安全风险排查范文第1篇
市食品药品监督管理局药械监管科：
我单位在接到市药监局下发的《义乌市全面开展药械质量安全风险隐患大排查实施方案》的通知后，立即组织包括企业负责人、质量管理人员在内的所有员工认真学习本通知，特别针对一下内容做到重点排查：
1.企业是否存在“走票”、“挂靠”等出租、转让证照的违法行为?我药房自开办以来，严格遵守并执行《药品管理法及其实施条例》、《药品经营质量管理规范》等有关规定，坚决杜绝出租、转让证照的违法行为;
2.企业对购销方资质审查是否严格?我药房在采购药品前，严格按照GSP要求及本单位首营企业、首营品种审核制度，审核供货单位提供加盖其单位红色印章的药品经营许可证、GSP认证证书、营业执照、质量保证协议、药品购销合同、法人授权委托书、业务员身份证等相关资质证明，核实药品的批准文号和取得的质量标准，审查药品的包装、说明书、标签等是否符合有关规定，了解药品的性能、适应症、检验方法、储存条件及质量信誉，在确认无误后由我药房企业负责人、质量负责人，进行审批，同意进货后履行签字手续;验收进口药品时，首先查验供货单位提供的《进口药品注册证》或《医药产品注册证》、《进口药品检验报告书》复印件是否加盖了供货单位质量管理机构红色印章，是否做到了票、货相符;
3.企业对购销票据、记录和库存药品的审核是否严格，购销资金和票据流向是否一致，增值税票预购销记录是否一致?我药房在供货单位提供的货送到后，验收员立即查验供货单位有没有提供的合法的票据，根据加盖供货单位红色印章的销售清单，严格按照有关规定逐批验收，并认真做好验收记录;按照《GSP》及我店的《药品储存、陈列等制度》，确保所经营药品的质量合格;按国家药监局《关于规范药品购销活动中票据管理有关问题的通知》要求，我店购进药品必须验明税票、供货方销售出库单与实际购进药品的品种、数量，核对一致后方可作为合格药品入库或上架销售。
4.企业在经营含特殊药品复方制剂过程中是否存存在违法行为?2009年起，我店严格按照国家药监局《关于切实加强部分含特殊药品复方制剂销售管理的通知》，对特殊药品复方制剂(即含麻黄碱复方制剂、含可待因复方口服溶液、复方地芬诺酯片、复方甘草片)的购进、验收、储存、陈列、保管、均严格执行我店的相关制度，销售此类药品时，处方药严格执行处方药与非处方药分类管理有关规定，对此类含特殊药品复方制剂中的非处方药一次销售不超过5个最小包装，并坚持做好此类药品销售登记工作;尼美舒利颗粒不能用于12岁以下小儿，含金刚烷胺成分的小儿氨酚烷胺颗粒制剂禁用于1岁以下小孩，销售枸橼酸西地那非片等处方药必须凭盖有医疗机构公章的正规处方、且处方必须通过我店执业药师审核合格后方可销售。
5.关键岗位人员是否在职在岗?从2011年1月1日起，我店严格执行《金华市驻店药师监督管理规定》，我店两名执业(中)药师、一名初级药师、四名营业员全部在职在岗、且未在其他单位兼职、已实行签到制度、大部分取得了上岗证、都通过了健康体检，到岗药师按时上下午进行在岗签字，驻店药师平均每月在岗时间均大于21天。
6.药械陈列贮存条件是否符合要求?我店严格按《GSP》要求，确保营业场所、药品仓库环境整洁、无污染物，已经做到营业场所、仓库、办公生活区域分开，营业场所、营业用货架、柜台齐备，各种标志均醒目，库房地面和墙壁均平整、清洁，已配置符合药品特性要求的常温、阴凉及冷藏存放的冰箱、空调等，已配置调节温湿度的空调设备，已配置调配中药饮片及临方炮制的中药切片机、中药磨粉机等，每天打扫室内卫生、擦拭货柜及橱窗，防止人为污染药品，每天坚持上午、下午各一次定时对营业店堂和库房温湿度进行记录，营业店堂、库房温湿度超出规定范围，尽快采取及时开启空调设备等调控措施，已经做到美宝湿润烧伤膏类药品全部储存、陈列于不超过20℃的阴凉区(库)。
以上是我店所采取的药械质量安全风险管控措施，不足之处，敬请批评指正，以便改进，谢谢。
礼
××××××药房有限公司
安全风险排查范文第2篇
一、认真检查校内各部位安全情况。我们发动全体教师对学校房屋各设施进行了认真检查，特别是要害部位。我校教学楼是新盖的，无安全隐患。
二、学校重要设施、场所的安全状况。安全检查组检查了学校用电线路，线路规范、完整，无破损、老化现象。
三、老师值日情况检查。我校每天都有值日老师负责校园安全检查。本次检查，除了查值日老师值日情况，还检查上下课时各楼层老师监督学生上下楼时是否及时到位。校园课间巡查是否在岗等。学校严格实行安全责任首问制。学校建立领导安全巡视制度，各位教师发现问题应在第一时间内进行处理和报告，严格实行安全责任首问制。经查，各老师认真负责，对安全工作不敢有丝毫懈怠。
四、校园周边治安安全状况。校园周边治安良好。
五、安全教育落实情况。开学以来学校经常进行师生全面安全教育，且大会小会，逢会必讲安全。每班进行上学、放学安全教育，并进行记录;学校安全教育教案有记录。
六、食品卫生安全状况。建立食品卫生安全规章制度，经常对学生进行食品卫生安全教育，开展食品卫生、防治常见疾病的讲座，杜绝学生购买零食等。从校长到老师，分层管理，责任到人，严防食品卫生安全事故的发生。
七、积极配合防疫部门做好预防接种及传染病防治工作。每天早上及下午第一节课，前，各班班主任都对学生进行晨午检，并做好晨午检记录。发现发热学生，立即通知其家长或及时送诊所诊治。凡上级要求的预防接种，我校都积极配合防疫部门做好此工作。
安全风险排查范文第3篇
(一)
单位：(内容和格式样表)填表时间：年月日
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表
(一)
单位：(内容和格式样表)填表时间：年月日
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表
(一)
单位：(内容和格式样表)填表时间：年月日
廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表
(一)
安全风险排查范文第4篇
一、工作目标
坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我省保险业非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
二、组织领导
成立江西保监局打击和处置非法集资工作领导小组。
组长：陈静
成员：李庆明、熊伟、周清、邬贤、郭旭红、吴小程、李小锋、刘勋
领导小组办公室设在稽查处，办公室主任由刘勋兼任。
全省各保险公司成立相应机构负责该项工作组织领导。
三、排查内容
严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告(见附件)进行排查。对已发案件要逐案摸清风险状况，对群众举报和监管中发现的非法集资线索要逐条调查核实。通过全面排查和重点排查，摸清案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果和处置情况，提出处置预案。
四、时间进度和步骤
第一阶段：方案准备阶段(20xx年9月底--10月14日)。结合全省保险业实际情况，制定风险排查工作方案。
第二阶段：公司自查阶段(20xx年10月15日--10月25日)。各保险公司结合自身实际，制定本公司风险排查方案，落实排查责任，明确排查任务和要求，认真抓好组织实施，摸清涉嫌非法集资的方式、金额和参与人数等情况，并形成自查报告，在10月25日前与本公司领导小组名单一并上报江西保监局。
第三阶段：评估总结阶段(20xx年10月26日-10月31日)。江西保监局对各保险公司自查报告进行审核评估，视情况对部分保险公司进行抽查，并形成全省保险业非法集资风险排查总结报告。
五、工作要求
(一)高度重视，精心组织。此次非法集资风险排查工作涉及面广、政策性强、时间短、任务重，全省保险业要高度重视，精心组织，周密部署、密切协作，认真抓好各项工作的落实，确保非法集资活动风险排查工作顺利开展，取得明显成效。
(二)突出重点，讲究方法。针对我省部分区域民间融资活跃的现状，要讲究工作方法，把握政策界线和工作尺度，突出重点，抓住典型，有的放矢，增强工作的主动性和针对性。同时要密切注意维护行业和地区的稳定，避免因排查不当而引发不稳定事件的发生。
(三)建立机制，加强报送。各保险公司要建立健全定期非法集资风险排查和信息上报机制，全面把握排查工作进展情况，遇有重要情况要及时上报。
联系人：罗昕
电话：0791-86387309
传真：0791-86387076
附件：
1.非法集资活动的12种主要表现形式 2.8类涉嫌非法集资广告
3.非法集资风险排查工作量统计表
安全风险排查范文第5篇
发现问题的整改报告
根据xx分行农银黑合意【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的整改意见》的列示，在2010年开展的案件风险排查活动中，发现我行在业务经营、安全保卫等方面存在5个问题，针对发现的问题行党委非常重视，认真梳理，组织人员进行整改，现将整改情况报告如下：
一 、排查发现问题整改情况
问题一：贷后管理不及时，贷款用途不合规1笔，金额5万元。
整改情况：责任人xx在问题发现后主动进行贷款清收，并且在规定的时间内收回全部贷款本息。
问题二：大额取款未认真执行预约登记制度，登记簿记载不规范1笔，金额200万元。
整改情况：对大额预约登记簿进行补登记，并且对类似问题进行自查，确保登记簿登记内容的完整性、合规性。
问题三：单位定期存款预留印鉴卡片未及时变更1户。 整改情况：已经及时联系客户来补留单位定期存款预留印鉴卡片。
问题四：柜员使用内部自制凭证从内部账户支现，未经会计主管审批，无收款人签字2笔，金额1万元。
)
整改情况：以上两笔业务已于2010年6月15日，由营业室主任xx和大堂经理xx电话联系该客户进行核实，无误漏后客户来我行进行了补签字;会计主管也补签字。
问题五：单块防弹玻璃面积超过规定标准
整改情况：弹玻璃安装标准面积超规定是当年装修时的疏忽，属历史问题，分理处正在营业中无法进行整改，待网点改造时进行整改。
二、对相关责任人的处理情况
为加大此次排查发现问题的整改力度，增强员工的风险防范意识，依据xx分行农银黑合处【2010】8号，《关于对xx支行案件风险排查发现问题的处罚处理决定》的相关要求和《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》、《中国农业银行员工违规行为积分管理办法(试行)的通知 》规定，经支行党委研究，决定：
根据《中国农业银行审计处罚处理暂行规定》第三十三条第二款“在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面报告的”应对责任人处以300—2000元罚款处理，决定对责任人xx处以500元罚款，积3分。
安全风险排查范文第6篇
一、排查内容
(一)资金管控风险。包括侵占挪用保险资金、利用职务之便进行非法集资、保险资金参与民间借贷、向非保单持有人开展保单质押贷款业务、非法占有公司资金、保险资金“体外循环”等影响保险资金安全性的风险隐患。
(二)内控管理风险。包括管理制度不健全、内控执行不到位、系统管控不力、单证及印鉴管理不善以及对分支机构和人员缺乏有效管控措施等内控管理方面存在的制度设计及实施疏漏。
(三)业务操作风险。包括：销售误导、客户回访不到位、拼凑团单、农险业务承保理赔不规范等业务操作过程中存在的风险，以及保险中介机构非法开展传销活动和实施股权激励可能引发的风险。
(四)群体性事件风险。包括由销售误导引发的非正常集中退保、司法案件、信访投诉及理赔纠纷处置不当引发的群访群诉风险。
二、排查方式
(一) 排查资金管控的安全性
1、排查长期应收未收及失效保单。通过保费催缴、客户
回访等措施逐单排查，确认客户知悉保单状态，取得客户书面确认材料。对已离司人员的业务进行逐一回访，对已支付的退保金及理赔金通过核对账户信息和客户签名或开展回访，落实资金去向，切实防范挪用、截留、侵占保险资金风险。
2、排查保单质押贷款客户。重点排查超期未还、委托代办、现金领取、缴费账户与贷款支付账户不一致、日期集中、网点集中、地市贷款数量较大等风险隐患，核对缴费账户与贷款资金支付账户一致性及投保人、被保险人亲笔签名情况，防止利用保单质押贷款将资金贷给非保单持有人。
3、排查中介代理业务。检查中介代理业务各项应收款项是否及时清缴，防止中介代理机构截留挪用保费。检查公司是否将直销业务虚挂在中介代理公司名下，通过“手续费”科目向中介代理公司支付相关资金，中介代理公司再将扣除一定“开票费”后的资金转回保险公司账外账户或其指定相关人员、机构。
4、排查非法集资线索。重点关注客户咨诉、群众举报及有关部门发现的非法集资线索，对发现的重要线索应逐条核实、及早处置。
四、工作要求
(一)统一思想，高度重视。各保险机构要增强大局意识和责任意识，时刻绷紧防范风险这根弦，充分认识加强保险风险防范工作的重要性和紧迫性，增强风险防范工作的自觉性和主动性，不断提高风险管理水平，确保对各类风险做到早发现、早报告、早处置。
(二)加强领导，落实责任。本次风险自查工作涉及面广、时间紧、任务重，各保险机构应精心组织，周密部署、加强内部协调，制定排查工作实施方案，建立风险排查责任制，明确责任部门，逐级落实责任人员。各单位主要负责人作为本次风险排查工作的第一责任人，要把风险防范工作作为一项重要的政治任务，切实抓紧抓好。
(三)围绕重点，深入排查。各保险机构要结合自身业务特点，逐条对照通知要求，紧密围绕排查内容，全面梳理关键风险点，深入查找公司经营管理中存在的漏洞和不足，确保风险排查工作取得实效。