内部审计程序与方法范文

内部审计程序与方法范文第1篇

一、审计程序

(一)接受政治处委托，制定审计方案。

(二)提前三天下发审计通知书，明确审计范围，审计内容，审计人员，被审计领导按照要求写出述职报告。

(三)进驻被审计单位，召开审前会议，签订会计资料承诺书，张贴审计公告，公安网公布审计信息。

(四)审计报告送委托单位之前，征求被审计单位和被审计领导意见，10个工作日提出书面异议。

(五)审计组提交的审计报告经复核和审批后，由审计科向政治处出具正式审计报告，同时抄送相关局领导、局纪委等部门。

(六)被审计单位应根据审计意见和建议进行整改，并将整改情况以书面形式1个月内审计科，审计科适时进行后续检查。

(七)各审计组整理审计资料，装订归档。

二、审计方法

公安审计一般方法主要包括以下几个方面：

(一)获取审计工作证据

为达到审计目的，公安审计人员必须首先通过各种方法，取得说明被审计单位经济活动实际状况的审计证据。审计证据表明已查实的事实，但它本身不能说明被审计单位经济活动是否真实、合法、有效。

(二)鉴定审计证据

为说明被审计单位经济活动是否真实、合法、有效，必须对照一定的评价尺度，即有关的法律、法规、规章和会计制度等审计依据，将审计证据与审计依据进行比较，对审计证据进行鉴定分析。

(三)形成审计结论和决定

内部审计程序与方法范文第2篇

(一)施工准备阶段的主要监理工作

1、发布开工令;

2、召开第一次工地会议;

3、审批承包人的工程进度计划;

4、审批承包人的质量保证体系;

5、检验承包人的进场材料;

6、审批承包人的标准试验;

7、检查承包人的保险及担保，支付动员预付款;

8、审查承包人的机械设备;

9、验收承包人的施工定线;

10、验收承包人的测定的地面线;

11、审批承包人的施工组织计划;

12、保证按期开工的有关施工准备工作。 (二)工程质量监理

1、质量控制的主要程序 (1) 开工报告;

(2) 工序自检报告(对每道工序完工后首先进行自检) (3) 工序检查认可; (4) 中间交工报告; (5) 中间交工证书; (6) 中间计量。

2、现场质量控制

(1) 把好测量关 (原始基准点、基准线、基准高程，并对承包人的控制测量进行监督检查和认可);

(2) 严把试验关 (验证试验、标准试验、工艺试验、抽样试验、验收试验); (3) 现场把关 (对承包人的各项施工程序、施工方法和施工工艺以及材料、机械、配合比等进行全方位的巡视、全过程的旁站、全环节的检查);

(4) 严肃处理质量缺陷和质量事故。对工程质量存在着技术规范不允许的质量缺陷和质量事故应按照合同条件和“规范”进行处理。该停工的停工，该返工的返工，决不迁就、含糊。

(三) 工程进度监理

1、进度计划的编制 (总体进度计划、年度进度计划、月(季)度进度计划、关键工程进度计划);

1

监理工作例行程序与方法

2、进度计划的审批;

3、进度计划的检查(每月进度检查记录、每月工程进度报告、进度控制图表等);

4、进度计划的调整(进度符合计划、进度计划的调整、加快工程进度、进度计划的延期、进度计划的延误等)。

(四) 工程费用的监理

1、工程量清单(清单的数量、使用等)

2、工程计量： (1) 计量范围; (2) 计量方式;

(3) 工程计量的程序及主要文件： a、计量通知或申请; b、填写中间计量表

c、主要文件──《中间计量表》、《工程分项开工申请批复单》、《检验申请批复单》、《工程质量检验表及质量评定意见》、《工程变更令》、《中间交工证书》等。

3、工程支付

(1) 前期支付(动员预付款、履约保函、保险); (2) 中间支付：

a、工程款(监理工程师必须对《中间计量表》审查无误后签发《中间交工证书》);

b、暂定金; c、计日工;

d、材料设备预付款; e、工程变更; f、保留金; g、索赔; h、价格调整; I、迟付款利息;

J、对指定分包人支付; K、合同终止后支付; L、工程交工支付等。 (3) 最终支付： a、最终支付申请;

2

监理工作例行程序与方法

b、最终支付申请的审定; c、签发最终支付证书。 (五) 合同管理

1、工程变更的受理程序 (意向通知、资料搜集、费用评估、协商价格、签发《工程变更令》);

2、工程延期受理程序 (1) 延期的主要类型; (2) 临时延期;

(3) 受理程序──收集资料、作好记录、审查承包人延期申请、延期评估、审查报告、确定延期。

3、工程索赔的受理程序、收集资料、作好记录、审查承包人索赔申请、延期评估、审查报告、确定索赔。

(六) 交工及缺陷责任期的监理

1、签发交工证书的必要条件 (1) 承包人书面申请; (2) 工程确实完成; (3) 工程检验合格; (4) 现场清理完毕; (5) 交工资料。

2、交工证书的签发程序 (1) 成立交工验收小组; (2) 对交工申请进行复查; (3) 现场检查与评估; (4) 交工验收意见; (5) 签发交工证书。

施工监理的方法： (一) 书面指令

1、开工通知;

2、修改进度计划的指令;

3、暂时停工和复工的指令;

4、停止和恢复支付的指令;

5、会议通知;

6、其他有关规定的指示。

3

监理工作例行程序与方法

(二) 工地会议

1、第一次工地会议及工地例会;

2、工地协调会;

3、专题会议;

4、邀见承包商。 (三) 其他

1、监理记录及资料管理

2、旁站监理。

内部审计程序与方法范文第3篇

存放同业

业务说明

存放同业是银行金融机构存放在代理行和相关银行的存款。在其他银行保持存款是为了便于银行在同业之间开展代理业务和结算收付。由于存放同业的存款属于活期存款性质，可以随时支取，因而可以视同现金资产。包括存放在国内、港澳地区及国外同业的款项。存放同业的资金清算一般通过开户人民银行办理。

业务操作流程

1.开立账户：按照中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定，金融机构存放同业款项，需申请开立专用存款账户。

2.存入资金：银行机构将款项存入同业账户后，以存款有关凭证，经审核后进行会计账务处理。

3.支付款项：银行机构通过存放同业账户支付款项后，以付款有关凭证，经审核后进行会计账务处理。

4.同业对账：根据开户银行定期发送的存款对账单进行对账，发现有未达账项，逐笔勾挑，编制《未达账项调节表》(可通过电子核算系统或手工完成)。

现场检查流程

内部控制制度的建设与执行

内部控制制度

1.检查方法：

①查阅现有资金存放业务的各项规章制度、操作程序和实施细则等; ②查阅现有资金存放业务部门的岗位分工说明、岗位责任制;

③将现行资金存放业务各项制度与国家金融法律法规政策和银行监管当局要求进行比较。

2.风险提示：

①未完整建立资金存放业务会计核算制度; ②未完整建立资金存放业务授权管理制度; ③未完整建立资金存放业务账务核对制度; ④未完整建立资金存放业务检查监督制度; ⑤未完整建立资金存放业务统计分析制度;

⑥未建立科学的资金存放业务风险识别、预警、评估、监测、控制和考核机制; ⑦未完整建立规范的资金存放业务操作规程和实施细则; ⑧未建立完善的资金存放业务操作和审批监督约束机制; ⑨未建立资金存放业务的风险管理责任制和业务岗位责任制; ⑩现行资金存放业务内部控制制度与国家金融法规政策规定、银行监管当局和上级行的要求不相符;

11未及时修改和完善各项内部控制制度、操作程序和实施细则。 ○授权管理

1.检查方法：

①查阅各级授权和转授权书;

1233

银行业金融机构业务操作及现场检查流程

②查阅明细分户账，抽调会计凭证，查阅存放业务的审批情况，与授权文书对照。 2.风险提示：

①未核定分支机构的资金存放权限;

②未对分支机构、业务部门或有关人员进行授权或转授权;

③对分支机构业务部门或有关人员进行授权或转授权不全面、不完整; ④超范围转授权;

⑤未适时调整资金存放权限。 业务操作

1.检查方法：

①实地查看个岗位的分工情况;

②查阅资金存放业务岗位职工出勤及休假情况登记; ③查阅资金存放业务会计传票。 2.风险提示：

①部分不相容岗位职责没有实现分离;

②对资金存放业务岗位未实行定期或不定期轮换和强制休假制度; ③违反操作规程存放资金。 对账牵制

1.检查方法：

①查阅内部账务核对记录; ②查阅外部对账单留存联;

③查阅留存的《余额对账调节表》。 2.风险提示：

①未及时进行内部资金存放业务账务核对; ②未对外部发来的对账单进行认真核对;

③有未达账项的，未按规定编制《余额对账调节表》，弄清内外账不符的原因。 信息统计

1.检查方法：查阅资金存放业务统计表。

2.风险提示：未完整、准确统计上报资金存放业务情况。

风险管理

1.检查方法：

①查阅明细分户账、抽调相关会计凭证等; ②根据检查情况评估业务风险。 2.风险提示：

①将资金集中存放在同一同业对象，特别是存放在风险较高的同一同业; ②将资金分散存放于多家同业形成风险损失;

③私下协议，将款项存放同业进行违规经营形成风险损失; ④账外存放同业形成损失。

合规性

账户管理

1.检查方法：查阅存放同业账户开立、销户等资料。 2.风险提示：

①未经授权审批在其他同业存放资金; ②将资金分散存放于多家同业。

1234 非信贷资产

会计核算

1.检查方法：

①查阅明细分户账，抽调有关凭证，关注余额、发生额异常变动的账户; ②运用函证方式进行查询。 2.风险提示：

①在存放同业款项中核算贷款、投资、拆借等款项; ②私下协议，将款项存放同业进行违规经营。 利息收入

1.检查方法：复算利息收入，与存放同业款项对账单、明细分户账和金融机构往来利息收入明细分户账等核对。

2.风险提示：

①虚增存放存放同业款项利息收入; ②隐藏、截留存放同业款项利息收入。

监督检查

1.检查方法：

①查阅内审部门对资金存放业务的检查报告、记录及有关整改报告; ②与内审人员会谈。 2.风险提示：

①内审对资金存放业务检查频率不足够; ②内审对资金存放业务检查内容不全面; ③对检查发现的问题整改不及时、欠有效。

检查依据

1.《中华人民共和国银行业监督管理法》(2006年修正) 2.《中华人民共和国商业银行法》(2006年修正) 3.《企业会计准则》(财政部令〔2006〕33号) 4.《金融企业会计制度》(财会〔2001〕49号) 5.《商业银行内部控制指引》(银监会令〔2007〕6号) 6.《商业银行操作风险管理指引》(银监发〔2007〕42号) 7.《人民币单位存款管理办法》 8.《人民币银行结算账户管理办法》(2003年) 9.《商业银行信息披露办法》(银监会令〔2007〕7号)

1235

银行业金融机构业务操作及现场检查流程

业务操作流程图

申请开立帐户现金存入款项转账对账单现金支取款项 转账内外对账 1236 非信贷资产

现场检查流程图 机构设置与岗位分工内控体系、制度是否健全内控有效性存放同业管理制度业务状况表与存放同业总账存放同业科目账会计出纳对账登记薄基础管理风险管理与合规性存放同业空白凭证领用登记薄开户档案资料业务操作授权管理存放同业业务管理是否到位账表、账账是否相符会计出纳是否定期对账重空管理是否到位存放同业重空定期检查登记薄对账单留存联是否纳入统一会计核算查看存放同业空白凭证库存未达账项余额调节表印鉴管理是否到位查看存放同业业务印鉴管理相关业务传票风险管理与合规性(会计、内审)内审报告及整改报告

内部审计程序与方法范文第4篇

内部审计程序与方法

◆ 确定被审计公司

1.按年度审计计划对下属子(分)公司进行内部审计

2. 根据公司总部或子公司董事会授权

3. 根据制度规定(如离任审计)

◆ 编制内审计划

1.收集被审计公司的初步资料(查询审计档案/总部关于被审计公司的档案资料/访谈其他有关公司或人员)

2.征询公司总部管理层意见，决定审计内容，确定审计重点

3.计划内部审计所需的时间、人员，确定审计项目组

4.以书面形式通知被审计公司

◆ 初步调查程序

1.访谈被审计公司主管领导及主要经营管理人员，了解企业审计期间的生产经营状况及其他重大事项/获取组织机构图、职务及权限的区分/了解有关人员的岗位职责

2.获取企业各循环的管理制度及流程

3.访谈各循环实际操作人员，以了解制度的实际执行情况，各循环业务的实际操作流程

4.分析财务报表及附表：注意异常项目

◆ 选定审计方法

1.从流程图分析内部控制系统：分析是否存在弱点或者失控的环节

2.根据前述分析，确定内部审计范围，制定内部审计程序和方法

◆ 按程序进行审计

对执行初步调查程序发现的问题进行深入调查分析

◆ 编制工作底稿

1.明确内部审计的目的及范围

2.收集恰当的资料用于分析/有明确的资料证明结论

3.编制人应签字及标明编制日期

◆项目组工作总结

1.讨论是否达到所制定的内部审计目的

2.项目组组长复核工作底稿，与审计员交换意见或直接询问被审计公司

3.若要求增加必要的信息，需扩大审计范围时，应重新编制有关计划及方法

◆编制审计报告草稿并与被审计公司交流意见

1.从全部的工作底稿汇总问题、意见及建议，草拟审计报告

2.就审计报告提及的意见和建议与被审计公司管理层进行商讨

3.对与被审计公司管理层分歧之处实施追加程序予以核实，完成审计报告

◆ 审计部内部审核

1.将审计报告呈报审计部经理审阅

2.经审阅若需增加必要的信息，制定相关的计划并实施进一步审计程序

◆ 向公司总部管理层或被审计公司董事会呈交审计报告

将审阅合格的审计报告呈送公司相关主管领导或被审计公司董事会

◆ 数据归档管理

1.核对工作底稿完成清单

2.纸质工作底稿装订、归档

内部审计程序与方法范文第5篇

引起电气设备故障发生的原因有很多种, 故障现象表现形式也各有不同, 比较复杂, 这都为电气控制电路故障的检修排除带来了难度。因此, 电气控制电路的故障检修和排除工作需要工作人员具有较高水平的技术, 这是保证电气设备安稳持久运行的基础, 也是电力行业和电气稳定发展的保障。要想有效开展电气控制电路故障检修工作就要针对不同的故障采用不同的方法, 根据实际经验不断进行归类总结。下文首先就电气控制电路特点进行了简单分析, 并指出了电气控制电路故障检修的步骤和排除方法。希望对电气控制电路故障检修工作的开展能有一定的助益。

1 电气控制电路的特点

电力作为我国经济发展所需要的一种重要能源, 具有传输容易, 相对清洁等优点, 电力资源已融入到了我国经济发展和人们日常生活的方方面面当中, 发挥着越来越重要的作用。我国科学技术和生产力的发展更能体现在各种设备的电气化上。电气控制系统一般包括受令部分、判断部分和执行部分, 功能与其它控制系统基本相同。当前, 不同的电气控制系统界限已经不明显了, 可以并存。从电路上划分, 电气控制电路可分为:主回路和控制回路。通常人们所说的电气控制电路指的是以下构成:电源、电源保护、控制执行、指示及受令等部分。

2 电路故障检修时的一般步骤

电气控制电路故障检测排除人员的技术水平高低通过快速查找电路故障点最能显现出来。电路故障的维修排除并不需要较高的技术水平, 工作的重点难点主要主要集中在确定电路故障部位方面。通常电路故障检修查找时可以分为看、问、闻、查这几个步骤。

2.1 看

首先要观察电气控制电路设备内的熔体是否因为温度过高而断裂;其他的设备元件有无异于平常的现象, 或者是导线的链接螺钉是否出现松动;看触点是否出现氧化或积尘的现象等。对于电压较高或者电流较大的区域或者是活动机会多, 容易受潮的接插件等更是要仔细观察, 特别注意。一旦出现电路故障现象, 维修人员要及找出故障点并予以排除。

2.2 问

出现电路故障时, 维修人员应及时和电路设备操作人员进行交流沟通, 询问故障发生时有无出现冒烟、火花等异常状况。这种交流沟通工作有利于检查人员根据操作人员提供的信息及时准确的判断出电气发生故障的位置, 分析出引发电气故障的因素予以解决排除。通常情况下, 询问的内容包括以下几个方面:系统的主要功能和操作方法、发生故障时的现象和过程、其他的一些异常情况等等。通过与操作人员的交流沟通, 维修人员一般能获得对查找故障部位有用的信息。

2.3 闻

听一下电气设备工作时有无出现异常的声音, 如不正常的响动及其他的一些异常声音。此外还可以闻一下是否有异味如烧焦的味道, 这对找出故障位置非常有帮助。

2.4 查

通常指的是电路检查, 一般包括以下几个步骤:首先是保养性例行查修。包括的内容是清理电路设备上的灰尘, 消除漏电隐患;检查各连接点是否氧化;对于出现过故障的设备原件应检查重新换上的元件是否在电路要求的标准范围内。其次是先对于主要的故障进行排除。如电源故障、导线断线、触头破损等等。此外对于多故障并存的电路, 要分清主次, 首先要解决主要问题, 再一步步完全解决。逐个排除故障。最后是根据电气控制电路的工作原理确定故障范围。再检测关键点以便缩小故障点, 最后找出故障元件。

3 电气设备故障的排除方法

3.1 从控制电路动作程序检查排除故障

如果通过以往的经验直接观察无法找到故障发生的部位, 切断电源检测也没有找到故障点时, 电器故障维修人员可以在设备通电的情况下进行检测。电气设备通电检测之前要先将主电路电源切断, 使电动机停止运转工作, 电动机与其它运转的部件分离, 利用万用表检查电路电压是否还在正常范围内, 有无失衡现象。

3.2 利用万用表检查

在电气故障排除过程中, 可以使用万用表来测试电路, 方法一般包括电阻检测法和电压检测法。利用万用表的电阻档, 对电气线路可以进行断电检测, 这种方法比较安全有效。首先可以用电阻分阶测量, 在断开电源的时候, 将万用表的倍率调到适当的电阻档, 通过接通控制电路电源来找出故障部位。还可以用万用表分段测量, 切断电源之后, 一人打开按钮不放, 另一人将万用表的开关放在倍率合适的电阻档, 利用万用表的红黑两根表棒测试相邻两点之间的电阻, 如果出现异常则为故障部位。万用表电压检测法也可以分阶测量和分段测量。电压分阶测量通过断开主电路, 通过控制电路电源来检测接触器是否吸合来查找控制电路故障点。电压分段测量是利用万用表的红黑两根表棒检测相邻两点之间的电压是否异常, 一旦发现异常多为故障点。

3.3 机械故障的检查

电气控制电路中, 有些命令信号是通过机械构件执行完成的。一旦机械构件出现故障, 那么即使电路正常工作, 那么电气设备也是不能正常运转的。在电气控制电路中, 有可能出现故障的机械构件也比较多。有易于发现的容易排除的, 也有比较隐蔽难于发现的。应及时找出故障点予以排除, 从而保障电气设备的正常运转。

4 结语

综合上文, 电气设备故障是多种多样的, 这种故障现象具有同一性和多样性, 查找排除比较困难。但是, 只有准确找出故障点才能有效排除。因而维修人员应对故障现象仔细分析观察, 找出问题所在。从而确保电气控制电路安稳运行, 这是提高电气控制电路技术水平的前提, 也是电力行业稳定发展的基础。

摘要：电气控制电路设备运转过程中, 常常会出现各种各样的电气故障需要我们对其进行检修排除。而电气控制电路设备的稳定运转对我国的工业生产和广大人民的正常生活有着直接的关系, 一旦出现电路故障, 直接影响着国际民生。因此电气控制电路故障的检修排除工作已经越来越重要, 不断引起相关人员的重视。提高电路故障维修技术水平方法已是当务之急。

关键词：电气控制电路,故障,检修,排除方法

参考文献

[1] 吕俊霞.电气控制电路检修的方法和技术[M].仪器仪表用户, 2007 (1) .

[2] 晏建新, 周号.机床电气控制电路的故障分析方法[J].科技传播, 2011 (17) :49.

[3] 杜浩.科研单位配电房电气故障分析[J].现代农业科技, 2010 (3) :121.

内部审计程序与方法范文第6篇

1 空中机械控制过程分析

按照《空中机械师训练大纲》中对训练科目的设置, 将空中机械控制分为起落航线飞行、特殊情况处置和复杂气象飞行等一级子过程。一级子过程的完成需要在不同阶段进行规定的组合操作 (二级子过程) , 而每一次具体飞行练习科目的完成过程, 由于在空中机械控制过程中 (特别是在各种启停过程中) , 对大量的顺序操作以及诸多被控参数的控制情况等均有时间上的规定和要求, 因此本文进一步将二级子过程分解为一系列相连的时间片 (即三级子过程) 。此外, 在空中机械控制过程中的任一时刻, 均可能发生误操作、事故等情况, 为此, 本文进一步将时间片分解为一系列相连的采样周期 (即四级子过程) , 采样周期是最底层的也是最小的子过程。

图1示意了空中机械控制系统和过程分解的一部分, 其中下层的内容为上层内容的子系统或过程, 处于同一层次的内容属于同一级子系统或过程。由于空中机械控制的驾驶活动复杂、操纵控制连续、制约因素多、自适应和可靠性要求高等特点, 某些子系统与子系统之间 (特别是隶属于同一个子系统下的各分级子系统之间) 、子过程与子过程之间以及子系统与子过程之间是互相关联互为影响的。

2 空中机械控制质量评估标准

通过分析2007年12月空军装备部外场部下发的《中国人民解放军空军军事训练与考核大纲第十六册装备保障训练第九分册空中机械师飞行训练》中在训练质量评估部分对空中机械控制训练的要求和目标, 结合空中机械控制实际情况, 尽量细化空中机械控制的质量评估标准, 空中机械控制质量评估标准应该包含质量评估指标和扣分权重两方面的内容。

2.1 空中机械控制质量评估指标

建立的空中机械控制质量评估指标, 直接影响空中机械控制质量评估结果的性质。考虑到质量评估指标的准确、可信、可操作性, 经过对指标进行初选、检验及优化的过程, 建立了空中机械控制直接操纵和间接操纵质量评估指标。

2.1.1 空中机械控制直接操纵质量评估指标

衡量空中机械控制直接操纵质量的好坏有三个重要指标, 一个是准确性, 一个是协调性, 一个是熟练性。

(1) 准确性。准确性包括两个方面, 一是从操纵动作的准确性方面进行考察, 二是从从操纵程序与步骤的的准确性方面进行考察。操纵动作的准确性方面, 针对空中机械控制设备操纵, 只需考虑动作方向 (X) 、动作幅度 (S) 以及实施时机这几个因素。针对控制飞行状态的操纵装置类空中机械控制可选取最大速度出现位置、推杆平均速度与油门速度上限的比值、操作准确度、平滑性曲线波峰个数、波谷个数等指标。步骤的的准确性方面, 主要看程序操作是否存在变序、丢失、冗余等情况;各步骤之间需要有间隔时, 间隔时间是否正确等因素。

(2) 协调性。协调性是从操纵诸操纵装置方面进行考察的, 主要看各通道操纵动作是否相互配合和协调一致, 重点看有无配合动作以及配合动作程序是否合理。

(3) 熟练性。为了达到《空中机械师训练大纲》中“熟练掌握空中机械操作技术”的训练目的, 应该考虑空中机械控制的熟练程度。熟练程度主要是看动作实施时机是否及时以及操作准确率。

以上指标只是针对空中机械控制明确了可以定量化并在对其进行质量评估时具有可操作性的几个方面的要求, 但是针对每一个指标并没有给出数值, 这是因为空中机械控制作为一个系统过程, 在各个具体科目中对以上指标都有不同的要求, 在实际评估中应该根据具体科目的实际情况, 制定各个指标的数值要求。

2.1.2 空中机械控制间接操纵质量评估指标

由于《空中机械师训练大纲》并没有要求空中机械师实时准确记录规定的需关注的重要参数与重要设备、装置的工作状态, 与机组其它人员特别是机长进行沟通主要是直接或通过语音设备进行语言交流, 而由于语音识别等技术方面的难度太大等原因导致有些空中机械控制质量评估标准难以定量化, 所以注意力分配是否适当;工作参数是否记忆清楚;设备使用注意事项是否清楚;与机组其它人员交流是否顺利;汇报是否及时等方面一般提出定性的质量评估标准, 可采用人工评估的方式进行空中机械控制质量评估, 当上述内容有一项发生严重错误时, 应酌情减少该次考核的分数。

虽然上述空中机械控制质量评估指标遵循本身基本合理、基本涵盖各种情况, 互相独立的原则, 但是上述质量评估指标并不是一成不变的, 当出现某种误操作并不违反以上空中机械控制质量评估指标时, 可以针对这种误操作再建立一种合适的空中机械控制质量评估指标, 同时对其它空中机械控制质量评估指标并没有什么影响。

2.2 扣分权重的确定

扣分权重的大小直接影响到最终的质量评估结果。为保证空中机械控制质量评估结果能够科学客观地反映空中机械控制的真实水平, 并且具有较好的区分度。采用以下两种方法最终确定扣分权重。

(1) 根据误操作违反质量评估指标的程度和其危害性、影响程度大小来确定扣分权重。针对每一具体误操作, 应该按照训练大纲对这一过程相关指标的具体要求结合其违反质量评估指标的程度, 再加上根据当时飞机所处的环境, 综合考虑飞机固有性能, 通过飞机驾驶学等相关理论进行研究, 得出的危害性、影响程度的定性或定量结果, 运用有关权重理论, 确定每种具体误操作的扣分权重。

(2) 专家修改及实验确定法。对上面一种方法难以确定的扣分权重可采用咨询专家和实验确定的方法进行修正和补充, 其具体实施方法是:挑选符合要求的领域专家对有争议的误操作的扣分情况进行赋权, 与理论分析确定的扣分权重相互补充、综合考虑确定一套初步完整的扣分权重体系。再挑选具有代表性的好、中、差三组操作人员, 让这三组操作人员分别进行空中机械控制质量评估, 然后反复调整扣分权重, 直至使得最终的三组考试成绩符合客观情况、区分度较好、基本满足要求为止。

在扣分权重的确定过程中, 两种方法应该结合起来使用, 应以前一种理论分析的方法为主, 后一种方法为辅, 从而建立一整套科学、客观、合理的扣分权重体系。

3 空中机械控制质量评估结果的确定

对复杂系统或过程求解的过程正好与分解过程相反, 该过程常称之为“综合”过程。对操作人员的每次完成规定项目的操作过程进行质量评估就是遵循综合的过程, 首先对最底层的子系统或子过程进行评估, 再根据上下层次与本层各系统或过程的相互关系进行评估, 如此反复进行下去, 直至整个过程结束, 最终可得到对运行人员操作的总评估。

参加完所有空中机械控制训练科目的人员在评估后获得的成绩可用下式进行计算:

其中, Y为总的扣分;Yi为各个分科目扣分情况;ωi为各个分科目空中机械师的操作在整个空中机械控制过程中所占的权系数。

从各子系统或过程开始一直到最底层即采样周期 (即四级子过程) , 每一个子系统的扣分情况可用以下一通用表达式来计算:

式中, Yj表示第j个子系统的扣分;右端计算式中的第一项为与子系统j直接相关的各类操作扣分总和;右端计算式中的第二项为隶属于子系统j的所有下层各子系统的扣分总和 (对于最底层的系统来说, 该项为零;如果该项不为零, 则继续以这一项的各子系统为对象, 各子系统的扣分置于上式的左方, 继续运用上式进行计算, 直到上式右端的第二项为零为止) 。

4 结语

本文对空中机械控制进行了过程分析并对空中机械控制质量评估方法进行了研究。在实际工作中, 应该对照空中机械控制的质量评估标准进行训练, 在进行训练或者飞行后按照质量评估的方法可以进行质量评估, 提高训练效率。

摘要：本文根据空中机械控制的特点, 分析了空中机械控制的工作内容并进行了分类。对空中机械控制进行了过程分析, 提出了一种空中机械控制质量评估的的方法。对提高空中机械师的保障质量具有一定的理论和实践意义。

关键词：空中机械控制,程序分析,质量评估

参考文献

[1] 李昌平, 杨越明, 金文姬, 等.空中机械师专业技术概论[M].长春:吉林科学技术出版社, 2000:335～350.

[2] 谭跃进, 陈英武, 易进先.系统工程原理[M].长沙:国防科技大学出版社, 1999:335～350.