工作的重要意义、基本要求和主要内容，使广大党员干部充分认识到廉政风险防范的重要性、紧迫性和严峻性，增强其开展廉政风险防控机制建设的重要性、积极性。各部门要结合工作实际，制定出具有系统性和可操作性的实施方案，并于5月底前上报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室(党办)。
(二) 查找风险，评估等级(6月至7月中旬)
按照职权法定、权责一致的要求，摸清权力底数，对单位、部门和岗位权力事项进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。
对依法确定的职权进行分项梳理，编制职权目录，明确职权名称、内容、办理主体、办理时限等进行规范。通过宾馆内部网络、内部公开栏等途径，公开权力运行内部流程图;特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、物品采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。各部门于7月中旬前，将职权目录上报宾馆惩治腐败体系建设领导小组办公室。
(三) 查找风险，评估等级(7月下旬至8月底)
根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点和组织评等方式，突出决策、审批等容易产生腐败的环节，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素;二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素;三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致权力行为失控的因素，按照“谁制定、谁负责”、“谁起草、谁评估”的原则，加强制度廉洁性评估;四是外部环境风险，重点查找行业不正之风对岗位的干扰，对个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。
在查找廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照高、中低三类等级评估廉政风险。对廉政风险管理，实行分级负责、责任到人。各部门负责部门的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作。重点突出对高等级风险的防控。各部门负责人查找到的风险点及廉政风险等级要于8月底前报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室备案。
(四) 制定措施，规范运行(9月至10月底)
结合查找廉政风险和评定风险等级情况。依据法律法规、政策规定及相关制度，有针对性地制定防控措施，编制岗位权力风险防控一览表。属于权力运行方面的风险，通过权力制衡机制等方式，规范权力行使;属于制度机制方面的风险，按照构建惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实;属于外部环境方面的风险，从容滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的外部环境方入手，有针对性地按排廉政教育，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，切实增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。
制定廉政风险防控措施要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对风险较高的重大事项决策权、干部人事权、资金使用管理权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解和廉政风险预警，强化制约监督。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。各部门岗位权力风险防控一览表要于10月底前报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室审定。
(五) 强化督导，保证实效(11月至12月底)
1、 自查评估。各部门要按照《实施方案》，以风险点查找情况、防控措施制定情况、防控措施落实情况和日常检查情况为主要内容认真开展自查自评，及时改进提高，形成自查总结报告，于11月底前上报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室。
2、 重点抽查。宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室将于12月上旬，对个部门廉政风险防控规范权力运行机制建设情况进行重点抽查，对于部门存在的问题没有自查出来而被抽查发现的对该部门及有关责任人通报批评;对于图形式、走过场、做表面文章的部门，责令其限期整改。
3、 全面检查。12月下旬，结合年度反腐倡廉建设检查考核，将廉政风险防控权力运行机制建设工作作为重点考核内容，进行全面检查。 第二阶段：深度提高阶段(2013年至2014年)
(一) 进一步强化权力公开。结合推进党务、政务办事公开，公开办事流程、权力依据和办事结果，重点要加大对人事任免、经费支出预算、财务报销、物品采购、工程建设、资产管理、廉政建设等事项的公开力度，接受社会监督。
(二) 进一步强化科技防控。各部门要进一步加强统一规划和资源整合，充分利用电子政务设施，依托现代科技手段化岗位权力运行、防控廉政风险，建立完善岗位权力运行内部流程图，将业务流程程序化、标准化和规范化，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资产交易、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对宾馆内部行使人、财、物管理等权力的防控。
(三) 进一步强化社会监督。坚持把党内监督与人大监督、政协民主监督、政府专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督有机结合起来，整合监督资源，构建监督网络，实施“立体”监督。宾馆惩治和预防腐败体系领导小组办公室对各部门廉政风险防控规范权力运行机制建设进行检查评估，重点检查评估责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控效果是否明显等，并将检查评估结果与反腐倡廉建设考核、部门绩效考核、群众满意度测评等结合进行，与干部选拔、任用、考核挂钩。同时，根据检查评估工作中发现的问题以及收集的意见建议，进一步完善工作程序，调整风险内容和防控措施。 第三阶段：制度完善阶段(2014年至2015年)
各部门要围绕确保廉政风险防控机制建设相关制度规范落实，抓住岗位权力运行的重点和关键环节，针对查找出的廉政风险点，在现在制度体系基础上，以完善民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和公务消费制度为重点，建立健全相关制度规范。建立健全廉政风险防控岗位权力运行预警机制，加强廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，实现对廉政风险的预警和防控。建立健全检查考核机制，研究考核标准，采取定期自查、年度检查、社会评议、表彰奖励等方式，对廉政风险防控权力运行机制建设落实情况进行考核评估。建立健全纠错改正机制，根据监督检查和考核评估结果，及时纠正存在的问题，制定工作措施，完善管理方案。建立健全责任追究机制，完善诫勉谈话、限期整改、组织处理和纪律处分等方面的相关规定，对廉政风险防控规范权力运行机制建设工作不力、屡屡出现问题的部门及主要责任人进行责任追究。
三、 工作要求
(一) 加强领导。各部门负责人要切实担负起全面领导责任，把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设作为一项重大政治任务，列入部门重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施。各部门结合实际，明确责任领导和工作人员，把廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。
(二) 落实责任。按照谁有风险谁防、谁是领导谁控的要求，领导干部既是廉政风险防控规范权力运行机制建设工作组织领导、监督落实的责任主体，又是接受监督、自我检查、自我防范和自我完善的主体。要切实做到带头查找廉政风险，带头落实防控措施，带头抓好自身和分管部门廉政风险防控规范权力运行机制建设工作，确保预防腐败各项要求落实到实处。对承担廉政风险防控规范权力运行机制建设责任的主要负责人和领导班子成员，不认真履行防控、监督责任，推进廉政风险防控规范权力运行机制建设措施不力，未严格落实廉政风险防控措施或未根据实际完善廉政风险防控制度，致使本部门单位发生严重违纪违法行为的，按照有关规定追究主要领导和相关人员的责任。
(三) 强化监督。要把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设考核纳入反腐倡廉建设检查考核，把考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。要充分发挥人大代表、政协委员、民主党派、无党派人士和新闻媒体等社会各界的监督作用，拓展群众参与与监督的渠道，切实整合监督资源，增强监督合力。加强调查研究，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况问题，完善对策措施，确保廉政风险防控规范权力运行机制建设工作稳步推进。