案件防控工作汇报范文第1篇
***联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知》(银监银监冀局发„2011‟233号)文件精神，结合《***联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》(深农信联发„2011‟44号)，制定了《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案》，召开了动员大会，理事长王爱国在会上传达了银监部门关于“银行业内控和案防制度执行年活动”的有关文件精神，强调了本次活动的重要意义。监事长李德玉就《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年活动”方案》做了详细的讲解，确定了活动的具体实施步骤。
一、案件防控组织情况
(一)***联社按照中国银监会关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的总体要求和河北省银监局《关于深化“银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案的通知》(银监银监冀局发„2011‟233号)文件精神以及《***联社开展合规管理和风险防控年活动实施方案》(深农信联发„2011‟44号)文件要求，制定了《***农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年”活动方案》，并与省联社“合规管理和风险防控年”活动一起定位本年工作重点。
(二)***联社成立“银行业内控和案防制度执行年”活动领导小组。
组 长：理事长*** 副组长：联社主任***、监事长*** 成 员：
领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室主任由监事长***担任，成员有：。活动办公室具体负责该项活动的日常工作，把各个步骤和环节抓细、抓实，形成一级抓一级、层层抓落实的局面，确保活动取得实效。
二、案件防控工作质量情况
(一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查 根据我联社实际情况，以风险全覆盖为原则确定排查范围和标准。对自查中暴露的问题，要依据问题性质采取果断措施，防范信贷风险积累而演变为恶性案件。
(二)加大内控制度执行力突查力度
有针对性和突然性的通过整体移交、飞行检查、暗访暗查等灵活的方式，对基层网点和一线柜台进行突袭。对重要岗位人员要专门部署员工行为排查活动。
(三)狠抓“防范操作风险13条”的落实
制定本年度“防范操作风险13条”的工作规划，扎实推动“防范操作风险13条”的落实。
(四)认真开展安全保卫隐患排查
一是对各营业网点各类安保物防、技防设施以及自助设备的排查;二是对守押和枪弹管理制度落实情况的排查;三是对消防
安全隐患的排查。
三、内审稽核工作力度
***联社设监事长1人，稽核经理1人，专职稽核员6人。制定有《***农村信用用合作联社稽核处罚实施细则》、《***农村信用用合作联社内部控制实施办法》、《***农村信用用合作联社稽核员考核办法》、《***农村信用用合作联社现场稽核操作流程》、《***农村信用用合作联社稽核重大问题报告制度》等制度19项，并与市联社签订了《稽核员责任书》，
***联社稽核监察部根据省联社《二0一一年稽核工作要点》及全省农村信用社工作会议精神，结合我市实际情况，先后对我市*个信用社(部)，*个分社,*个储蓄所及计划财务部、会计结算部、客户部*个网点部门进行了全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达100%。今年一年来，我市联社稽核监察部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和财务开支的合规性操作等方面进行了*次的序时稽核、*次突击检查，共检查信用社现金尾箱*个，金额*万元;检查重要空白凭证*份;检查抵(质)押物品*万元;检查费用开支*笔，金额*万元。
进行专项稽核20次，包括会计基础工作三十五条禁令专项稽核、大额存款往来业务专项稽核、新发放贷款手续专项稽核、调离审计专项稽核、清收不良贷款提取奖励专项稽核、打折清收贷款专项稽核，稽核面达100%。通过一年稽核检查，共发出《稽核通知书》*份，《离任稽核报告》*份，共发现问题*笔、金额*万元，其中信贷方面问题*笔、金额*万元;财务方面问题*笔、金额*万元，已全部整改。处罚金额 *元。查出了部分信用社(部)、
分社在会计出纳、信贷、内控建设等方面存在的问题，联社通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而***联社业务发展奠定了良好的基础。
四、内控执行力建设
高管人员应交流*人，实际交流*人，交流面100%;重要岗位人员应轮岗人数*人，实际轮岗*人;近亲属回避人数*人。
今年合规管理和风险防控年活动中，联社要求各信用社成立检查小组按照活动方案规定的自查内容、规定的时间段，认真开展对重点区域、重点业务、重点环节和重点部门的自查自纠活动。并要求各部室、信用社要在自查自纠阶段建立自查问题整改台账，每一名员工及部门都要写出本人及部门的自查报告，明确存在的问题和整改措施，层层签订整改承诺责任书。
为确保活动方案落到实处，活动期间联社“银行业内控和案防制度执行年活动”领导小组组织相关部室人员，深入基层方案要求进行全面排查，确保活动严格按方案要求落实各项工作。
联社按照方案要求自*月*日开始，抽调联社相关部室、信用社业务主干*人组成*个检查小组，对信用社及联社进行全面排查。
案件防控工作汇报范文第2篇
银行案件 风险防控 自查报告 最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。 通过 近段时间的 学习 教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识 充分了解和明确 了
执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件 风险防控 方面存在问题进行自查并报告如下： 首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事;不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。认真执行好 **农合行的 各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持 行 容 行 貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为 屯光支行的 一名 前台柜员 ，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
案件防控工作汇报范文第3篇
给 自己 办 理 业务 ，不存在收款不 记账 或手工 记账 未 经 主管 签 章
现 象。存取 错账 后当 时 告知客 户 ，并按照 规 定 进 行 账务处 理。
让 客 户签 字确 认 。无折(卡)存款 时坚 持 联 网核 查 且留存存款人身份 证 件 复 印件。 临时 离柜后退屏且印章收妥。客 户 更 换 、 补 磁存
单 (折) 坚 持 负责 人 经过 授 权 后 进 行操作。不存在 记账顺 序和
记账 方向 错误现 象，确 认 客 户 存 单 (折)的真 实 性和有效性。大 额
交易 坚 持 备 案和反洗 钱 上 报 制度。 业务办 理 结 束后不私自留存客 户 存 单 (折)，身份 证 件 复 印件，客 户 密 码 印章等情况，客
户 作 废 存 单 (折) 坚 持剪角作 废 ， 资 料妥善保管，确 认 客 户 卡折同 开 和客 户资 料返 还 ， 对 公 销户 手 续 和 资 料保管按照我行
规 定合 规 管理，杜 绝 一切 风险隐 患。 挂失 业务 包括凭 证 挂失、密 码 印章挂失，由本人 带 身份 证 到 开户 网点挂失，挂失若 为 代理人挂失，代理人身份 证 件 经过联 网核 查 ，挂失 经过 授 权 且合 规 ，挂失人 签 字确 认 ，登 记 薄 记载 事 项齐 全，挂失期 满 后由本人或 经
公 证 授 权 的代理人凭有效身份 证 件 领 取客 户 存 单 (折)、密 码
案件防控工作汇报范文第4篇
今年以来，根据总行“关于开展内控和案防制度执行年活动”的通知精神，我行高度重视，从准确把握活动的指导思想和目标要求入手，强化组织领导，制定实施方案，加强工作落实，推动案防工作及党风廉政建设不断取得新成效。至9月底，我行没有发生任何案件，在保障经营成果方面迈出了坚实的步伐。现将案防制度执行年的工作情况汇报如下：
一、加强组织领导，强化组织保障
为了切实推动案防工作，省、市分行把今年确定为“案件防控攻坚年”，我行按照上级行的要求，首先成立了“案防攻坚年”活动领导组，组成了以行长为组长，各部门主任为成员的“案防攻坚年”领导组，并明确了各成员的具体工作职责，责成办公室拟定了开展案防攻坚年活动的实施方案，细化了各阶段的工作任务、开展方法和工作目标，不仅明确了各阶段的具体任务，而且为此项活动的深入开展提供了强有力的组织保障。
二、加强责任管理，健全防控体系
为了使案件防控措施落实到实处，我们弘扬求真务实的精神，积极推行责任制管理，提出了“分出去、抓回来、统
1 起来、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照谁主管、谁负责的原则，将责任一一分解，使主管领导和职能部室成为责任主体。“抓回来”就是加强监督检查和综合反馈，及时掌握案件防控工作的具体情况，认真解决存在问题和矛盾。“统起来”就是整合各部室和广大干部职工等方面的力量，形成案件防控工作的整体合力。“推上去”就是按照高效率、高标准的要求，不断提升案件防控工作的能力和水平。按照责任制要求，我们根据不同的层次，制定不同的责任目标，构建四个层次的责任体系，即党支部行务会的领导责任、分管领导的主抓责任、职能部室的主管责任、基他部室的协助责任，形成了一级抓一级、一级带一级、人人有目标、层层有压力的责任制管理格局，并要认真执行总行出台《员工违规积分管理办法》等规定，并通过严格责任考核，严肃责任制兑现措施，把责任制落到实处，推动我行的案件防控工作不断取得新成效。
三、加强活动检查，推进工作落实
在开展案防攻坚年活动中，我行坚持“标本兼治、重在预防”的理念，实施“四个结合”：即学习与检查相结合、自查与外访调查相结合、全面部署与突出重点相结合、发现问题与及时整改相结合，把学习、检查、整改等活动联成一个有机整体，保证活动的针对性和实效性。一是加强两个教育，增强遵纪守法、合规经营的自觉性。案件防控攻坚关键
2 在人，只有增强全行员工遵纪守法、合规经营的思想意识，牢固构筑拒腐防变的思想道德防线，案件防控就水到渠成，卓有成效。基本这样的认识，我行党支部在案件防控攻坚年活动中，从抓关键入手，在员工中广泛开展警示教育和合规教育两个教育。在警示教育中，我行把近年来金融系统发生的案例整理成册，定期组织员工认真学习，通过用系统内的案件和身边发生的案例，让员工深刻认识到，一旦思想防线崩溃，就会走向犯罪的道路，后果不堪设想。在合规教育中，我行首先抓党员干部的教育，因为党员干部在信贷管理中有举足轻重的作用，是企业获取贷款拉拢腐蚀的首选目标，如何保证党员干部“常在河边走，就是不湿鞋”，是案件防控的关健环节。为此，我行组织党员认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》、《中国共产党党内监督条例》以及《新时期领导干部反腐倡廉教程》，通过强化教育，加强约束，让党员干部在违规贷款方面不想为、不能为、也不敢为，从而在管理层上营造反腐倡廉的环境和氛围。其次在职工中开展《农发行从业人员行为规范制度》学习，通过六个制度的学习讨论，让广大员工在思想上筑牢反腐倡廉的铜墙铁壁，从而在全行上下营造了案件防控牢不可破的思想防线;二是建立谈心制度，时刻掌握职工的思想动态。建立干群交流渠道，及时解决思想问题是我行党支部一以贯之的良好习惯和优良作风。在第二阶段的活动中，我行党支部继
3 续发扬这些优良传统，通过建立三项制度，解决职工思想问题，检查自身工作作风。一是建立干群谈话制度，关心职工的思想动态，解决职工工作和生活中的难点问题，帮助职工解除工作压力，引导职工轻装上阵，做好本职工作;二是建立职工座谈会议制度。每年四次定期召开职工座谈会议，倾听职工的呼声，解决职工关心的热点、难点和焦点问题，顺应职工意愿，推动各项工作;三是建立银企座谈会议制度。每半年召开一次所辖企业领导和管理人员座谈会，于6月23日召开了银企座谈会，了解工作中存在的问题，查找干部职工在贷款管理中的“吃、拿、卡、要、借”现象，促进廉洁自律，预防案件发生。三项制度使我行行风和工作作风得到很大改善，目前职工信心百倍，银企关系更加和谐，为更好地履行职能创造了条件;三是健全防控体系，完善了案件查防联动机制。案件防控单靠单纯的思想教育是远远不够的，必须让教育、制度、监督协调联动，建立党支部统一领导，各部室各负其责，广大职工积极参与的防控体制和工作机制，才能达到防范的目的。在第二阶段的工作中，我行除建立思想道德防线外，一是积极推进制度创新，进一步加大从源头预防案件的力度。重点是推行“三务”公开。上半年，我行坚持做到党务在党内公开、行务在行内公开、财务向职工公开，防止和克服了“三务”暗箱操作现象，在扩大民主方面迈出了新的步伐;二是强化监督制约。特别是加强党员
4 领导干部的监督，紧紧抓住贷款投放、财务开支、人事管理这些易于滋生腐败的重点环节，综合运用党内监督、职工监督等多种形式，有效防止权力失控、决策失误和行为失范问题，促进干部廉洁和降低案件发生。由于教育深刻、制度有力、监督到位，我行上半年没有发生任何案件;四是加强了员工风险排查。在与广大员工人人签订了案件防控责任书后，我行还加大了员工的风险排查。我行党支部十分重视员工潜在风险的分析与检查，建立了教育、制度、监督协调联动的防范体系和检查机制。一是积极推进制度创新，进一步加大从源头预防员工风险的力度。我行每季度都要向员工下发在企业借款借物的申报表，让员工自我清查、自我申报。尤其是与客户企业接触频繁的会计出纳部和计划信贷部的员工，更是时常教育，时时关注，一旦发现苗头，就立即谈话，帮助纠正，消除风险。目前，全行员工每季都要上交申报表和承诺书，这一制度坚持始终，毫不松懈。同时，建立了从内到外的监督链条，在外部与客户企业签订《银企共防违法违纪责任书》，并从社会与企业聘请了4名廉政监督员，协助我们对员工在企业的借款借物进行有效监督。同时，在行内设立意见箱，公开举报电话，从而形成从上到下，从内到外的庞大的监督网络。二季度，我行已收回6份由企业提供的我行员工在企业借款借物情况表，目前尚未发现员工在企业有借款借物的问题存在。五是加强党风廉政建设，推进
5 反腐倡廉。在推进案防工作中，我行把反腐倡廉作为预防案件发生的关键工作抓实抓紧，严格落实中共中央《国有企业领导人员廉洁自律若干规定》和《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》，加强了领导干部的廉洁自律。(1)加强领导干部党风廉政教育，教育和引导领导干部深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求，坚定共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想，树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观。(2)加强对领导干部廉洁自律规定的情况检查，防止领导干部违反规定收送现金、有价证券、支付凭证和收受干股，利用职务上的便利谋取私利等问题。(3)加强重点领域和关键环节的监督检查。要求领导干部和广大信贷人员自觉遵守《廉洁办贷十不准》，确保自身不出问题。并对银监局“三个办法，一个指引”进行回头看，认真检查存在问题。通过市银监局最近的工作检查来看，没有发现任何问题。六是认真落实领导干部重大事项报告制度。6月份，我们按照县纪委有关要求，及时递交了两位科级领导干部的重大事项报告，通过重大事项报告制度的落实，让领导干部在思想上建立了不敢为、不愿为、不能为的防腐认识，推动了党员干部的廉洁自律。八是开展警示教育。6月份，我行组织全体干部职工到县廉政基地接受警示教育，通过观看案件案例，听取古今贪廉两方面人物的介绍，广大员工深深感受到善恶黑白仅一步之遥，功臣罪人只
6 一念之差，只有加强世界观的改造，才能做一个高尚的人、廉洁的人，之后，广大员工纷纷在廉政宣言上庄严的写上了自己的名字，当场还为慈善机构捐款800余元，表明要以焦裕禄、孔繁森等先进人物为榜样，坚守理想信念，增强法纪观念，挡得住诱惑，管得住小节，为新农村建设发一份光、献一份热。9月份组织了全行人员认真学习《万荣县预防职务犯罪条例》，通过学习有增强了大家对预防职务犯罪的思想认识，提升了思想道德。并组织党员干部开展《廉政准则》知识学习考试，通过考试增强了广大党员干部廉洁从政的自觉性。
四、整肃工作纪律，落实“五个不准”
9月份，我行根据省委《关于进一步整肃工作纪律狠刹不良风气的通知》精神，在全行开展了劳动纪律在整顿。突出重点，扎实推进。这次劳动纪律大整顿，重点是按照“五个不准”整顿部分同志存在的自由散漫、纪律松驰、有章不循、缺乏责任的问题。针对这些问题，我行采取了三项措施：一是严格实行上下班签到、签退制度。职工每天早8点、午2：30到办公室签到上班，早12点、午6点签退下班，任何人不得迟到早退;二是认真执行查岗制度。上班期间由分管行长和办公室主任不定时对各部室员工上班情况进行检查，看是否有中途脱岗现象和违反“五个不准”问题的存在;三是人人开展自查，积极揭摆问题。全行员工联系工作实际，
7 认真查找劳动纪律方面存在的差距与不足，并针对问题，制定措施，及时纠改。三项措施不仅严肃了劳动纪律，而且把内部管理纳入制度化、规范化轨道。此项劳动纪律大整顿，可谓重点突出，措施得力。尤其是加大了检查力度和范围，不仅检查劳动纪律和在岗位情况，而且检查要害部门的安全防范和全行的安全保卫工作等，从而培养了大家有章必循、违章必究的遵章守纪意识，增强了执行劳动纪律和规章制度的自觉性和主动性，为全面完成今年的各项工作目标打下了坚实的基础。
案件防控工作汇报范文第5篇
案件防控工作质量考核评比办法》的通知
各部(室)、社、分社(所)：
根据《中国银监会办公厅{关于印发银监局案件防控工作考核评价办法>的通知》(银监办发[2011)166号)和《***市银行业金融机构案件防控工作质量考核评比(试行)办法》精神，我**案防办结合工作实际，研究制定了《***案件防控工作质量考核评比办法》，现印发给你们，请认真组织学习并贯彻落实。 附：***案件防控工作质量考核评比办法
二0一二年二月二十七日
***
案件防控工作质量考核评比办法
第一章总则
第一条为推进案件防控工作常态化，在***各网点案防工作中形成鼓励先进、鞭策落后的良好氛围，增强***从业人员的案防意识和廉洁从业意识，防范操作风险，保障***安全稳健运行，不断提高全辖案件防控工作质量，力争实现无案件、无重大事件、无重大责任事故等“三无”目标，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律规定和银行审慎监管要求，制定本办法。
第二条本办法所称案件防控工作考评是指对***各网点执行省银监、***银监分局以及我**案件防控工作要求的情况;切实有效地开展案件防控日常工作的情况;积极构建案件防控长效机制建设的情况等进行考核评价。
第三条案件防控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，鼓励辖内各部室、网点积极主动防控和查处案件，认真落实案件整改措施，加大案件问责力度。
第四条案件防控工作考评对象是辖内各部室、网点。
第五条本办法实行一年一评价制度。
第二章考评的组织领导
第六条为保证案件防控考评工作有序开展，***成立案件防控考核评价工作领导小组。***理事长任组长，纪委书记、监事长、副主任任副组长，各部室负责人为成员。考核领导小组办
公室设在案防办，具体负责日常考核工作。
第七条领导小组主要职责：
(一)审定******案件防控工作考评办法;
(二)监督和指导考评全辖案防工作的具体实施;
(三)研究并解决考评中的有关重大问题;
(四)提出考评意见，审定考评结果。
第八条考核领导小组办公室主要职责：
(一)制定案件防控工作考评办法报领导小组同意后组织实施;
(二)负责具体落实和协调解决考评工作中的有关重大问题;
(三)对辖内各网点的自评工作进行指导并进行检查：
(四)向******通报经考评领导小组审定后的考评结果。
(五)完成考评领导小组交办的其他工作任务。
第三章考评内容和方法
第九条案件防控工作和安全保卫工作考评的主要内容包括：
(一)案件防控工作日常开展情况，主要包括三个方面：
1.案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况;
2.风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效;
3.对案件隐患的落实整改措施和问责情况。
(二)构建案件防控长效机制情况，主要包括四个方面：
1.制度体系建设情况：根据银监会《商业银行操作风险管理指引》、防范操作风险“十三条意见”、加强内控“十个联动”、 “四项制度”建设、“五十个严禁”等有关案件防控工作要求，健全和完善相关措施、业务操作制度和管理制度，并建立制度后评价机制。
2.合规风险管理情况：按照省银监、***银监分局关于开展合规风险管理的有关要求，建立健全合规风险管理体系，培育良好的合规文化。
3.信息体系建设情况：建立并逐步完善相应的操作风险管理信息系统，记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，进行操作风险和控制措施自我评估。
4.纠错机制建设情况：一是认真落实银监会关于案件责任追究 “四到位，四问责”和执行“四项制度”等规定和制度。二是稽核部建立问题整改台账，督促整改力度。三是监察部加大内部管理的督导，执行员工违规违法行为责任处罚制度。
(三)日常管理工作
1.开展案件防控教育。各网点按季组织员工开展对规章制度和案件防控教育的学习。
2.召开案件防控分析例会。***按季召开案防分析例会，及时查找案防管理工作中存在的薄弱环节并制定相应的办法措施等。
3.员工行为排查。纪检监察室督促各部室、网点定期对员工
的异常行为进行自查、互查和排查。
4.案防工作分析报告。案防办按月(季)报送案防统计信息工作分析报告。
5.应急预案演练。各网点要制定相应的应急预案，每半年至少组织一次应急预案演练。
6.违规积分管理。
7.内部审计(稽核)和各项专题检查开展情况：积极配合***各部室做好各项专题检查工作。
8.案件防控工作责任制情况。本指标考核各社是否签订《员工合规经营操作防范案件责任书》;是否将责任目标、责任内容和责任追究分解落实到各级管理人员和全体员工。
9.案件风险信息报表报送情况。本指标考核各社是否按时按质向***案防办报送相关报告报表。
(四)案件责任事故考核期内未发生案件的，不扣减考核得分。考核期内发生案件的网点，按照第十条、第十一条相关规定扣分。
(五)安全保卫工作考核内容：
1.安保机构设置、制度建设和履行情况。
2.是否对员工进行了安全防范宣传、培训和应急预案演练。
第十条案件防控工作考评采取百分制，即由***根据各网点的自查自评报告及日常管理中所掌握的情况或专项检查情况对照考评内容逐条进行考评，以100分为基数，对考评表中各项
考评指标进行评分，对未完成的工作内容作相应分值的扣减。(附：案防工作考评表)
第十一条 考评结果在90—80分(含80分)的，扣减年终绩效考核1分;80—60(含)分的，扣减年终绩效考核3分;60分的，扣减年终绩效考核5分。凡是不遵守案防工作要求、引发了案防案件的岗点或个人，一律不评先、不延用、不提拨。
第四章考评程序和考评结果
第十二条 具体考评采取各网点自查自评与***检查结果相结合的形式进行。各网点应结合上年的案件防控工作的内控自查自评情况于次年1月10日底前将自查自评报告(或按照附表的内容填写相关工作的完成情况)提交***案防办。案防办汇总各部室对网点的检查结果和网点自评情况，提交考评领导小组评定。
第十三条 考核得分在60分以下的，***纪检监察、稽核部要约见其负责人谈话。
第五章附则
第十四条本办法由***负责解释和修改。
第十五条本办法自印发之日起施行。
附：1.***案件防控工作质量考评表
案件防控工作汇报范文第6篇
对权力的有效制衡是预防金融机构内部人员违法违规的重要手段。农发行要通过完善制度，不给违法违规人员留下可乘之机。如可以引入管理人员权利制衡机制，使管理人员的个体行为处于整个管理层的制约之下，防止权力的滥用;明确岗位责任并签订廉政保证书，规范管理人员的职务行为;坚持信贷审贷分离，采取大额贷款审批人员交纳风险金的做法，从操作环节上防止违规放贷，杜绝以权谋私行为;坚持岗位轮换制，及时发现问题和隐患;严格执行重要物品保管使用制度。
加大对内部人员违法违规的处罚力度是杜绝我行内部风险的又一个重要方面。内部人员违法违规，固然有心存侥幸的成分，但更深层次的原因是对违法违规成本的漠视。因此，要增加对违法违规者的处罚力度，使其不敢违规。
提高从业人员素质，培养守法和敬业精神不可或缺。目前，我行机构人员素质差异性较大，政治和业务素质的欠缺成为引致内部风险的主要因素之一。因此，有必要加强对管理人员和一线职工的守法教育和职业道德教育，使他们树立正确的人生观、价值观和金钱观，自觉抵制不良社会风气的影响;弘扬廉洁奉公和爱岗敬业的主人翁精神，形成健康向上的企业文化，使奉公守法成为一种自觉行为。 金融风险的产生会构成对金融安全的威胁，金融风险的积累和爆发会造成对金融安全的损害，对金融风险的防范就是对金融安全的维护。因此，要将农村金融机构通过加强内控防范风险，放在关系农业发展、农民增收、农村繁荣和保证国家金融安全的高度来看待，有针对性地采取切实措施，力争将风险化解于萌芽阶段。多未雨绸缪，少亡羊补牢。