第一篇：廉洁风险预控会议纪要
风险预控体系会议纪要
时间：2014.6.3 地点：会议室 主办：体系办
参会单位和人员：芦子沟各队(科)长，平煤神马施工队，地宝施工队。
题目：《实施风险预控管理，建立安全长效机制》
主讲：安全副矿长 根据大会安排，介绍了煤矿风险预控管理体系，并介绍了煤矿风险预控管理体系的实施背景、主要内容和重要作用等几个方面内容。
1、安全管理基本情况及煤矿风险预控管理系统。 煤矿安全管理体系概括为“五个一”，即：树立一个理念;构建一套体系;探索一条途径;打造一支队伍;培育一种文化。
2、风险评估。对煤矿辨识出来的几千条甚至上万条危险源，进行评估分级，搞清哪些是重大风险，哪些是中等、一般的风险，进而明确安全管控的重点。
3、风险管理标准和管理措施。依法制定危险源管理标准，确定危险源管到什么程度、达到什么标准才能不出事故，解决每个管控重点“如何管”和“如何管得有效”的问题。
4、危险源监测。在生产过程中，煤矿需要通过监测危险源是否处于受控状态，检验管控标准和措施实施的效果如何，动态排查事故隐患。
5、危险源预警。对于监测中发现危险源未有效控制的情况，及时分 风险预控体系会议纪要
级预警，促进现场迅速落实整改和控制措施，预防事故发生。
(二)两个理论
1、海因里希法则。这个法则是1941年美国的海因里希从统计许多灾害开始得出的一个重要结论，即在机械事故中，死亡、重伤、轻伤和无伤害事故的比例为1：29：300，国际上把这一法则叫海因里希事故法则。这个法则说明，在机械生产过程中，每发生330起意外事件，有300件未产生人员伤害，29件造成人员轻伤，1件导致重伤或死亡。该理论认为，伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽管伤害可能在某瞬间突然发生，却是一系列事件相继发生的结果。 海因里希把工业伤害事故的发生、发展过程描述为具有一定因果关系的事件的连锁发生过程，即： (1)人员伤亡的发生是事故的结果。
(2)事故的发生是由于：①人的不安全行为;②物的不安全状态。 (3)人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。 (4)人的缺点是由于不良环境诱发的，或者是由先天的遗传因素造成的。 根据该法则明确了我们安全工作基本原则，即防范大事故必须从消除小事故和隐患做起，将管理的重心下移、关口前移，变被动为主动，变事后查处为风险预控。
2、内外因事故致因理论。该理论阐明了煤矿安全生产事故是在内因和外因共同作用下能量意外释放的结果，要想控制事故的发生，就要控制事故的内因，排除诱发事故发生的外因，为煤矿实现切断煤矿事故因果链、建立风险预控管理流程奠定了基础。
风险预控体系会议纪要
基于这两个基本理论，设计了这套煤矿安全风险预控管理体系。
三、五个部分 风险预控管理体系是按照系统化原则进行设计的，由风险辨识与管理、人员不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理和预控保障机制五个部分构成。这五部分既相互独立，又相互关联和作用，形成了以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑的全面的、系统的安全管理体系。 煤矿风险辨识与管理部分设计了5个元素，即上面“一个流程”中的5个元素。 人员不安全行为控制。这部分从人员准入开始，从源头上排查不安全行为人，到过程中强化人员安全培训，加强不安全行为梳理，矫正不安全行为，实施安全激励政策，提高人员自主防范能力，降低不安全行为发生机率，用7个元素规定了煤矿开展不安全行为控制工作的方法和要求。 生产系统控制。这部分主要针对煤矿采、掘、机、运、通、地测、防治水等生产系统中工艺、设备和有害物等危险源的安全控制，依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》和其他适用的法律法规要求，明确了管控标准和要求。整个生产系统控制部分分为15个子系统，包含了112个元素。 综合要素管理。这部分设计了6个子系统23个元素，对“生产系统控制”之外的地面辅助作业、应急救援、职业卫生和健康服务、环境管理、承包商管理等，做了详细规定，是煤矿实现全面、全方位管理不可缺少的部分。 预控保障机制。为保障这一整套体系的有效运行，充分调动各级人员落实体系的积极性，用5个子系统 风险预控体系会议纪要
14个元素，分别规定煤矿组织机构、安全投入、考核与奖惩机制和安全文化建设等，确保体系各项要求的有效落地。
四、煤矿风险预控管理体系的作用
体系推行初期，由于大家对体系了解不够，重视不够，推行工作困难重重，阻力很大。为此，集团公司多次举办了各个层次的培训班和经验交流会，并建立了强有力的考核奖惩机制。采用了子分公司月度、季度考核和集团公司年考核相结合的动态考核办法。 经过应用实践，我们总结体系的作用，大致有以下方面。
(一)推动了全员参与，将安全责任落到了实处。以前我们的煤矿虽然都建立了安全生产责任制，但由于责任不具体、可操作性不强，安全生产责任制没有真正落到实处。推行体系后，各矿依据体系设计的一系列考核指标，将各项安全工作责任分解落实到了矿领导、各业务部门和岗位员工头上，每项安全工作“谁主管、谁主抓、谁负责”分工清楚，每个领导负责几个元素，每个员工负责几项工作，责任非常明确。
(二)提供了一套好的办法，实现了危险源的全面管控。这套体系将危险源分为两类，实行分级管理。一类是系统性危险源管控。以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上事故。另一类是岗位危险源管控。以区队、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，制定针对性的管控措施并严格执行，防范一般事故的发生。我们通过危险源的辨识 风险预控体系会议纪要
确定安全管理的对象;通过风险评估确定安全管理的重点;通过管理标准的引入确定安全管理的依据和尺度;通过管理措施的制定确定达到标准的途径和方法。最终达到员工自主管理的目的，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。
(三)实现了隐患治理的闭环管理和持续改进。这套体系以PDCA为运行模式，风险辨识与管理在PDCA循环运行中不断重复完善，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成了安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，使隐患排查治理制度化和常态化，切实把隐患消灭在萌芽状态。体系自身也在体系策划、体系运行、体系考核评审和体系改进的PDCA循环中，不断完善，持续改进。
(四)注重过程控制，做到了安全管理的关口前移。我们以前的管理是以结果为主，查出一个问题处理一个问题，安全工作跟着问题跑。推行体系后，安全管理是以过程控制为主，通过风险评估提前想到过程中会发生什么，通过过程控制尽量让其少发生或者不发生。这套体系从煤矿设计开始，覆盖了矿井建设、生产直到矿井报废的全过程。体系746项考核指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，依靠严格的过程控制来提升煤矿安全绩效。
(五)简便实用，便于员工掌握。煤矿客观存在的危险源多达几千甚至上万条，但就某一个具体岗位而言，通过危险源的辨识和风险评估需要管控的危险源只有十几条，需要重点管控的也就几条，而且都是工人每天要干的事情，工人比较容易掌握，安全培训的针对性更强。 风险预控体系会议纪要
只要每个员工知道了本岗位的危险源，并严格按标准做到了，就能确保安全。
(六)体系具有普遍的适用性。风险预控管理体系是针对煤矿行业特点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。只不过对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的。
1、要深入学习，心领神会。
2、要联系实际，学以致用。
3、要下工夫，强力推行。 “五个一”，包括风险预控管理体系不仅要让领导知道，更要让员工知道、做到;强调“要避免万一，就要从一万上下功夫”，在执行力上下功夫，要做到“说到、知道、做到”。
5、要举一反三，广泛借鉴。
第二篇：煤矿岗位风险预控
打眼工存在风险： 钻眼准备：
1、顶帮掉渣伤害
2、滑倒摔伤
3、接头脱落伤人 钻眼：
1、顶帮掉渣伤害
2、钎子卷衣服伤人
3、机具倾倒断钎子伤人
4、钎子滑落伤人 铺网安装锚索锚杆：
1、吹眼时煤岩粉伤人
2、卷衣服伤人
3、机具倾倒断钎子伤人
4、钎子滑落伤人 回收工具：
1、高压水伤人
2、滑到伤人
耙矸机司机存在风险： 固定安全检查：
1、机身下滑伤人
2、钢丝绳扎人
3、误启动伤人
4、工具误伤人 装岩：
1、笆斗伤人
2、矸石滚落伤人
3、机身下滑伤人
4、机身倾斜伤人
5、钢丝绳伤人 移机：
1、机身下滑伤人
2、机身倾斜伤人
钉道工存在风险： 运道：
1、滑倒摔伤
2、轨道碰伤、砸伤 铺道：
1、工具误伤人
2、钉道时，道钉飞起伤人 清理：
1、工具误伤人、渣块伤人
2、罐碰伤、挤伤
喷浆工存在风险： 拌混凝土料：
1、水泥溅人眼睛
2、吸入粉尘
3、铁锨伤人 冲洗岩面：
1、压风伤人
2、顶帮掉渣伤人 喷射混凝土：
1、回弹料及粉尘溅入眼睛
2、吸入粉尘
小绞车司机存在风险： 接班安全确认：
1、摔伤、碰伤。
2、机械伤害。
3、电伤害。
4、顶帮伤害。 启动：
1、碰伤。
2、矿车伤人。
3、钢丝绳伤害。
4、掉渣伤害。 运转：
1、碰伤。
2、矿车伤人。
3、钢丝绳伤害。
4、掉渣伤害。 停泵：
1、摔伤、碰伤。
2、电击伤害。
3、磕脚碰手。
小绞车把钩工(信号工)存在风险：
接班安全检查确认：
1、顶板伤害。
2、碰伤、摔伤。
3、信号故障。
4、电伤害。 绞车试运转：
1、碰伤。
2、绳伤害。
3、跑车伤害。
4、掉渣伤害。 正常运转：
1、摔伤。
2、掉道伤人。
3、顶帮伤害。
4、工具伤害。 停车：
1、碰伤、摔伤。
2、掉渣伤害
3、电击伤害。
机电工存在风险：安全确认：
1、掉渣伤人
2、设备伤人 停电：
1、电击
2、摔伤 开盖：
1、外壳砸伤人
2、电击伤人
验放电：
1、未断电伤人
2、未放电伤人
3、工具伤人 检修：
1、电火花引爆
2、电击伤人
3、工具伤人 试运转：
1、设备伤人
搬运：
1、工具伤人。
2、设备碰伤 收工：
1、工具伤害
2、设备伤害
风筒工存在风险：
拆除风筒：
1、片帮掉渣伤人
2、登高作业摔伤
3、来往车辆运输伤人 安装管路：
1、片帮掉渣伤人
2、登高作业摔伤
3、来往车辆运输伤人
4、管路砸人
电瓶车司机存在风险：
准备工作：
1、机车追尾掉道伤人
机车运行：
1、机车或矿车掉道
运送人员：
1、掉道翻车、伤人
2、车内碰伤
运送特种物料：
1、四超车辆翻车
复轨：
1、工具损坏伤人
2、车辆反转伤人
后运工存在风险： 安全确认：
1、顶帮掉渣伤害推车运行：
1、碰伤
2、.撞伤人
3、手指被渣块砸伤
过风门：
1、撞伤
2、挤伤
3、.风流短路停车：
1、手指挤伤
装运卸料工存在风险：
准备工作：
1、顶帮掉渣伤害
装料：
1、物料碰伤。
2、.跑罐。
固定：
1、手指挤伤。
运输：
1、掉道伤人
2.、跑罐伤人
3、撞伤伤人
卸料：
1、.碰伤
管道安装工存在风险
1、两人接管时配合不当伤
人
2、管路未调平，流水不利，水压不够影响消尘
3、管路未进行带压试验，使用时管路漏水
4、管路固定不牢固，运输设备撞击管路弹出伤人
跟班班、队长风险预控
1、不能及时发现巷道片帮、顶板冒落，造成人员伤害
2、处理片帮、顶板离层时，未按作业规程要求作业，被漏矸、片帮砸伤
3、未检查工程质量，造成工程质量差，
4、人员未全部撤到警戒线外或放炮警戒线不符合规定，放炮时被飞出的矸石、煤块击伤，给人员造成伤害
5、放炮后人员未等炮烟散后，人员进入工作面，造成人员中毒
6、未检查设备的运转情况，造成设备出现故障
7、未检查员工是否规范作业，易造成人员伤害或设备损坏
8、未带便携仪，有害气体超标未能监测，造成人员中毒
9、未检查安全警示牌是否到位，人员误入警戒区
第三篇：风险预控建设汇报
风险预控管理体系建设汇报材料
尊敬的各位领导： 大家上午好!
下面就我公司风险预控管理体系建设做以下简要汇报，不妥之处，敬请各位领导批评指正。
为贯彻执行集团公司“一落实、双建设、双达标”工作思路，认真落实公司“12256”的安全生产方针。公司制定了“抓小防大，预防为主，件件分析，件件考核，常抓不懈、持续安全”的安全工作原则。以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以人的不安全行为管控为重点，采取各项有效控制措施，通过全员宣贯，逐级指导，让每位员工真正明白体系建设对提升公司安全管理工作的重要性，通过危险源辨识、风险监测、隐患整改，打造一支强有力的风险控制队伍，确保公司安全目标实现。
风险预控管理体系建设的进展情况如下：
一、成立机构，分解任务，制定体系推进方案
为确保体系建设有力推进，公司精心安排，全面部署，于2013年7月成立了以总经理为组长的风险预控管理体系建设领导组，制定了《泰山隆安煤业风险预控体系建设实施方案及考核办法》，明确分工，细化考核，各科室、队组都制定了可行的实施方案，本着全员参与、全员负责的原则，确保了体系建设不留死角，全面展开。
二、按照实施方案，完善体系文件
公司在集团公司领导下，在中国矿业大学的指导下,按照《风险预控管理体系建设实施方案》，于2014年6月完成了风险预控管理体系七大文件编制工作，具体内容如下：
1、《风险管理手册》主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。 各部门的风险管理小组运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全公司生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全公司342项工作任务中，可能出现的危险源共有3143个，其中人员方面的危险源有2343个，机器设备方面的危险源有573个，环境方面的危险源有168个，管理方面的危险源有50个。
2、《程序文件》是煤矿安全管理体系的重要组成部分，是管理手册的支持性文件，是通过程序化的管理对主要作业活动可能产生的风险予以控制。《程序文件》以PDCA的方法建立，符合矿井实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，适合各级相关单位(部门)、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。《程序文件》内容包含风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理五大部分共48个管理程序。
3、《管理制度汇编》用以规范矿井的安全管理，是矿井安全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障。《管理制度汇编》在单位原有制度的基础上进行了修订、汇总，共48项，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。
4、《考核评分标准》为五大部分(共178个元素，867条指标)：风险预控管理、保障管理、不安全行为控制管理、生产系统安全要素管理、综合管理，其中生产系统安全要素管理部分分为通风专业、采煤专业、掘进专业、地测防治水专业、机电专业、运输专业、调度专业等7个专业，综合管理部分分为应急救援、职业健康、其它等3个专业。
5、《安全文化建设实施手册》是企业文化的重要组成部分，是保护人的身心健康，实现安全、舒适、高效活动的理论与实践指南，也是人们获得物质文明和精神文明的规范及标准。安全文化是企业管理技术的灵魂科学，通过发挥文化的功能来进行安全管理，是安全管理发展的新阶段。
6、《管理手册》：明确了管理方针、目标，描述了体系涉及的要素及其相互关系，展示了煤矿体系的整体框架，明确了煤矿安全风险预控管理委员会及矿属各科室、区队的职责和权限。该手册是泰山隆安煤业煤矿安全风险预控管理体系的纲领性文件，适合中层及以上管理人员使用。
7、《员工不安全行为管理手册》：第一部分是员工不安全行为管理，通过对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为(包括通用、采煤、掘进、爆破、机电运输、一通三防、洗选7部分)进行辨识，将辨识出的680种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。第二部分是员工岗位规范，包含各岗位的通用安全行为规范和具体的185个岗位规范，明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。
三、营造氛围、全员宣贯、建立风险控制观念
为使员工全面熟悉风险预控体系，掌握风险预控知识，采取多种形式，提升全员风险管控能力。
1、推进危险源知识的宣贯，利用各种会议、培训、讲座等形式大力营造风险管理氛围。
2、将风险预控知识融入日常业务学习(每日一题、班前会“三个十分钟”、班组周训、干部上讲台)之中，将风险知识的学习常态化。
3、深化危险源知识“背、讲、辨、用”活动，生动开展风险预控知识学习。
4、通过开展危险源知识考试、全员岗位练兵活动，巩固员工学习成果。
5、举办危险源安全知识竞赛，掀起全员学习风险预控知识的热情。
6、将风险预控知识学习及运用能力作为评优评先，竞聘晋升的重要考核标准，强化员工风险预控管理理念。
7、制作、发放各岗位生产安全风险预控卡片和手册，通过一系列的宣贯、学习、培训，使员工现场风险预控能力大大提升。
四、持续风险评估贯穿安全生产全过程
在学习领会风险预控理论的基础上，从深化理论、细化管理、现场执行、动态监测、持续改进等方面提高风险管控能力，通过各种手段有效落实预控措施，将持续风险评估贯穿安全生产全过程。
1、持续辨识评估各类危险源，扎实风险预控理论基础。建立健全风险辨识评估组织机构，细化责任分工;逐层逐面召开风险评估会议，制定风险控制措施。
2、全面应用辨识评估成果，实现风险预控管理落地。 (1)班前会开展危险源辨识评估，提前进行作业安全预想; (2)针对各项施工进行专项风险评估，确保施工过程有序可控;
(3)根据设备、作业、环境变化情况，开展持续风险评估，实现对新技术、新设备、新任务有效安全管控;
(4)建立员工行为观察制度，实施员工行为管控，竭力消除员工“不安全行为”;
(5)充分利用监测监控、各类保护等先进手段，分析设备运行状态，排查设备运行安全隐患，全面提高设备运行质量;
(6)完善应急预案，组织实战演练，提升事故、故障处置能力。
五、用风险预控管理理念创新安全文化建设
短期安全靠机会，中期安全靠制度，长期安全靠文化。为推动安全管理由制度型向文化型转变，依据风险预控管理理念，规范员工安全行为，优化企业安全环境，通过宣贯安全文化理念，营造安全文化环境，推进公司安全文化落地，构筑企业安全第一价值观念和行为准则，创造一种“安全在自己、安全为自己,违章就是事故、细节决定安全”的安全文化氛围。
六、在风险预控体系建设过程中存在的问题
通过风险预控管理体系的建设，虽然安全工作取得成效，但是从管理层到操作层的完整管理体系不完善，个别员工对危险源的认识与控制程度不够，不安全行为控制和安全工作程序未全部有效落实，全员风险意识还有待提高。
七、下一步工作计划
公司2015年风险预控管理体系建设的基本思路：一是建立风险预控管理信息化平台;二是开展全员知险源、学体系、用体系活动，提升安全管理水平;三是深化推进风险预控体系建设各项工作的落实，全力打造安全生产长效机制;四是建立以风险预控体系为主线，全面推进企业安全文化建设方案的落地，进一步升华建设成果，实施文化引领，走科学发展、安全发展之路。
最后希望各位领导多提宝贵意见和建议，使我们的体系建设工作不断提高。
以上汇报不妥之处，敬请各位领导批评指正!
第四篇：风险预控管理体系
神华集团有限责任公司：
推进风险预控管理体系 建立安全生产长效机制
近年来，神华集团积极探索并推行煤矿风险预控管理体系，有效地提升了煤矿安全管理水平，促进了企业安全发展。
一、煤矿风险预控管理体系的实施背景
大家知道，近十年是我国煤炭工业发展的黄金期，也是神华集团快速发展的重要时期。这期间，我们并购组建了宁煤集团、神新公司、神宝公司和北电胜利公司等。神华企业规模快速扩大，煤矿数量不断增加，由原来的40个变为现在的64个(含基建矿井)。
煤矿安全风险预控管理体系的研究和实施就是在神华生产规模高速发展、安全生产压力骤然增大、安全问题日益严峻的背景下进行的。促使神华做出决定，下大力气研究和推行煤矿安全风险预控管理体系的主要因素有以下几个方面：
(一)神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速夯实新并购煤矿的安全管理基础，提高其安全生产水平。并购工作打破了神华原有的以神东公司这样煤层地质条件好、建设起点高的矿区为主的安全管理格局。新并购煤矿大多建设起点低，设计落后，人员多、装备差、煤层地质条件复杂，水、火、瓦斯、顶板、煤尘等灾害俱全，百万吨死亡率也远远高于神华原有煤矿。特别是这些煤矿安全管理的体制、机制和管理理念，与神华安全管理模式差异较大。神华亟需一个办法，将新并购煤矿的安全管理工作快速提升上来。
(二)实践证明继续依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华煤矿的安全生产问题。数年来，我们在推行煤矿安全质量标准化的基础上，进行了大量的实践和探索，先后引进了OHSAS 18001职业健康安全管理体系、南非的NOSA综合五星管理体系等国外先进的安全管理办法，但是由于基础不同、文化差异和译文晦涩，这些体系难理解、难结合、难应用，导致最终推行不下去。但这些尝试和探索给了我们很多有益的启发：煤矿安全管理必须体系化，必须将国际标准本国化、将国家标准行业化，将传统与现代相结合，自主创新，研究一套针对我国煤矿特点的管理体系。
(三)国家安全生产监督管理总局和国家煤矿安全监察局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。2005年前后，我国煤矿安全生产形势十分严峻，党中央国务院和全社会高度关注。当时神华安全生产处在我国煤炭行业先进水平，国家安监总局和国家煤监局希望神华集团带头对煤矿安全管理问题进行系统研究，创新安全管理体制和机制，建立一套适合煤矿特点、管用的现代安全方法，以此促进全国煤矿安全管理水平的提升。在国家安监总局和国家煤监局的指导支持下，神华集团于2005年立项组织国内六家科研院校，历时两年对现代安全管理理念、基本理论、风险预控管理方法、体系必备元素及构成，进行了系统研究，提出了这套煤矿安全风险预控管理体系的基本架构。2007年国家煤监局在神华召开了推进会，并组织在全国百家煤矿试点推行这套体系，神华集团在全集团52个生产煤矿全面推行。2011年该体系作为一项国家安全生产行业标准予以发布。同年8月，国家安监总局和国家煤监局发文在全国推行。
二、煤矿风险预控管理体系的主要内容
神华煤矿安全风险预控管理体系的主要内容，包括一个流程、两个理论、五个部分。
(一)一个流程。即风险预控管理流程，是实现煤矿“人、机、环、管”四类危险源管控一致性、程序化的方法。该流程包括五个步骤：
危险源辨识。发动全员对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，找出煤矿面临的各类不安全因素到底有哪些。
风险评估。对煤矿辨识出来的几千条甚至上万条危险源，进行评估分级，搞清哪些是重大风险，哪些是中等、一般的风险，进而明确安全管控的重点。
风险管理标准和管理措施。依法制定危险源管理标准，确定危险源管到什么程度、达到什么标准才能不出事故，解决每个管控重点“如何管”和“如何管得有效”的问题。
危险源监测。在生产过程中，煤矿需要通过监测危险源是否处于受控状态，检验管控标准和措施实施的效果如何，动态排查事故隐患。
危险源预警。对于监测中发现危险源未有效控制的情况，及时分级预警，促进现场迅速落实整改和控制措施，预防事故发生。
(二)两个理论。一是海因里希法则。根据该法则明确了我们安全工作基本原则，即防范大事故必须从消除小事故和隐患做起，将管理的重心下移、关口前移，变被动为主动，变事后查处为风险预控。二是内外因事故致因理论。该理论阐明了煤矿安全生产事故是在内因和外因共同作用下能量意外释放的结果，要想控制事故的发生，就要控制事故的内因，排除诱发事故发生的外因，为煤矿实现切断煤矿事故因果链、建立风险预控管理流程奠定了基础。基于这两个基本理论，我们设计了这套煤矿安全风险预控管理体系。
(三)五个部分。风险预控管理体系是按照系统化原则进行设计的，由风险辨识与管理、人员不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理和预控保障机制五个部分构成。这五部分既相互独立，又相互关联和作用，形成了以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑的全面的、系统的安全管理体系。
煤矿风险辨识与管理。这部分我们设计了5个元素，其主要内容在“一个流程”部分已经做了说明，不再赘述。
人员不安全行为控制。神华多年来事故统计表明，人的不安全行为占到了事故致因的90%以上。因此，我们在设计这套体系时，将不安全行为管控作为体系中的独立部分。这部分从人员准入开始，从源头上排查不安全行为人，到过程中强化人员安全培训，加强不安全行为梳理，矫正不安全行为，实施安全激励政策，提高人员自主防范能力，降低不安全行为发生几率，用7个元素规定了煤矿开展不安全行为控制工作的方法和要求。
生产系统控制。这部分主要针对煤矿采、掘、机、运、通、地测、防治水等生产系统中工艺、设备和有害物等危险源的安全控制，依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》和其他适用的法律法规要求，明确了管控标准和要求。整个生产系统控制部分分为15个子系统，包含了112个元素。
综合要素管理。这部分我们设计了6个子系统23个元素，对“生产系统控制”之外的地面辅助作业、应急救援、职业卫生和健康服务、环境管理、承包商管理等，做了详细规定，是煤矿实现全面、全方位管理不可缺少的部分。
预控保障机制。为保障这一整套体系的有效运行，充分调动各级人员落实体系的积极性，我们用5个子系统14个元素，分别规定煤矿组织机构、安全投入、考核与奖惩机制和安全文化建设等，确保体系各项要求的有效落地。
神华煤矿风险预控管理体系五部分包含28个子系统、160个元素，基本覆盖了煤矿安全管理的各个方面。为了提高体系的运行效率，我们还配套开发了信息化管理系统，作为煤矿风险预控管理体系的运行平台。
三、煤矿风险预控管理体系的重要作用
体系推行初期，由于大家对体系了解不够，重视不够，推行工作困难重重，阻力很大。为此，集团公司多次举办了各个层次的培训班和经验交流会，并建立了强有力的考核奖惩机制。采用了子分公司月度、季度考核和集团公司年考核相结合的动态考核办法。年终公布各矿排名，重奖重罚，并且培养和建立了一支近千人的体系培训老师队伍和一支600余人的体系审核员队伍，有效地推动了体系的实施，目前体系已在神华煤矿全部落地。
经过几年的应用实践，我们总结体系的作用，大致有以下方面。
(一)推动了全员参与，将安全责任落到了实处。以前我们的煤矿虽然都建立了安全生产责任制，但由于责任不具体、可操作性不强，安全生产责任制没有真正落到实处。推行体系后，各矿依据体系设计的一系列考核指标，将各项安全工作责任分解落实到了矿领导、各业务部门和岗位员工头上，每项安全工作“谁主管、谁主抓、谁负责”分工清楚，每个领导负责几个元素，每个员工负责几项工作，责任非常明确。
(二)提供了一套好的办法，实现了危险源的全面管控。这套体系将危险源分为两类，实行分级管理。一类是系统性危险源管控。以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上事故。另一类是岗位危险源管控。以区队、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，制定针对性的管控措施并严格执行，防范一般事故的发生。我们通过危险源的辨识确定安全管理的对象;通过风险评估确定安全管理的重点;通过管理标准的引入确定安全管理的依据和尺度;通过管理措施的制定确定达到标准的途径和方法。最终达到员工自主管理的目的，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。
(三)实现了隐患治理的闭环管理和持续改进。这套体系以PDCA为运行模式，风险辨识与管理在PDCA循环运行中不断重复完善，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成了安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，使隐患排查治理制度化和常态化，
切实把隐患消灭在萌芽状态。体系自身也在体系策划、体系运行、体系考核评审和体系改进的PDCA循环中，不断完善，持续改进。
(四)注重过程控制，做到了安全管理的关口前移。我们以前的管理是以结果为主，查出一个问题处理一个问题，安全工作跟着问题跑。推行体系后，安全管理是以过程控制为主，通过风险评估提前想到过程中会发生什么，通过过程控制尽量让其少发生或者不发生。这套体系从煤矿设计开始，覆盖了矿井建设、生产直到矿井报废的全过程。体系746项考核指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，依靠严格的过程控制来提升煤矿安全绩效。
(五)简便实用，便于员工掌握。煤矿客观存在的危险源多达几千甚至上万条，但就某一个具体岗位而言，通过危险源的辨识和风险评估需要管控的危险源只有十几条，需要重点管控的也就几条，而且都是工人每天要干的事情，工人比较容易掌握，安全培训的针对性更强。只要每个员工知道了本岗位的危险源，并严格按标准做到了，就能确保安全。例如，采煤司机在完成“割煤”任务时，需要按照7条标准规范操作，管理人员按照8项措施去管，确保标准执行到位。其他各个工作岗位也是如此，真正做到了工人学有重点、干有标准，管理人员责任明确、管有措施。
(六)体系具有普遍的适用性。风险预控管理体系是针对煤矿行业特点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。只不过对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的。实践证明，对于风险多的煤矿，推行体系更有必要，效果也更显著。
神华集团公司推行煤矿安全风险预控管理体系后，取得了良好的管理成效。一是安全生产总体水平持续提高。2007到2011年，连续五年百万吨死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集团百万吨死亡率为0.009;二是煤矿现场安全状况持续改善。如原来基础条件较差、管理相对薄弱的乌海能源公司所属8个煤矿，在2011年度有7家达到煤矿安全质量标准化国家级;三是各子分公司安全管理业绩明显趋好，特别是神宁公司取得2009-2011连续三年实现煤炭生产零死亡的成绩;四是职工的安全意识明显增强，员工不安全行为发生率明显下降，神东公司近3年平均每年下降近30%。神华风险预控管理体系实践时间还不算长，体系应用过程中还存在很多问题和不足，我们将在以后体系实施工作中，继续努力改
第五篇：煤矿安全风险预控制度
河南地方煤炭集团西村永发煤业有限公司
煤矿安全风险预控制度
二○一三年六月
煤矿安全风险预控制度
第一章 总则
为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定本制度。
第二章 风险预控管理
建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、 危险源辨识、风险评估
组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：
1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;
2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档; (1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符; (2)对辨识出的危险源进行分级分类; (3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态; (4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识;
4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估;
5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。
二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定
在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
(1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定; (2)针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序; (3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则; (4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求; (5)各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
三、危险源监测
煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
(1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; (2)危险源监测设备灵敏、可靠; (3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
四、风险预警
各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法; (2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
五、风险控制
建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则; (2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式; (3)制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险; (3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施; (5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
六、信息与沟通
建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：
(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审; (2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定; (3)员工了解谁是现场或当班急救人员;
(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
七、风险财政管理
实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：
(1)建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析; (2)对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; (3)按照国家规定，对员工进行投保; (4)有投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。
八、工余安全健康管理
了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：
(1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料; (2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施;(3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。
第三章 保障管理
应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。
一、组织保障
建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程;
(2)由不同层次的有代表性的人员组成。
煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。
煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。
注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。
二、制度保障
1、 建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：
(1)各项规章制度贯彻到全体员工; (2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
2、 建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
(1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求; (2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告; (3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方; (4)资料齐全完善，有目录清单。
3、各煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：
(1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; (2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单; (3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件; (4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动; (5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
三、安全文化保障
各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：
(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案; (2)以实现员工自我管理为目标; (3)全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。
第四章 人员不安全行为管理
建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。
一、人员准入管理
煤矿应建立并保持员工准入管理标准应为： (1)明确岗位设臵要求和岗位需求计划; (2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。
二、人员不安全行为识别与梳理
在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：
(1)全面、具体、准确、有针对性; (2)按照风险等级进行分类。
三、员工岗位规范
在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：
(1)种类齐全; (2)明确各岗位工作任务; (3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具; (4)明确各岗位安全管理职责; (5)明确各岗位安全行为标准; (6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。
四、不安全行为控制措施制定
应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：
(1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征; (2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素; (3)针对不同类型的不安全行为分别制定。
五、员工培训教育
建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：
(1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度; (2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等); (3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。 (4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》; (5)每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》; (6)每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发; (7)明确员工分层和分类培训内容与周期; (8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; (9)建立员工培训信息档案; (10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》; (11)确保培训机构和师资，有相关资质证书; (12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐; (13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; (14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。
六、员工行为监督
建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：
(1)确定监督机构。配备相应的管理、监督、考核人员。(2)明确监督范围、方式、频次; (3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。
七、员工档案
建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： (1)所有在岗员工的档案齐全; (2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录); (3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。
第五章 生产系统安全要素管理
一、采掘管理
建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：
(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常; (2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布臵、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险; (3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性; (4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施; (5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效;
(6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断; (7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。
二、地测管理
建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：
(1)矿井各类地质报告齐全、规范; (2)在生产过程中各项地质预测预报及时; (3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求; (4)基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时; (5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。
三、防治水管理
准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：
(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施; (2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要; (3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报; (4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查;
(5)防治水设施完善、设备齐全; (6)防治水专项应急预案完善。
四、供用电管理
建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：
(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段; (2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永 久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电; (3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设臵符合设计及相关 规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险; (4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠; 注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、 过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。 (5)大型设备检修要制定专项措施; (6)停送电严格执行工作票管理制度; (7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明; (8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求; (9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。
五、运输提升管理
各煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：
(1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠; 注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。
(2)各种运输、提升装臵完好、连接件紧固，并定期检验; (3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求; (4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护; (5) 车场、硐室设臵和环境符合相关规程要求; (6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范; (7)运输提升设备检修记录齐全。
六、压气、输送和压力容器管理：
1、煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： (1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求; (2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠; (3)新安装和检修后进行打压试验; (4)输送管路设施布臵符合《煤矿安全规程》的规定; (5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。
2、压力容器管理应符合下列要求： (1)建立压力容器管理办法;
(2)有压力容器完好和存储标准; (3)压力容器有出厂检验合格证; (4)建立压力容器管理台帐; (5)定期对压力容器进行打压试验; (6)移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86 气瓶颜色标记》相一致; (7)不同气体的气罐分类存放，有防倒装臵; (8)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。
七、通风管理
建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷; (2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修; (3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求; (4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求; (5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定; (6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;
(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习; (8)通风基础测试报告、记录齐全。
八、监测监控管理
建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：
(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设臵要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报; (2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态; (3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报; (4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断; (5)相关记录、报表内容应与实际相符。
九、瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：
1、煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：
(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位; (2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施; (3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;
2、煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：
(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求; (2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定; (3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪; (4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口; (5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班; (6)瓦斯检查地点的设臵及检查次数符合《煤矿安全规程》规定; (7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。
3、煤矿应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：
(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放; (2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设臵警戒栅栏、警标和停电牌; (3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记; (4)临时停风地点，要立即断电撤人，设臵栅栏、警示标志; (5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。
4、煤矿应采取瓦斯隔爆措施，并应：
(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设臵主要隔爆水棚; (2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设臵辅助隔爆水棚; (3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。
十、防灭火管理
各煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：
1、防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定;
2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;
3、内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定;
4、防灭火基础管理符合下列规定：
(1)有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图;
(2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;
(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案;
(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;
(5)有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。
十
一、防尘管理
建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：
1、矿井下列巷道应设臵防尘洒水管道：
(1)主要进风大巷;
(2)主要回风大巷;
(3)主要运输巷;
(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷;
(5)采掘工作面所属各巷道;
(6)煤仓与溜煤眼放煤口;
(7)转载点;
2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设臵净化水幕：
(1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);
(2)掘进巷道(在距迎头50-200m范围内);
(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内;
(4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;
(5)采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内;
(6)主要进风大巷、主要回风大巷;
3、下列设备应设臵喷雾装臵或者除尘器，并确保喷雾装臵和除尘器正常使用：
(1)采煤机;
(2)液压支架;
(3)综掘机、连采机、掘锚机;
4、防尘基础管理完善
(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗;
(2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标;
(3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;
(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。
十三、爆破管理
煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：
(1)爆破材料和爆破设备购臵渠道正规，有合格证和说明书，并进行入检验和登记;
(2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;
(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带;
(4)爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定;
(5)爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。
第六章 综合管理
规范煤矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使煤矿风险预控管理体系覆盖煤矿安全管理的全过程和全方位。
一、煤矿准入管理
各煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：
(1)符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;
(2)委托有资质的设计单位进行设计，煤矿应严格按照设计要求施工。
(3)符合国家相关技术标准规范;
(4)确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则;
(5)确保施工建设单位具备施工建设资质;
(6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。
煤矿投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。
二、应急与事故管理
制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。
1、煤矿应建立完善应急管理体系，并应：
(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;
(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;
(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训;
(4)确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序;
(5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;
(6)确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队;
(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台，煤矿应规范急救管理。
(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;
(9)每年至少有80%的员工接受急救培训;
(10)所有重点作业场所应配臵急救箱，急救箱应放臵在合适的位臵并进行标识;
(11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;
(12)有急救箱配臵分布图及急救用品明细表;
(13)井下设臵的急救箱、隔离式自救器等设臵位臵有明显的标识;
(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。
2、各煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：
(1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录;
(2)事故现场应急处臵结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;
(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》; (4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布; (5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。
三、消防管理
各煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。
1、各煤矿应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：
(1)依据《建筑灭火器配臵设计规范》编制本单位的《灭火器配臵标准》，现场配臵与标准相符;
(2)消防器材放臵处有反光功能的标志牌，放臵位臵不得它用;
(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设臵在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;
(4)消火栓的设臵符合《建筑设计防火规范》的要求;
(5)有消防设施分布图和消防器材明细表;
(6)对所有的消防器材进行编号;
(7)建立了消防设施定期检查制度;
(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护;
(9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材;
(10)有《消防设施维护和保养制度》;
(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。
2、煤矿应定期组织进行消防演练，并应：
(1)制定《消防演习计划》，并按计划实施;
(2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;
(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。
3、煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应：
(1)利用多种形式进行消防安全宣传;
(2)定期对员工进行消防知识培训;
(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。
四、职业健康管理
各煤矿应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。
1、煤矿应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：
(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求;
(2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;
(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目;
(4)有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设臵能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。
2、煤矿应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：
(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定;
(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作; (3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》;
(4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;
(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安臵;
(6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查;
(7)定期对员工进行健康宣传、培训。
五、环境保护管理
煤矿应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持煤矿环境良好。环境保护应：
(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;
(2)规范煤矿废油脂的回收管理，设臵防止油脂泄漏和废油回收的设施或装臵，并对废弃油品进行标识;
(3)严格落实煤矿废气或粉尘物质监测和控制措施;
(4)对煤矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;
(5)确保煤矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施;
(6)对煤矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理;
(7)规范煤矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处臵。
六、手工工具管理
各煤矿应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：
(1)有手工工具检查清单;
(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;
(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;
(4)集体手工工具由专人管理;
(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;
(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带;
(7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求;
(8)对气动工具使用前进行风险评估;
(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。
七、计量器具管理
各煤矿应建立计量器具管理制度和台帐，并确保：
(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录;
(2)计量器具维护及时和保养记录齐全;
(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。
八、登高作业管理
煤矿应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：
(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》;
(2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求;
(3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求
(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定; (5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》; (6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次; (7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。
十、标识标志管理
各煤矿应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设臵、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：
(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板; (2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行; (3)工作和作业场所标识标志的设臵应便于作业人员观看; (4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志; (5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好; (6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识; (7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志; (8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布臵图上有识别标识; (9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志; (10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识; (11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。
十一、施工单位管理
1、煤矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：
(1)制订施工单位管理制度和办法; (2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质; (3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押; (4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款;
(5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质; (6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程。
(7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗; (8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。
2、煤矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应： (1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查; (2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业; (3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查; (4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。
第七章 检查、审核与评审
一、检查
1、各煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：
(1)涵盖并满足本规范的要求; (2)结合煤矿自身特点; (3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;
2、煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：
(1)系统、全面; (2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源; (3)记录真实、准确、可追溯;
3、煤矿应对检查发现的不符合项：
(1)分析其产生的原因;
(2)按照不符合的处理程序予以纠正;
(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。
二、审核
各煤矿企业应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：
(1)覆盖体系范围内的所有运行活动; (2)由能够胜任审核工作的人员进行; (3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施; (4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施; (5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。
如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。
三、管理评审
各煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：
(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价; (2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素;
(3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况; (4)将评审结果形成文件。