论文题目：要素市场扭曲对中国外贸转型升级的影响研究
摘要：改革开放40年以来,我国经济长期保持高速增长,这期间对外贸易发挥了重要作用。随着经济逐渐转向中高速增长阶段,以及国内国际双循环新格局的形成,依靠量的扩增的外贸发展模式已不可持续,我国外贸面临深刻的转型升级问题。外贸企业是对外贸易的微观主体,外贸的转型升级依赖于外贸企业的能动变革,外贸的转型升级的成功与否,归根结底在于是否能够培养外贸企业新的竞争优势,使得外贸企业能在国际竞争中保持竞争力而立于不败之地。企业的生产经营活动依赖从要素市场上获得的各种要素投入,健全的要素市场是企业效率的保证。相比于商品市场,我国要素市场的市场化改革相对滞后,扭曲程度也更高。要素市场扭曲已成为当下我国经济发展的瓶颈,亟待新一轮改革。2020年4月中共中央国务院发布的《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》提出“深化要素市场化配置改革,促进要素自主有序流动,提高要素配置效率”。要素市场不存在扭曲时,企业生产过程中使用各种要素的成本等于要素的市场公允价值。而当要素市场存在扭曲时,不同企业对要素使用成本不再一致,而偏离了要素的市场公允价值,这种偏离也造成外贸企业生产成本的变化,使得外贸企业不得不采取对策来应对被扭曲了的要素价格。要素投入包括资本、劳动、土地、技术等,不同要素市场扭曲的来源与程度等存在一定差异,可以产生叠加的效果,要素市场扭曲深刻地影响到外贸企业的生存与发展。基于上述背景,本文提出的核心问题是,要素市场扭曲如何影响了我国外贸企业的转型升级?为回答该问题,本文使用企业层面的数据,首先借鉴经典文献,分别从企业贸易方式、出口产品质量、出口国内增加值三个角度来刻画和描述我国外贸的转型升级,并构建要素市场扭曲与外贸转型升级的分析框架。之后,在考虑要素市场扭曲相关数据的可获性后,以资本与劳动要素的价格扭曲为例,使用两阶段最小二乘和Heckman两阶段等多种计量方法,在企业层面检验要素市场扭曲影响外贸转型升级的经验效果。得到主要结论如下:其一,从总体上,要素市场扭曲是影响了我国外贸的转型升级的重要因素。我国的要素市场的扭曲,在加入WTO以后呈现进一步上升的趋势,在鼓励出口规模迅速增长的同时,也影响了我国包括贸易方式、出口产品质量和出口附加值在内的外贸转型升级的过程。其二,不同的要素价格扭曲对外贸企业贸易方式、出口产品质量、出口国内增加值等的作用方向存在差异性。对于企业外贸方式层面,资本要素扭曲抑制了外贸方式向加工贸易转变,且促进其向一般贸易转变,而劳动要素扭曲作用则相反。对于企业出口产品质量层面,资本要素扭曲的影响不明显,但劳动要素扭曲则显著促进出口产品质量的提升。对于企业出口国内增加值和增加值率上,资本要素扭曲与劳动要素扭曲均体现出显著的促进作用,说明要素价格扭曲对于外贸转型升级三个方面的影响有一定的差异。其三,从作用机制上看,资本和劳动要素价格扭曲对外贸企业转型的影响作用机制也有明显差异。在贸易方式转变上,资本扭曲可以通过影响企业资产流动性和企业规模影响企业外贸方式,但劳动还会进一步影响企业研发活动。对于出口产品质量,资本扭曲主要体现在影响企业中间品质量,但劳动扭曲影响了企业人力资源、中间品质量和研发活动。出口国内增加值方面,二者均提高了企业成本加成率,但同样影响企业研发创新的只有劳动要素扭曲。由此可见,来自资本和劳动要素市场的扭曲,虽然短时间内可以促进中国企业包括出口的增加,但是长期来看,资本和劳动的扭曲,降低了中国外贸发展潜力,从而对中国外贸转型升级产生不利影响。最后,本文根据以上研究内容和研究结果,在完善要素市场和促进外贸转型两方面提出了以下几点建议。主要包括:完善产权制度,建设高标准要素市场体系;改革户籍制度,推动城乡劳动力自由流动;改革高等教育体制,优化劳动力结构;深化国企改革,减少所有制歧视;促进外贸创新发展,培育外贸竞争新优势等。
关键词：要素市场扭曲;贸易方式;出口产品质量;出口国内附加值;2SLS
学科专业：国际贸易学
摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
1.1 选题背景与研究意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究内容与结构安排
1.3 研究思路与方法
1.4 可能的创新点
第2章 文献综述
2.1 贸易理论发展
2.1.1 绝对优势理论
2.1.2 比较优势理论
2.1.3 要素禀赋理论
2.1.4 产业内贸易理论
2.1.5 全球价值链理论
2.1.6 异质性企业理论
2.2 要素市场扭曲相关研究
2.2.1 要素市场扭曲的分类
2.2.2 要素市场扭曲的测算方法概述
2.2.3 要素市场扭曲的影响
2.3 贸易方式转变相关文献
2.3.1 生产率与贸易方式
2.3.2 贸易自由化与贸易方式
2.3.3 外资与贸易方式
2.3.4 劳动力与贸易方式
2.3.5 规模经济与贸易方式
2.3.6 产业集聚与贸易方式
2.4 产品质量升级相关文献
2.4.1 国外研究基本情况
2.4.2 国内研究基本情况
2.4.3 出口产品质量升级的影响因素
2.5 全球价值链相关文献
2.5.1 全球价值链理论
2.5.2 全球价值链贸易的分解
2.5.3 出口国内增加值的影响因素
2.6 要素市场扭曲与外贸转型升级
2.7 简要评述与总结
第3章 中国外贸转型升级与要素市场扭曲的典型事实
3.1 外贸转型升级的内涵
3.2 外贸转型升级的典型事实
3.2.1 贸易方式
3.2.2 出口产品质量
3.2.3 出口国内增加值
3.3 要素市场扭曲的典型事实
3.3.1 资本要素市场扭曲
3.3.2 劳动要素市场扭曲
3.4 本章小结
第4章 要素市场扭曲对外贸方式转变的影响
4.1 数据来源、变量说明与模型设定
4.1.1 数据来源与说明
4.1.2 核心解释变量:要素市场扭曲
4.1.3 被解释变量:企业外贸方式
4.1.4 控制变量
4.1.5 模型设定
4.2 要素市场扭曲影响企业外贸方式的机制分析
4.2.1 影响企业资产流动性
4.2.2 影响企业研发行为
4.2.3 影响企业成长
4.3 要素市场扭曲影响企业外贸方式的实证分析
4.3.1 数据描述统计
4.3.2 基准回归
4.3.3 内生性检验
4.3.4 稳健性检验
4.3.5 机制检验
4.3.6 异质性分析
4.4 本章小结
第5章 要素市场扭曲对出口产品质量的影响
5.1 数据来源、变量说明与模型设定
5.1.1 数据来源与说明
5.1.2 被解释变量:出口产品质量
5.1.3 模型设定
5.2 要素市场扭曲影响企业出口产品质量的机制分析
5.2.1 影响企业人力资源
5.2.2 影响中间投入品质量
5.2.3 影响企业研发能力
5.3 要素市场扭曲影响企业出口产品质量的实证分析
5.3.1 数据描述统计
5.3.2 基准回归
5.3.3 内生性检验
5.3.4 稳健性检验
5.3.5 机制检验
5.3.6 异质性分析
5.4 本章小结
第6章 要素市场扭曲对出口国内增加值的影响
6.1 数据来源、变量说明与模型设定
6.1.1 数据来源与说明
6.1.2 被解释变量:出口国内增加值与出口增加值率
6.1.3 模型设定
6.2 要素市场扭曲影响出口国内增加值和增加值率的机制分析
6.2.1 影响企业技术创新
6.2.2 影响企业成本加成率
6.3 实证分析1:出口国内增加值
6.3.1 数据描述统计
6.3.2 基准回归
6.3.3 内生性检验
6.3.4 稳健性检验
6.4 实证分析2:出口国内增加值率
6.4.1 基准回归
6.4.2 内生性检验
6.4.3 稳健性检验
6.5 机制检验
6.5.1 技术创新
6.5.2 成本加成率
6.6 异质性分析
6.7 本章小结
第7章 结论与政策建议
7.1 结论
7.2 政策建议
7.3 研究不足与展望
参考文献
致谢