合规性评价管理制度

制度是前人经验与血泪的总结和提炼，是行为的基本准绳，必须执行到位。如何制定一般制度？下面是小编整理的《合规性评价管理制度》，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

第一篇：合规性评价管理制度

合规性评价管理程序

1.0目的

根据本厂的重要环境因素和法律法规的符合程度最终确定环境方针、目标、指标，确定实施环境管理体系所要解决的问题，以指导本厂的环境管理工作。 2.0范围

适用于公司环境活动有关的法律法规的识别、保存和对其符合性的定期评估。 3.0职责

3.1品管部：负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。

3.2各部门：负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。 4.0定义：

无 5.0作业流程图

无 6.0作业内容

6.1法律法规符合性评价标准：

6.1.1资料的收集：品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况，并及时索取、订阅最新版本，并建立清单,做好评估前的准备工作。 6.1.2进行法律法规的培训：品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行学习、分析，使其对法律法规符合性评价有一定的了解，在实施时能得到有效的配合。

6.2法律法规符合性评价的实施：

6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法律法规的符合性评审，包括各类检查、统计、教育记录。

6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复等法律法规符合性评审资料。

6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估： 6.3.1对法律法规遵循情况的评估 公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大影响的活动，以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求，并将评估结果形成《法律法规符合性评估报告》，向环境管理者代表汇报并定期发放至相关部门。

6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料，有关人员借阅文件时，须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。

7.0相关文件

无 8.0相关记录

《法律法规符合性评估报告》

第二篇：合规性评价管理程序

文件编号：QB/ZTHY-CX-26 版 本：B0 文件页数： 共 04 页

批准： 审核： 编制：

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合规性评价管理程序

QB/ZTHY-CX-26

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2 1.目的：

规定如何对公司应当遵循的适用环境和职业安全健康等方面的法律、法规、标准及相关要求的履行情况定期进行符合性、检查，以确保及时发现三标管理体系运行中在合规性方面存在的问题，持续实现和保持环境方针中对守法的承诺。 2.适用范围：

参与体系运行的各部门及公司有关的产品、活动和服务过程. 3.名词解释：无 4.权责：

4.1体系管理负责合规性评价工作的组织和落实，向各部门通报评价结果，督促合规性评价存在问题的部门进行整改;

4.2 各部门结合日常运行和监督检查情况对本部门范围内的适用质量、环境和职业安全健康法律、法规、标准及相关要求的履行情况进行及时的评价;

4.3管理者代表及时了解公司合规性方面的状况，以持续推动整个体系的运行并保持符合性 4.4工程技术部负责组织对公司职业病防治情况进行定期监测;负责组织公司有关污染物排放的定期监测;负责对项目部劳动防护用品配备和使用情况进行定期监测

4.5项目部负责确保本项目施工生产活动遵守相关法律法规及其他要求。 5. 程序内容：

5.1合规性评价的方式和频次： 5.1.1合规性评价的方式

一般情况下，针对合规性工作由体系管理进行专门的评价;也可将合规性评价按照评价内容的特点，分成几次不同的专项内容来实施，如针对不同的环境和危险影响类别的法律、法规、标准及要求等。

5.1.2合规性评价的频次：公司进行合规性评价每季度进行一次。 5.1.3合规性评价的内容

5.1.3.1合规性评价主要重点将关注最高管理层所做出的“守法承诺”是否得到了实施和保持。

5.1.3.2合规性评价的依据是《法律法规及其他要求获取识别控制程序》中识别的适用于本公司环境因素和危险源的所有适用法规要求，合规性评价时将依据每个适用法规和要求的适用条款，逐一验证其符合性。

5.1.3.3合规性评价时可以调阅有关证据性材料，如自测报告，统计数据，外部资格部门的监测报告等。

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合规性评价管理程序

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5.1.3.4合规性评价时可以采取巡视的方式，对重点现场进行实地检查，判断员工操作、基础设施的状况等方面是否满足法规的要求

5.1.3.5实施合规性评价的人员应具备足够的能力，熟悉公司适用的所有环境法规的要求，同时对在哪些关键位置体现这些规定要求有明确的判断。

5.1.3.6将合规性评价的结果填入《合规性评价记录表》中，标识清楚检查的内容，检查现状和符合程度等项目。对评价记录应予以保存和控制，作为管理评审评价此项工作时使用。

5.1.3.7工程技术部每年定期与环保部门和安全生产部门进行接洽，确定监测的时间和项目，其监测报告作为评价有关排放标准符合程序的证据。 5.2 合规性评价中各部门的评价流程：

5.2.1工程技术部安全专员负责按《绩效监视与测量控制程序》的要求定期组织对噪声、污水等污染物达标排放情况进行定期监测。

5.2.2工程技术部质量主管于每年对公司各项施工生产活动遵守与质量相关的法律法规及其他要求的情况进行评价，并编制《合规性评价记录》

5.2.3职业健康安全合规性评价：

5.2.3.1工程技术部安全专员负责定期对施工生产过程中执行安全相关法律法规情况进行监督检查。

5.2.3.2工程技术部安全专员于每年底对公司施工生产活动遵守相关法律法规情况进行评价，并编制《合规性评价记录》。

5.2.3.3项目部负责按《员工职业健康运行控制程序》的规定，为员工配备符合规定的劳动防护用品。工程技术部负责对劳动防护用品的使用情况进行不定期监督检查。

5.2.3.4管理部负责按《员工职业健康运行控制程序》的规定，定期组织员工进行体检和职业病检查。

5.2.4经营管理合规性评价：

管理部每年底对公司经营活动、管理活动符合相关法律法规的情况进行评价。

5.2.5 体系管理每年汇总公司合规性评价报告经管理者代表审核，执行总经理批准后发放到各相关主管部门。

5.3合规性存在问题的处理

5.3.1 合规性评价将形成三种评价结果：

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合规性评价管理程序

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2 5.3.1.1 符合：检查的项目符合要求，没有问题。

5.3.1.2 可能不符合：无论是定性的管理要求还是定量的指标规定，该问题处在法规要求的临界状态，如果由于管理不善，或法规加严等原因会导致不符合的出现。 5.3.2 合规性存在问题的处理

5.3.2.1 对于“不符合”的问题，必须由体系管理组织相关部门制定必要的目标、指标和管理方案在允许的期限内完成，以满足法规的要求。

5.3.2.1 对于“不符合”的问题，必须由体系管理组织相关部门制定必要的目标、指标和管理方案在允许的期限内完成，以满足法规的要求。

5.3.2.2 对于“可能不符合”的问题，应当视情况而定，需要时可考虑制定目标、指标和管理方案的方式加以管理，或通过加强日常运行和监控的手段加以控制。

5.3.2.3 对于以上两种情况的整改均需按照纠正与预防措施控制程序和事故、事件与不符合控制程序的要求，纳入自我改进的机制进行不符合问题的关闭，并避免再发生。 6.相关文件：

6.1《文件和资料控制程序》 QB/ZTHY-CX –01 6.2《记录控制程序》 QB/ZTHY-CX –02 6.3《管理评审程序》

QB/ZTHY-CX –07 6.4《纠正与预防措施控制程序》 QB/ZTHY-CX –30 6.5《法律法规获取与识别控制程序》 QB/ZTHY-CX –05 6.6《员工职业健康运行控制程序》 QB/ZTHY-CX –20 6.7《绩效监视与测量控制程序》 QB/ZTHY-CX –27 6.8《事故、事件与不符合控制程序》 QB/ZTHY-CX –29 7.使用表单：无 8.流程图：无

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第三篇：如何实施环境管理体系合规性评价

组织实施环境管理体系，遵守法律法规要求是组织的核心承诺。2004版环境管理体系标准新增加了“合规性评价”条款，要求组织对其遵循适用的环境法律法规的情况定期进行评价，与96版标准的相比，新版标准更加强调、更为明确地要求组织应通过“建立、实施并保持一个或多个程序”评价其“合规性”，以便为组织是否实现其环境管理方针中所做的“守法”承诺、是否实现“考虑法律法规要求”所制定的环境管理目标和指标，提供必要的证实。

我司按照2004新版环境管理体系标准的“合规性评价”要求，在公司管理体系文件中相应增加了“合规性评价”的4个条款，对公司三个层次(公司、分公司和项目部)在“合规性评价”中的职责以及“合规性评价”的时机、频次、方法等做出了相应的规定。

由于施工企业适用的环境法律法规和其他要求比较多，因此策划并建立一种适宜的“合规性评价”方法是十分必要的。

公司、分公司在实施“合规性评价”前，应由主管部门对“合规性评价”的相关工作进行事前策划。应在对适用的法律法规和其他要求仔细研读、辨析和梳理的基础上，识别并确定出那些具有可检查性或可证实性的“实体要求”(即：那些在现场可以通过查资料、看实物得到客观证据的要求)，并编制 “合规性”评价清单，形成了评价依据的书面文件。

在工程项目的“合规性评价”时，应策划需要进行评价的各项内容，主要可从“专项许可”、“环保设备设施配置”、“监视与测量”和“预防与控制”四个方面进行评价。在“专项许可”方面，评价内容应包括是否获得环境备案、消防审批、工地临时用水指标申报、施工渣土消纳、工地食堂卫生许可、夜间施工许可手续等。在“环保设备设施配置”方面，评价内容应包括：施工现场是否设封闭式分类垃圾站，混凝土施工的污水是否设两级沉淀池，食堂生活污水是否设隔油池，强噪声机械是否设封闭隔音棚，施工现场出入口是否设车辆冲洗处，施工现场是否设置消防水系统并配置足够的、适宜的灭火器材，是否使用节水和节电器具等等。在“监视与测量”方面的评价内容应包括：是否定期对施工场界的噪声、消防设备和器材的有效性、水电能源消耗等进行监测，是否定期对重要环境因素(扬尘、噪声、废渣、废水等)进行例行监测，所有监测结果是否满足法律法规及其他要求，是否有被行业主管部门、城管执法部门处罚的情况。在“预防与控制”方面，需要评价的内容较多，例如，“组织结构和职责”方面应包括：是否建立环保领导组织并落实主管领导、环保员和相关人员的环保职责;在管理方面，应包括是否制定扬尘、噪声、废水、废渣等污染预防的专项措施等等。

公司应按照“合规性评价”的上述策划结果，结合公司安全年检的实施，采用“资料检查、现场检查和询问调查”三种方式，对在施工程项目逐个进行 “合规性”评价，并在此基础上对公司“合规性”做出了总体评价。通过这种方式进行“合规性”评价，基本上可以覆盖施工企业环境管理应遵循的法律法规和其他要求，较为完整地反映了企业的环境管理表现，并据此较为客观地对企业的“合规性”作出判断和评价。

(贯标办)

第四篇：国企海外经营的合规管理及合规评价培训大纲

《国企海外经营的合规管理及合规评价》

培训大纲

主讲人：西安交通大学 冯涛

第一讲 合规管理概述

一、什么是合规管理?

1、遵守法律法规和行业准则;

2、遵守企业伦理和内部规章;

3、遵守社会规范和道德操守;

4、“合规”是企业合法经营的底线。

二、合规管理的涵义

1、设置企业和员工经营活动的边界;

2、确保企业和员工的所有经营活动都在边界之内;

3、预测并控制越界行为的风险;

4、监督检查越界行为并作出相应调整。

三、为什么要进行合规管理?

1、合规是法律规范的强行性规定;

2、合规管理是企业持续稳健发展的内在要求;

3、合规管理是企业依法合规经营的有力保障;

电话：13679131209，E-mail：0292668972@163.com

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4、合规管理了是企业有效规避各类风险的重要途径。

四、国际合规管理的通行做法

1、巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》(2005);

2、美国《联邦量刑指南》(1987)：企业犯罪;

2.1 是否构建防止并发现违法的合规项目

2.2 企业治理方面(特别是大公司管理高层的监控)的合规项目：

2.3 其他方面的合规项目

3、美国《反海外腐败法》;

3.1 长臂原则 3.2 最低联系

3.3 案例分析：美国证交会发布的依据反海外腐败法处罚的在华涉案的跨国公司

4、美国《多德-弗兰克华尔街改革法》(2010);

5、英国《反贿赂法》(2011);

6、50多个跨国公司联合出台《全球契约》(2000);

7、《联合国反腐败公约》;

8、经合组织《内控、道德与合规的良好做法指引》;

9、世界银行《诚信合规指南》。

10、案例分析：世界银行黑名单上的中国企业

五、国际合规管理的发展趋势

1、全球反腐力度加强;

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2、合规标准更趋严格;

3、强调社会责任、全球责任;

4、视监管和合规为第一风险。

第二讲 国企海外经营中合规性管理方面存在的问题

一、国企与世界合规标准的差距

1、中外规则意识的差异

2、国企存在的问题：

2.1难以适应国外的法律，走出去困难;

2.2 对合规问题不够重视：视为作秀和公关的工具

3、制度建设缺乏系统性

二、案例分析：央企的十大“牛皮鲜”

第三讲 国企如何进行合规管理?

一、合规管理的“四有”

1、合规管理有目标;

2、合规管理有理念;

3、合规管理有原则;

4、合规管理有方法。

二、合规管理的“四个误区”

误区一：合规“碍手碍脚”，制约健康发展。 误区二：合规“繁文缛节”，降低工作效率。

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误区三：合规“增加成本”，影响经营效益。 误区四：合规“重在结果”，其他可有可无。

三、国企海外经营中合规管理指引

1、健全组织机构

2、制定制度流程

3、加强宣传培训

4、全员协调配合

5、建设合规文化

6、畅通举报通道

7、查处违规行为

8、完善合规系统

四、合规管理部门的职责范围

1、识别并评估业务活动中的合规风险;

2、就合规问题向管理层提供咨询;

3、为员工设定合规的书面指导;

4、评估内部业务流程、管理制度等是否合规，并提出修改完善的意见或建议;

5、定期进行全面的合规风险评估，并向高级管理层或董事会报告重大合规事项;

6、开展合规方面的宣传和培训。

五、合规部门如何处理与其他部门的关系?

1、合规部门如何处理与董事会等高层管理部门的关系?

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2、合规部门如何处理与业务部门及分支机构合规部门的关系?

第四讲 合规性评价概述

一、企业规章制度合规是合规管理的基石

1、企业规章制度是管理系统化的结果

2、企业规章制度系统化的原理

3、企业规章制度的体系结构

二、什么是合规性评价?

三、合规性评价的依据

1、GB/T28001

2、ISO14001

3、其他

四、合规性评价的三个关键环节

1、合规测试(是什么)

2、合规诊断(为什么)

3、合规改进计划的制定(怎么办)

五、合规性评价的基本原理

1、评价什么?

2、确定权重

3、如何打分?

4、最终分数与评价

六、合规性评价的原则要求

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七、合规性评价报告的内容

第五讲 如何进行合规性评价?

一、建立法律法规及其他要求适用表

1、“合规性评价”的基础性工作是建立“适用的法律、法规及其它要求清单”;

2、合规渊源

2.1立法机构和监管机构的法律、规则和准则; 2.2 市场惯例;

2.3 行业协会的行业规则; 2.4 内部职员行为准则; 2.5 诚实守信和道德行为准则

3、合规渊源的获取渠道

4、案例分析

二、建立法律法规及其他要求合规性评价表

1、建立法律法规及其他要求合规性评价表的原则和方法

2、案例分析：某海外国企的合规性评价表实例

三、进行合规性评价

1、归口管理部门

2、评价频次

3、评价人员

4、评价依据

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5、评价内容

6、评价记录

7、不合规处置

四、提出改进方法

1、公司合规性评价和改进建议表

2、撰写公司规章制度的修改建议书

2.1 如果公司的规章制度体系文件与现行的法律法规有冲突，则必须对规章制度体系进行修改。

2.2 应该通过与有关部门的沟通，了解公司规章制度这样规定的原因，并探讨有无可能做出既合乎技术原理又合乎法律法规的方法。

2.3 在建议书中，必须写明既有文件的哪一部分与法律法规存在冲突，并给出修改意见。

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第五篇：安钢集团公司环境管理体系合规性评价内容-安阳钢铁

安阳钢铁集团/股份公司

职业健康安全管理体系合规性评价报告

记录编号：QMEO--Y31--024

编

制：安全管理部(处)日

期：2013 年 5月 21日

审

核：陈华知

日

期：2013 年 5月 21日

批

准：张怀宾

日

期：2013 年 5月 21日

受控状态：受控

分 发 号：

目 录

1、安阳钢铁集团/股份公司职业健康安全管理体系合规性评价内容

2、安阳钢铁集团/股份公司职业健康安全管理体系合规性评价报告

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安阳钢铁集团/股份公司职业健康安全管理体系

合规性评价主要内容

1、涉及的重大风险：煤气生产使用 、皮带作业、余热锅炉、压力容器、机床加工、厂区道路交通、高温金属液体、危险化学品生产储存、加油站、氧气管道等。

2、涉及的场所：体系内各单位产生或可能产生危险影响的场所。

3、涉及的法律法规及其它要求：辨识出的公司适用的职业健康安全法律法规及其他要求，包括国家法律法规56个，政府部门法规及规章84个，工会法规及规章5个，安全规程标准规范212个，地方安全法规、规章及其他要求19个，其中新增法律法规及其他要求13个，更新法律法规8个。

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安阳钢铁集团/股份公司

职业健康安全管理体系合规性评价报告

一、评价目的

对公司职业健康安全管理体系运行中遵守法律法规和其他要求的情况作出评价，保证体系各要素在符合法律法规要求前提下有效运行。

二、评价依据

1、GB/T28001-2011标准《职业健康安全管理体系 规范》，公司职业健康安全管理体系手册、程序文件、作业文件。

2、体系适用的职业健康安全法律法规和其他要求、体系运行情况、监视与测量记录等。

三、职业健康安全管理体系合规性评价组 组 长：陈华知 翟兴忠

成 员：苏东亮、路玉长、郭春锋、王诗斌、吴建新、郭学伟

四、评价内容

1、法律法规识别情况

职业健康安全管理体系自2012年6月通过国金恒信认证公司监督审核以来，体系内各单位按照《法律法规及其他要求管理程序》，对本单位适用法律法规进一步识别、完善、更新。新补充《《钢铁冶炼企业职业健康管理技术规范》》、《危险化学品安全使用许可证实施办法》、《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》等法律法规13个，更新《中华人民共和国劳动合同法》、《女职工劳动保护特别规定》、《危险化学品登记管理办法》等法律法规8个，法律法规清单按文件管理程序进行了更新下发。

2、重大风险控制情况

公司重大风险29个，均由各责任单位进行日常控制，各相关职能部门负责监督检查工作。各单位保证体系的程序文件和作业文件在本单位基层工作中得到落实，使重大风险得到有效控制。公司重大风险的控制情况如下：

落实“四预”管理要求，逐级签订重大危险源安全监控责任书，明确监管责任、监管内容、检查频次、风险控制措施，岗位点检、车间周检、厂部月检、专业检查、

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专项检查、综合检查、安全周督查等多种检查方式相结合，形成重大风险综合监督检查网络。开展煤气柜区、化产生产回收区、氧气生产储存区危险化学品重大危险源评估备案。设立高温液体和煤气安全两个管控课题，开展重大风险管控评估，完善管理制度、规程和作业指导书，初步形成重大风险控制规范，建立了预知、预防、预警、预案工作机制。加强高风险作业过程管控，制定《安钢危险作业安全确认许可管理制度》，实施高风险作业分级控制管理，提高受限空间等高风险作业控制级别，落实隔绝、监测、防护器具配备、监护等风险控制措施，强化作业流程管控。

落实公司《带式输送机安全防护达标晋级实施方案》，连续五年组织开展全公司带式输送机达标晋级专项检查。经逐条检查验收，全公司803条皮带机，不达标46条，三级达标219条，二级达标 533条，一级达标5条。其中，冶金炉料公司二级达标7条，三级达标24条;永通公司二级达标126条，三级达标21条，不达标2条;焦化厂二级达标21条，三级达标66条，不达标41条;炼铁厂二级达标234条，三级达标86条，不达标3条;二炼钢二级达标12条;一炼轧二级达标17条;二炼轧二级达标31条;运输部一级达标5条，二级达标61条，三级达标22条;综利公司二级达标24条，提升了皮带机安全管理水平，实现了皮带机的安全运行。

针对历次系统检修风险特点，制定针对性安全措施，突出受限空间、起重作业、煤气作业、易燃易爆区域作业、安全用电作业、安全用能作业等动态风险的安全管控，及时纠正违章违规行为，强化检修项目管控、安全措施管控、审批确认管控和监督监护，实现了系统检修安全实施，安全复产。

3、体系运行执行相关法律法规的情况 1)“三同时”执行情况

根据《中华人民共和国安全生产法》、《安全生产许可证条例》、《特种设备安全监察条例》和《危险化学品安全管理条例》等法律法规规定，安钢严格安全“三同时”制度，各项工程建设安全设施做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投运。

在建设项目前期准备阶段，对项目进行安全预评价。在建设过程中，通过签订《安钢安全施工告知书》和《安钢安全施工责任书》，加强专业管理和监督，保障建设项目施工安全，确保安全卫生设施与主体工程同步建成、投运，提高了设备的本质化水平。

2012年6月份以来，完成了安钢1550mm冷连轧工程主体工艺初步设计安全专篇审查备案工作，正在组织开展安钢1550mm冷连轧工程中的危险化学品建设项目安全审查、

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3号高炉工程、干熄焦环保治理项目、烧结清洁发展项目、1550冷连轧工程等工程验收工作，确保所有新、改、扩建项目合法合规。

2)安全生产许可执行情况

根据《危险化学品安全管理条例》要求，股份公司按照规定取得了安全生产许可证，有效期至2014年1月19日，计划8月份组织危货铁路专运线、焦化生产装置、制氧生产装置的现状安全评价，为明年办理危险化学品安全生产许可证换证工作打好基础。完成了焦化厂煤气、苯、煤焦油、萘、蒽油乳剂、粗酚、洗油、硫磺、煤焦沥青和制氧厂氧(压缩的)、液氧、氮(压缩的)、液氮、氩(压缩的)、液氩等15中危险化学品“两书一签”的编写和登记延期工作。

3)劳动保护与职业卫生情况

在全公司开展红旗劳保仓库劳动竞赛，为职工提供优质服务。加强劳保用品招标采购、质量把关、发放、使用监督管理，开展绝缘皮鞋的批量试用、跟踪调研和定型招标，完成了新型防尘口罩的配备发放，不断提高劳保用品的防护性能。部署开展了切实有效的防暑降温工作，实现了无一名职工中暑的工作目标。积极开展铁前配套发展项目职业病危害预评价，完善职业卫生档案，开展职业危害因素申报和治理。完成上岗前、在岗期间和离岗时职工职业健康检查9600人次、职业健康复查350人次、特种作业人员健康检查4000人次、放射工作人员职业健康检查650人次，开展放射工作人员个人剂量检测1400人次，开展生产场所职业危害因素检测检验，有效确保了职工安全健康。

4)特种设备检验情况

加强在用特种设备的定期检验，完成118台容器、83部电梯、382台起重设备、72台场内机动车辆的定期检验;完成26台锅炉的内、外部检验。完成单梁及电动葫芦起重机新登记注册282台，变更注册起重机630台、电梯72台，使公司特种设备历史遗留问题得到了妥善解决。加强电梯安全管理，组织维保单位对电梯的安全附件进行安全检查，处理了存在问题，保持了电梯的良好工况，确保了安全运行。

5)安全生产教育培训情况

组织开展各级管理人员安全教育培训，培训安全生产主要负责人、两级安全管理人员236人。组织开展特种作业人员和特种设备操作人员培训，完成特种作业人员培训1552人、特种设备操作人员培训1868人。组织开展受限空间安全专题培训，培训

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受限空间作业人员1394人。

6)安全生产标准化工作进展情况

炼铁厂、第二炼钢厂、第一炼轧厂、第二炼轧厂、第二轧钢厂、动力厂等6家单位9个单元通过了冶金企业安全生产标准化一级企业评审。制氧厂通过了危险化学品二级企业评审，焦化厂通过了危险化学品三级企业评审，其它单位正按照安全生产标准化要求开展自评，力争2013年全部达标。各单位在创建过程中，自查整改了大量隐患，实现了全员全面全方位管理，基础工作、设备设施、作业安全管控水平得到进一步提升，现场标准化、操作标准化、管理标准化的安全标准化管理体系基本建立。

7)职业健康安全管理体系内审问题整改

①、不符合项的整改情况。职业健康安全管理体系内审开出一般不符合2项。一炼轧、动力厂针对不符合，已经制定纠正和预防措施，并将积极组织整改，公司将按照计划组织验证。

②、一般性问题整改情况。内审所涉及职业健康安全问题各责任单位将制定整改工作计划，逐项整改和完善，安全管理处将协调、指导、帮助、督促各有关单位落实整改工作计划，并按照内审报告要求做好整改效果的检查和验证。

五、安全指标完成情况

2012年6月份以来，体系内各单位认真贯彻落实公司工作会和专业会精神，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”方针，强化安全责任落实，突出重大风险、高风险作业管控，加强基层基础管理，扎实开展安全生产标准化达标创建，保持了安全生产稳定局面。集团公司连续28年实现较大和较大以上事故为零，连续四年获“全国‘安康杯’竞赛优胜企业”称号。

合规性评价周期内，体系内单位工亡事故为零，重伤事故3起，轻伤事故7起，安全生产形势基本保持稳定。

六、结论

公司建立的职业健康安全管理体系及其运行，认真遵守了国家法律法规及其他要求，体系运行情况良好，“双基”工作进一步扎实，管理机制体制进一步完善，管理绩效得到有效提高，评价表明，体系运行符合国家法律法规及政府部门的相关要求。

二〇一三年五月二十一日

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