看守所工作汇报范文第1篇
XX年以来，按照深入贯彻落实现代化看守所建设指导方针，从服务实战需要出发，广泛调研，创新思路，积极探索，在xx市公安局各级领导的支持下，我们组织科技人员，解决了传统监区广播、对讲、音视频监控各自为战的问题，在资源充分利用的基础上，开发了监室广播对讲视频联动系统，进一步提升了监管人员对监室的控制能力。 经过技术人员的努力，该系统于XX年3月完全研发成功并投入使用。经过半年来的实际使用情况来看，系统运行稳定、可靠，操作简便，符合监管工作实际，达到了预期目的。现将监控工作总结如下:
一、系统的开发背景 现代化的监区管理，离不开科技的支持。如何使现代化的科技产品在提高监管人员对监室的控制能力、加强领导对监管情况的全面掌控、减轻监管人员的工作量等方面发挥充分的作用，成为xx市公安局科技人员攻关的目标。 目前各相关单位使用的分区广播、对讲和音视频监控基本上都是作为各自独立的系统，既浪费资源，又重复施工，且不能协同高效的发挥全方位的作用。经过我局技术人员的广泛调研和充分论证，提出了开发一套实用、高效的综合管理系统，使监区监管实现音频、视频、信息控制"三位一体"，保证现代技术对监管工作全方位的支持。 随着当前信息技术的广泛应用，使用先进信息技术架设广播、对讲、音视频监控综合系统的条件已经成熟。功能强大的单片机的广泛应用，使分区广播、对讲的共用和相互转换成为可能;大路数音视频矩阵的推出，使各监区的音频、视频的自由切换、报警联动、轮巡等成为可能;数字dvr的推广，普及了音视频24小时同步录像;计算机软件技术和通讯技术的发展，使软件控制整个系统的需求成为现实。
二、系统的研制 鉴于看守所监管工作的实际需要，xx市公安局在统筹规划、统一部署的基础上，开发了《监室广播对讲视频联动系统》，该系统具有前瞻性强、兼容性高、技术稳定、操作简单、实用有效、可以任意改造升级的技术特点。开发过程中，充分利用了各种设备的功能，圆满解决了分区广播、对讲和音视频监控相结合这一重大难题。
三、系统的开发、测试 系统开发前，我局技术人员积极向监管大队领导做了开发设想，听取了看守所、拘留所、通信科等有关部门的意见和建议，争取了工作支持和指导。技术开发人员根据监管工作要求，明确了系统功能需求，最终确定了通过采取自主研发广播、对讲控制板，设计对讲与音视频矩阵接口，开发计算机软件控制系统的方案，并且内含6个子系统19种设备，具有分区分组广播、双向对讲、计算机软件控制、同期录音录像、自动联动监控视频等多项功能，从根本上解决了监管工作手段单
一、声音图像分离、控制效率低下的传统问题。XX年2月，系统各模块陆续开发完成，在xx市公安局看守所进行了试使用，提出了宝贵的意见和建议，使系统得到不断的完善和改进，达到全面推广使用的要求。
四、推广应用情况 监室广播对讲视频联动系统试研成功后，首先在xx市公安局看守所安装使用，并根据使用情况不断修改完善，最终达到功能强大、性能稳定、使用方便的设计目标。自XX年6月以来，烟台各县市区的相关部门多次来实地考察学习，对我局的先进做法给予了充分肯定。初步显现的作用有： 1.提高监管人员对监室的控制能力。通过对各监室情况的实时监视和监听，可以及时发现问题和隐患，通过对讲系统及时给予警告和纠正，使监管人员在足不出户的情况下，可以同时掌控所有监室的状况。 2.减轻监管人员的工作量。传统的监管方式是监管人员需要操作切换矩阵、广播、对讲、录像机等多个系统，现在可以在一台计算机上完成所有动作，并且具有快速、准确、直观的特点。3.加强领导对监管情况的全面掌控。各级领导可以通过计算机实时连接到看守所的音视频dvr，实时查看监区各个部位的情况，并监督监管人员的工作。也可以调取音视频录像记录和对讲、报警记录，了解各监室的历史运转情况。
五、系统预期前景 通过监室广播对讲视频联动系统，使监区监管真正实现音频、视频、信息控制"三位一体"，保证现代技术对监管工作全方位的支持。目前在各监管部门推广该系统的时机已成熟，预期前景较好。 1.系统的安装环境要求低，线路少，施工简
便，维护方便，投资少。通过在xx市公安局监管大队的应用情况和兄弟单位的需求来看，该系统的软硬件条件均能达到。 2.
与原有设备的结合方便。部分监管部门已经有各自独立的广播、对讲和监控设备，该系统有丰富的接口，可以在保留原有设备的基础上平滑的升级到综合的系统。 3.操作简单易懂，功能全面，效果明显。
六、工作总结 该软件系统的创新点：一是广播和对讲结合，使系统既有对讲又有分区广播功能;二是采用两芯屏蔽线的星形连接方式，可以满足对讲及监室录音的需求;三是通过计算机控制，各对讲分机操作情况一目了然;四是通过转接接口与音视频矩阵相连，可以在对讲同时联动音视频监控。该系统对于提高监管人员对监室的控制能力、加强领导对监管情况的全面掌控、减轻监管人员的工作量起到了不可替代的作用。 该系统的开发得到了各级领导的大力支持，对各个细节提出了宝贵的指导意见，并最终得以在xx市公安局看守所应用。系统的成功开发是xx市公安局领导一贯重视科技发展、坚持科技强警的结果。 在此，我们监室广播对讲视频联动系统研发小组向各位领导和同行们以及所有关心和帮助过
我们的人表示衷心感谢。 我们真诚地期待着各位专家对该系统予以评价。
篇二：看守所医务工作责任制度
看守所医务工作责任制度
1、严格遵守监所医务、卫生工作条例和规章制度，坚守工作岗位。
2、坚持预防为主的医疗方针，经常对在押人员进行卫生健康宣传教育，培养在押人员良好的卫生行为习惯。开展好爱国卫生、创建卫生单位等教育活动。适时做好各类常见病、多发病的预防和治疗工作。了解掌握在押人员的健康状况，建立在押人员健康卡，定期对在押人员进行体格检查，注意积累数据和资料分析，妥善保管好在押人员的健康信息。教育在押人员认真做好体能训练，做好疾病预防工作并开展检查评比。
3、做好未成年在押人员生理卫生、青春期知识教育。
4、督促食堂、小卖部严格执行《食品卫生法》，注意饮食卫生，防止食物中毒等肠道传染病的发生。发现在押人员有食物中毒或传染性疾病病例，要及时报告所领导和主管领导。
5、及时采购药品，妥善保管好药物，确保对在押人员突发性疾病进行正确及时处置。
6、严格执行医务室医疗器具、设备的消毒制度，避免交叉感染。
篇三：看守所民警个人总结
看守所民警个人总结
脱下心爱的军装，向军旗告别，我义无返顾地又选择了警营。一年来，在领导和同事们的关怀帮助下，我牢记职责、认真工作，较好地完成了各项任务。
一、刻苦学习政治理论，不断提高思想政治素质。
在政治思想上时时严格要求自己，认真学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，努力践行“三个
。
对于我来说，的确具有一定的挑战性。刚到监区，看到这些在押人员，自己心里一片茫然。在领导和警区的各位同志的热心帮助下，使我突破了心里障碍，树立了信心，激发了工作热情。在工作中，努力学习与看守所民警工作相关业务知识。能够虚心求教，向身边的同志学，向书本学。做到“勤思考，勤动手，勤做笔记”。而且还利用业余时间学习相关法律知识，如《刑法学》、《治安处罚法》、《人民警察法》和公安机关办理刑事案件程序规定等一系列法律法规。通过学习，使我很快适应了工作，规范自己的一言一行，做到知法守法，提高了自己的执法水平。
三、端正思想认识，勤奋工作，较好地完成了各项工作任务。
作为一名转业干部,到看守所工作,说实在话,心里有一定落差。但在周围的同志高昂的工作热情影响下，我很快端正了思想，觉得自己做的远远不够，作为一名党员，一名军人,更应该发扬部队的光荣传统，脚踏实地，带头做好本职工作。工作中能够服从各级领导的安排，本着老老实实做人、踏踏实实做事的原则，不计较个人得失，尊重同事，乐于助人，遵守纪律，努力营造和谐的工作环境。以高度的责任感高标准地完成好自己的本职工作。 从而较好地完成了各项工作任务。
篇四：XX看守所个人工作总结
个人工作总结
一年来，我热衷于本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持“谦虚”、“谨慎”、“律己”的态度，在领导的关心栽培和同事们的帮助支持下，始终勤奋学习、积极进取，努力提高自我，始终勤奋工作，认真完成任务，履行好岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的肯定。现将一年来的学习、工作情况简要总结如下：
一、严于律己，认真学习政治理论，政治思想觉悟得到提高。自己作为一名国家工作人员，坚持以邓小平理论、 “三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻执行党的决议和有关精神，注重思想政治修养，利用所里集中学习时间和业余时间认真学习政治理论。通过不断学习和实践，树立无产阶级的世界观、人生观和价值观，时刻牢记并努力实践全心全意为人民服务的根本宗旨，始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色，并不断提高政治理论、思想意
识、职业道德、社会公德等方面的觉悟，不断改造自己的主观世界，努力争做一名政治思想过硬，业务能力强的新世纪、新时期的公安民警。
二、努力工作，认真完成工作任务。一年来，我始终坚持严格要求自己，勤奋努力，时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨，努力作好本职工作。为弥补自身公安工作知识和经验上的不足，为能使自己在较短的时间内迅速融入到新的工
作中去，本人认真学习公安业务知识并虚心向所里每一位干警求教，汲取各位同事的宝贵经验，扬长避短，很快便适应新的工作上的需要。在学习中能够突出重点，结合实际工作有针对性的进行学习。用法律规范自己的一言一行，做到知法守法。在实际工作中，时刻严格要求自己，严谨、细致、尽职尽则，努力做好本职工作，团结同志，认真完成各项任务。一年来，在所领导及同志们的关心帮助下，逐渐进入了工作角色，做好了对犯人的管教工作并圆满完成了上级交给的各项工作任务。
三、组织纪律方面
严格遵守各项工作纪律，平时坚持按点上下班，严格执行请销假制度，按要求规范着装。严格遵守公安部的“五条禁令”，从没做过任何违规违纪的事情。不但向身边的优秀同志学习，以他们为榜样，做到廉洁奉公、爱岗敬业、无私奉献。而且在工作、学习和生活中，始终想着自己所做的每一件事，都事关公安的形象，时刻约束自己。不仅是从小事做起，点滴做起，严格要求自己。更在日常生活中注意遵守各项规则制度，每一天上下班，每一次交接班，每一件法律程序办理，我都做到严格规范，坚持精益求精，不断提高对自身的要求，确保纪律严明，作风过硬。
四、存在问题及下一步打算
回顾一年来的工作，我在思想上、学习上、工作上都取
得了很大的进步，成长了不少，但也清醒地认识到自己的不足之处：
1、工作作风有时急躁，工作方法有待改进。
2、墨守成规，有时候缺乏一些创新精神。
3、在工作压力大的时候，有过畏难情绪，这是自己政治素质不高，也是世界观、人生观、价值观解决不好的表现。
针对以上问题，我为明年确定了努力方向是：一是加强理论业务知识学习，进一步提高自身素质。要适应新形势下公安工作的新要求，必须要通过对国家法律、法规以及相关业务知识的深入学习，增强分析问题、理解问题、解决问题的实际能力，二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导同事们把工作做得更好。三是打牢全心全意为人民服务的思想，脚踏实地的工作。时刻用周部长四句话为行动指南，以新世纪、新阶段的三大历史使命为己任，深入群众，虚心向人民群众学习，不断丰富警民关系，把为人民服务的宗旨观念落
实到行动中去。
诚然，在一年的工作中我有得也有失，但是我相信只要找准自身差距和不足，在领导的关心和同志们帮助下，就一定能创造性地开展公安执法工作，切实提高行政执法效率，真正成为一名便民、利民，保障人民安居乐业的合格警察。
篇五：试论看守所医疗卫生管理情况的调研报告
论文摘要 看管所医疗卫生工作还存在医疗配置不达标、医疗职员缺少培训、器材和药品不足、在押职员健康检查和住院医治存隐患等不足的地方，可以从规范医疗机构配置、加强医疗器械和药品保障、加强医院和看管所的医疗合作、抓好平常医疗卫生工作和建立应急处置长效机制等方面进行改善。 论文关键词 看管所 医疗卫生 长效机制 看管所是依法对犯法嫌疑人、被告人、罪犯进行警戒看管、执行刑罚、转化教育、心理及行为矫治的监管场所。由于看管所生活条件有限，环境相对封闭，在押职员身体心理素质良莠不齐，被关押职员是一个易病发的高危人群，因此医疗卫生工作在监所安全管理中占有重要位置。我院监所检察部分在对花都区看管所医疗卫生管理工作的监督检查进程中，发现花都区看管所多个方面存在风险点，亟需改进。
一、看管所医疗卫生管理方面存在的不足的地方 1.医疗配置不达标且医疗职员缺少。依照公安部、卫生部联合制定的《看管所医疗机构设置基本标准》，关押容量1000人以上的看管所应设置门诊部。但花都区看管所的关押量终年维持在1800人以上，乃至有时突破XX人大关，今年8月份实际关押人数为1990人左右，属于特大型看管所。但花都区看管所由于受经费、职员、场所等条件限制，只设置了医务室。根据《看管所医疗机构设置基本标准》，关押容量1000人以上的看管所配置最少医师6名、注册护士5名、医技职员1名，依此类推，花都区看管所应当配置医师12名以上、护士10名以上，医技职员2名以上，但目前花都区看管所只有医师5名，护士5名，且由于轮班缘由，白天正常上班时间在医务室上班的医师和护士一般只有3名。医务室由于职员和硬件设施有限，只负责简单的进所检查和简单的医疗服务，不能全面保证在押职员身体健康，对突发性事件应急能力不强，一旦发生医疗事故易堕入被动。 2.医疗职员缺少培训及完备的考核机制。看管所的医疗职员缺少培训，医疗水平不能进步。依照有关规定，看管所的医疗职员应当常常接受医学教育培训，进步医疗技能，但花都区看管所的医护职员近几年均没有进行过专业的医疗技能培训。他们医疗水平低，诊疗手段单一，对被监管职员的进所体检一般只是简单询问情况，做血压和体表检查，难以发现被监管职员的隐性疾患。另外，由于看管所的医疗职员没有竞争压力，缺少严格考核机制，他们的工作积极性不够高，医治能力较差，对在押职员很少做专业检查，只按惯例给予常规药物，医治
效果难以保证，不利于保障监管安全。3.看管所内医疗器械不齐全和药品不足易影响疾病救治。一是缺少基本急救装备和药品。由于经费有限，花都区看管所只有血压表、听筒和体温计等简单医疗器械，缺少基本的急救装备和药品，当紧急状态出现时，轻易致使救治时间被延误。二是药品配备不足。目前，花都区看管所天天都要给100多个在押职员发药。由于经费紧张，花都区看管所的药品主要是简单的常规药。在押职员特殊情况确需服用的其它药物，或在押职员进所前已长时间服用的非常规性药品(如医治高血压、冠心病、糖尿病等的药品)，只能由在押职员家属提供，且质量得不到保证，一旦提供了劣质药品，便可能会引发严重的后果。
篇六：看守所监管与看押工作岗位个人工作总结
看守所监管与看押工作岗位
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转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年，在×××(改成看守所监管与看押岗位所在的单位)看守所监管与看押工作岗位上，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度努力做好看守所监管与看押岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在看守所监管与看押工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的看守所监管与看押工作任务，履行好×××(改成看守所监管与看押岗位所在的单位)看守所监管与看押工作岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在看守所监管与看押工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下：
一、思想上严于律己，不断提高自身修养
一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指
篇七：看守所医务室药品管理制度
看守所医务室药品管理制度 药剂工作是医务处工作的重要组成部分，加强药品管理，确保药品质量是提高医疗质量，保证在押人员用药安全有效的重要环节。
1、药房、诊室，小药柜内所有药品，只能供在院病员按医嘱使用，任何人不得私自拿取。
2、小药柜应指定专人管理，负责药品领取供应和保管工作。
3、定期清点检查药品，防止积压变质，如发现有沉淀、变质、变色、过期、标签模糊等药品时，须停止使用，并报XX科处理。
4、定期核对药品种类、数量是否相符。
5、下班时，备好常规药品，然后将药柜加锁。
篇八：关于看守所医疗卫生工作情况的调查报告
关于看守所医疗卫生工作情况的调查报告
看守所是依法对犯罪嫌疑人、被告人、罪犯进行警戒
看管、执行刑罚、转化教育、心理及行为矫治的监管场所。由于看守所生活条件有限，环境相对封闭，在押人员身体、心理素质参差不齐，是一个易发病的高危人群，因此医疗卫生工作在监所安全管理中占有重要位臵。近年来，由于“躲猫猫”、“睡觉死”、“洗澡死”等一系列在押人员非正常死亡事件被公众和各种媒体热炒，部分监管民警及领导被追究行政责任乃至刑事责任，各级公安机关甚至各级政府都承担了巨大的压力，也使社会各界对公安监管场所有了诸多误解，公安机关的公信力因此也被公众所质疑。今年六月份以来公安部通报的13起在押人员死亡事故中因病救治无效死亡的就有8起，以往在押人员的死亡事故中因病死亡人数也占到60%以上。因此，如何进一步加强和改进公安监管场所医疗卫生工作，处理好在押人员防病治病，防范非正常死亡的发生，就成为公安监管场所亟需解决的问题。为此，公安部自XX年开始在全国开展了治理监管场所在押人员非正常死亡专项行动，XX年更是把“两防一退”(防事故、防非正常死亡、退出舆情关注热点)工作作为监管工作的首要任务来抓。《公安部、卫生部关于切实加强和改进公安监管场所医疗卫生工作的通知》
(公通字[XX]60号)(以下简称《通知》)也是在这样的背景下出台，《通知》对监所医疗卫生资质、人员、装备配备、职责任务都作出了明确要求。实践证明，这既是形势所趋，同时，对于保障在押人员的健康权，预防非正常死亡，消除在押人员的对立情绪，积极改造、服从管理也有很大的帮助，更促进了监所文明、和谐、安全，进而提高了公安机关的公信力。就平阴县看守所医疗卫生工作开展情况来看，县公安局党委高度重视看守所医疗卫生工作，积极争取医务人员编制，于XX年为看守所配备了专职所医，实现了看守所医疗卫生工作从无到有的突破，确保了无在押人员因病死亡事故的发生。现将看守所医疗卫生工作情况简要分析如下：
一、看守所医疗卫生工作现状
平阴县看守所始建于1983年，监区面积2400平方米，共有监室8间，设计关押量48人，目前日均关押量90人左右，现有所医1人，无专门的检查室、治疗室。看守所在医疗卫生工作中做到了以下几个方面;
(一)收押体表检查。收押时由所医对犯罪嫌疑人的体表状况进行逐一检查，确认其身体是否存有损伤，并予以登记，与入所前的医院体检证明一起载入在押人员健康档案。
(二)所医巡视监室。所医每天上下午两次进入监室巡诊，巡诊在押人员患病的情况，对患病不需住院人员进行简单治疗，同时配备常用药品放在值班室以备夜间应急使用。
(三)增强在押人员体质。在现有条件下加强伙食管理，努力使在押人员吃的饱、吃的热、吃的卫生，保证在押人员
每日两小时放风时间，增强在押人员体质。
(四)定期防疫消毒。根据季节的变化和疫病流行情况采取相应措施预防。
(五)科学安排诊疗。在确保所医每天上下午在所巡诊的前提下，如夜间在押人员突发疾病值班民警发现后立即通知所医到所诊断，视情处臵，小病在所进行简单治疗，急重病症通过120与县中医院联系救治。
二、看守所医疗卫生工作存在的问题
(一)看守所医疗卫生行政主体不合法。根据《通知》要求，看守所应当按规定申请医疗卫生行政许可证。目前，由于受人员、场所等条件限制，看守所没有医疗卫生行政许可证，既使为在押人员进行简单治疗，严格的说，也是非法行医，一旦发生医疗事故将处于非常不利的境地。
(二)医疗卫生经费保障不到位，医疗设备不能满足基本要求。根据《通知》精神，按照《关于全省公安看守所在押人员伙食费标准及有关经费保障问题的通知》(鲁财行[XX]27号)要求，医疗费包括在押人员看病、住院的医疗费、药费、体检费，以及看守所医务室购臵的药品和一次性消耗医疗器械等费用。省公安厅要求：根据我省实际在押人员医疗费为20元/人.月，重病住院费积极争取实报实销，由财政部门列入预算统一拨付，看守所目前
尚未落实到位。由于经费紧张，看守所诊疗设备只有血压表和体温计，满足不了工作需求，药品也只能购臵简单的常规药。在押人员特殊情况确需服用的其它药物，或者在押人员入所前已长期服用的非常规性药品(如治疗高血压、冠心病、糖尿病等的药品)，只能由在押人员家属提供，质量得不到保证，一旦提供了劣质药品，就可能会引发严重的后果。
(三)在押人员入所前健康检查存在隐患。目前所医对在押人员收押时进行体表检查，只是通过询问、目视来确定在押人员是不是符合收押条件，入所前的健康体检在县中医医院进行，由于侧重点不同，医院的医生对待在押人员入所体检往往存在应付现象，导致在入所前体检过程中在押人员的隐形的疾病常常被忽略，带来极大隐患。
(四)日常巡诊治疗和卫生防疫工作滞后。看守所只配备一名专职所医，没有达到《通知》中小型看守所必须配备3至5名医务人员，确保24小时有所医在所值班的要求。特别在夜间，是突发病患的高发时段，没有所医值班，值班民警无法确认病情，缺乏救治工作专业知识，一旦采取措施不到位，就容易诱发重大事故。而且受经济条件限制，看守所卫生防疫工作只能偶尔开展，做不到卫生防疫常态化。
(五)在押人员患病住院治疗存在安全风险。一是在押人员住院治疗必须按二比一的警力部署进行24小时不间断警戒看护，而由于案情原因不允许在押人员家属参与，这就
要占用大量的警力，而且医院的安全设施不完善，没有单独
的加装钢窗带卫生间的病房，只能同其他普通病人混住在一起，安全很难得到保障。二是治疗费用难以承担。在押人员中家居外地者不在少数，再加上有的家属对在押人员不管不问，财政部门又未拨付该项费用，就会造成治疗费用不能及时到位，救治不及时，容易发生问题。如果公安机关垫付治疗费又将是不小的负担。
(六)在押人员急重病症应急处置机制不健全。自去年以来看守所共抢救了四名患急重病症在押人员(两名突发心脏病，一名突发急性阑尾炎，一名眼球破裂伤)，在县局领导的高度重视和直接指挥下，采取了及时救治、适时变更强制措施等有力措施，没有发生大的问题，但是救治过程中也暴露出了一些问题：首先对在押人员救治过程没能够做到全程录音录像留存，确保一旦发生重大事故有第一手的证据资料，有利于善后处理。其次看守所，办案单位，检察院之间没有形成一个常态化的应急处臵机制。
三、对看守所医疗卫生工作的几点建议
在今后工作中，我们要从做好预防涉案人员非正常死亡工作的高度着眼，切实加强和改进看守所医疗卫生工作，以看守所新所落成搬迁为契机，积极向县政府争取，加强监管场所医务人员配备和医疗机构建设力度，不断完善监管场所医疗卫生工作机制，主要做好以下几方面工作：
(一)完善经费保障机制。按照《通知》要求，积极争取县政府把看守所医疗卫生经费和其它公用经费一起
篇九：看守所民警年终个人总结
看守所民警年终个人总结
XX年。一年来，在领导和同事们的关怀帮助下，我牢记职责、认真工作，较好地完成了各项任务。
一、刻苦学习政治理论，不断提高思想政治素质。
在政治思想上，我时时严格要求自己，认真学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，努力践行“三个代表”重要思想和胡总书记提出的“八荣八耻观”。坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，在思想上自始至终同党中央高度保持一致。增强自己的大局意识和服务意识，树立正确的人生观、世界观、价值观，时时牢记党的宗旨全心全意为人民服务，清政廉洁，拒腐蚀永不沾。积极参加所里组织的各种理论学习，认真做笔记。课后还能主动阅读政治理论读物，并坚持写读书心得。通过这些学习不断提高了自身的政治理论水平，丰富了政治头脑。
二、努力钻研业务和法律知识，不断提高执法水平。
今年年初,我从警校培训结束,首先在收押室,四月份到四警区,主要负责巡视监控工作。这对于我来说，的确具有一定的挑战性。刚到监区，看到这些在押人员，自己心里一片茫然。在领导和警区的各位同志的热心帮助下，使我突破
了心里障碍，树立了信心，激发了工作热情。在工作中，努力学习与看守所民警工作相关业务知识。能够虚心求教，向身边的同志学，向书本学。做到“勤思考，勤动手，勤做笔记”。而且还利用业余时间学习相关法律知识，如《刑法学》、《治安处罚法》、《人民警察法》和公安机关办理刑事案件程序规定
等一系列法律法规。通过学习，使我很快适应了工作，规范自己的一言一行，做到知法守法，提高了自己的执法水平。
三、端正思想认识，勤奋工作，较好地完成了各项工作任务。作为一名转业干部,到看守所工作,说实在话,心里有一定落差。但在周围的同志高昂的工作热情影响下，我很快端正了思想，觉得自己做的远远不够，作为一名党员，一名军人,更应该发扬部队的光荣传统，脚踏实地，带头做好本职工作。工作中能够服从各级领导的安排，本着老老实实做人、踏踏实实做事的原则，不计较个人得失，尊重同事，乐于助人，遵守纪律，努力营造和谐的工作环境。以高度的责任感高标准地完成好自己的本职工作。 从而较好地完成了各项工作任务。
四、存在的不足
看守所工作汇报范文第2篇
一、药房应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品。
二、调配处方前必须查对在押人员的姓名、年龄、药品名称、计量、服用方法、禁忌症等，
审查后方能调配
三、各种药品分类放置，标签明显，字迹清楚。毒、限、剧药，应加锁保管，严格交接班。
四、配方时要精神集中，细心谨慎，不得估计取药，处方调配后，应严格核对方可发出。
五、发药时应耐心向在押人员说明服用方法及注意事项。
六、含有剧毒药品、麻醉药品、限制药品的处方应按国家有关管理制度来执行。
七、对有错误的处方，如药品用量用法不妥或有禁忌时，药房人员应主动与当班医生联系，
更正后再发药。药房人员有责任拒绝给不按规定开出的处方发药。
八、药品必须定期检查、妥善保管，对过期失效的药品应上报所领导，集中销毁。
九、药房每半年盘点一次，平时做到日清月结。
处置室工作制度(试行)
一、 处置室应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品，做到一医
一患。
二、 处置过程中要做到细致、准确，严格执行查对制度。
三、 各种注射应按处方或医嘱执行。对可能有过敏反应的药物必须按规定做过敏试验，
实验药液现配现用，一人一液，不重复使用。密切观察注射后的情况，发生注射反应或意外，应及时处理，并报告当班医生。
四、 严格执行无菌操作规定，操作时应戴口罩、帽子。器械要定期消毒和更换，保证消
毒液的有效浓度。注射液应做到每人一针一管。器械浸泡液每周更换2次。
五、 准备抢救药品器械，放于固定位置，定期检查，及时补充更换。
六、 室内坚持每天消毒，严格执行传染病隔离消毒制度，防止交叉感染。特殊感染不得
在处置室内处理。
七、 换药时除固定敷料外(绷带等)，一切换药物品均需保持无菌，并注明灭菌日期，
超过一周者重新灭菌。无菌溶液超过3日要重新消毒。
治疗室工作制度(试行)
一、 治疗室应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品，做到一医
一患。
二、 严格执行查对制度，密切观察注射反应或意外，出现异常情况应及时进行处理，并
报告当班医生。
三、 各种注射应按处方和医嘱执行，对可能有过敏反应的药物必须按规定做过敏试验，
试验药液现配现用，一人一液，不得重复使用。
四、 治疗室空气、台面应每日消毒以保持室内清洁。每做完一项治疗事项要及时清理，
除工作人员及患者外，其他人不许在室内逗留。
五、 严格执行无菌技术操作，进入治疗室必须穿工作衣，带工作帽及口罩。
六、 各类器械要定期消毒和更换。浸泡消毒用药液每天上岗前检查(查药液量、浓度、
有效期)，定期更换，并保持有效消毒浓度。
七、 无菌物品须注明灭菌时间，每天上岗前检查，超过一周者重新灭菌;开启使用的无
菌物品和无菌溶液，超过12小时应重新消毒。
八、 备齐备足抢救药品器械，放于固定位置，定期检查(查药品器械数量、种类和有效 期)，及时补充更换。
诊断室工作制度(试行)
一、 诊断室应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品，候诊有序，
做到一医一患。
二、 当班医生应认真填写诊断日志，不得漏填。
三、 对就诊在押人员要详细询问病史，认真检查，按要求书写诊断病历及处方，诊断病
历通用。
四、 严格执行消毒隔离制度，防止交叉感染。
五、 发现急性传染性疾病，要及时报告所领导，并进行隔离治疗，同时将疫情及时报告
卫生防疫部门。
六、 采用经济便宜、保证疗效的治疗方法，科学用药、合理用药。
医师工作职责(试行)
一、 遵守法律、法规、规章和看守所各项管理制度，具备良好的执业道德和严谨的工作
作风，严禁为在押人员通风报信、传递物品等违规行为。
二、 关心、爱护、尊重在押人员，保护在押人员的隐私。
三、 应将就诊在押人员的病情、诊断和治疗措施认真书写在病历上。
四、 发现传染病时，要按照规定报告，并认真填写传染病登记册和传染病报告卡。
五、 着装整齐，严格遵守技术操作规范，经常检查医疗护理质量，严防差错事故。指导
护士做好护理工作。
六、 掌握患者的病情变化，患者发生病危、医疗事故或其它重要问题时，应当及时报告、
紧急处置。
护士工作职责(试行)
一、遵守法律、法规、规章和看守所各项管理制度，具备良好的执业道德和严谨的工作作风，严禁为在押人员通风报信、传递物品等违规行为。
二、尊重、爱护、关心在押人员，保护在押人员的隐私。
三、发现在押人员病情危急，应立即报告医师;在紧急情况下，应先行实施必要的紧急救护。
四、着装整齐，严格遵守技术操作规范。发现医嘱违反法律、法规、规章或者技术操作规范，
应当及时向医师提出。
五、严格执行“三查八对制度”，防止差错事故发生，并注意用药后反应，及时发现和报告
药物不良反应。
六、按照《医疗废物管理条例》、《医疗废物分类目录》要求，分类收集本诊室产生的医疗废
物。
七、为了保证药物良好效用，溶解后不得放置时间过长。一次用多种药物时要注意配药禁忌。
注射药物应询问有无过敏史，注射动物血清制剂及青霉素类，应先做过敏试验，阳性者禁止使用。
八、器械、物品分类定位放置，标签明显，字迹清楚。无菌持物钳及浸泡容器，敷料罐、碘
酒和酒精瓶等每周高压消毒或更换1-2次，用后的注射器具应作毁形消毒处理。
九、保持卫生所各室清洁整齐，每天清扫通风，物体表面及空气每天紫外线灯照射30分钟。
在押人员住院期间看护民警职责(试行)
一、 认真执行安全工作职责，确保在押人员在视线范围内，杜绝逃脱、自伤自残、串通
案情、骗取虚假病历逃避处罚等情况发生。
二、 看护警力与住院在押人员的比例应达到2:1以上，实行24小时值班看守。
三、 看护民警不得从事与看护工作无关的活动。
四、 在押人员住院期间须加戴械具，看护民警应注意检查加戴械具情况。
五、 在押人员上卫生间时，看护民警须同步跟随。
六、 在押人员住院期间后勤保障应由专人负责，不得动用看护警力。
七、 看护民警在看护时应携带必要单警装备。篇二：看守所医务工作责任制度
看守所医务工作责任制度
1、严格遵守监所医务、卫生工作条例和规章制度，坚守工作岗位。
2、坚持预防为主的医疗方针，经常对在押人员进行卫生健康宣传教育，培养在押人员良好的卫生行为习惯。开展好爱国卫生、创建卫生单位等教育活动。适时做好各类常见病、多发病的预防和治疗工作。了解掌握在押人员的健康状况，建立在押人员健康卡，定期对在押人员进行体格检查，注意积累数据和资料分析，妥善保管好在押人员的健康信息。教育在押人员认真做好体能训练，做好疾病预防工作并开展检查评比。
3、做好未成年在押人员生理卫生、青春期知识教育。
4、督促食堂、小卖部严格执行《食品卫生法》，注意饮食卫生，防止食物中毒等肠道传染病的发生。发现在押人员有食物中毒或传染性疾病病例，要及时报告所领导和主管领导。
5、及时采购药品，妥善保管好药物，确保对在押人员突发性疾病进行正确及时处置。
6、严格执行医务室医疗器具、设备的消毒制度，避免交叉感染。篇三：看守所管理创新经验
创新机制 强化管理
推动看守所工作再上新台阶
红兴隆农垦看守所
红兴隆农垦看守所占地3万平方米，今年在押人员月均在120人左右。看守所现有监管人员34人，其中正式干警18人。2011年4月，红兴隆农垦看守所被省公安厅评为“省级监所管理机制创新示范单位”。我所以确保监所安全为核心，以维护在押人员合法权益为重点，以方便办案单位、律师和在押人员家属为切入点，在坚持依法、文明管理的基础上，根据公安部监所管理机制创新的要求，全面落实管理机制创新，推动看守所工作再上新台阶。
一、创新安全工作机制
一是建立在押人员安全风险及医疗风险等级评估和分类管理机制。组织各岗位民警及时、全面收集在押人员涉嫌犯罪、心理、身体健康和羁押期间现实表现等信息，建立健全管教民警每日、分管所领导每周、看守所每半月进行在押人员动态分析研判制度，逐人评估安全风险，确定安全风险等级，实行“红、黄、蓝”分类管理，增强管理的针对性和实效性，提高管理的精细化程度。制定监室病患“四色”管理制度。狱医根据在押人员健康状况和患病的不同程度，对其诊疗情况进行及时定级，风险等级由“红色”、“橙色”、“绿色”到“白色”依次递减，分别以相应4种不同颜色彩纸作为他们医疗档案的首页进行区别标识,并分别对病犯采取“关切”、“关注”、
“关照”、“关心”措施。4个等级实施流动管理，病情好转到一定程度可归到下一等级进行管理，病患情况加剧则必须及时提高管控等级，并有针对性采取相关诊疗措施。
二是建立在押人员心理干预机制。定期组织对在押人员进行心理测评，对存在严重心理问题的在押人员制定专门心理辅导计划。组织民警参加心理辅导培训，把心理干预融入日常管理。通过大走访、及时谈话、了解同监室人员等途径，全方位了解在押人员走上犯罪道路的原因、诱因等，认真分析其犯罪动机和心理成因，找出犯罪的“心理病根”所在，启发其做人良知，鼓励其自尊、自信。今年，通过心理干预有3名在押人员主动交代了罪行。我们按照先治“心病”，后矫行为的方法，切实关注在押人员的心理需求，加强人文关怀，促进在押人员形成自尊、自信、自强、积极向上的良好心态。引导他们自觉遵守监规、法律准则和道德规范，增强自律意识。
三是设置监控室警情提示牌。对重点监管对象、危重病犯、新入所人员、管教留言、领导指示等内容进行留言提示，增强监控巡视的针对性、实效性。
二、创新人权保障机制
一是规范在押人员权利义务告知制度。认真落实在押人员权利义务“双告知”制度，在押人员入所时和入所后24小时内谈话时，两次告知其依法享有的权利及实现途径和应当遵守的管理规定，并发给《告知书》。在收押室和过渡监室确保每名在押人员都了解依法
享有的权利和维权方法。几年来，我所未出现一例因告知不到位而引发的事件。
二是规范在押人员一日生活制度。按照严而不死、活而不乱的原则，根据省厅推行的在押人员一日生活管理标准，科学安排在押人员一日生活内容，保证每日至少8小时的睡眠时间，坚决取消整日坐板、反省制度，增加教育、学习、娱乐等活动时间。播放背景音乐，舒缓在押人员精神压力，缓解对立情绪。 三是规范在押人员诉讼权利保障机制。健全对在押人员提出聘请律师、上诉、申诉、控告、举报、投诉等情况登记、处置制度。对在押人员提出聘请律师、上诉的材料，在24小时内转递有关办案机关。对在押人员的申诉、控告、举报、投诉的问题，按照规定进行转递或者调查，并向在押人员反馈转递情况或者调查结果。
四是健全在押人员医疗卫生保障机制。完善“所院协作”机制，与红兴隆中心医院建立长期畅通就诊“绿色通道”，做到有病早治，重病快治。健全体检登记、健康档案、日常巡诊、重病会诊、医务日志、家属告知等一系列规章制度。今年以来，我所共医治在押人员5人，支出医疗费3万元，医治率达到100%。
三、创新深挖犯罪机制
为一进步深化监管是侦查继续的理念，发挥监管场所“违法犯罪信息库”的阵地优势、资源优势、时限优势和成本优势，体现看守所在打击犯罪，惩治犯罪中不可乎视的作用，看守所与红兴隆公安局刑侦大队长期建立协作机制，进一步加强刑侦和看守所互相配 合、互相协作，及时深挖余罪，有效打击刑事犯罪分子。在《刑事案件审讯协作机制》试行阶段，红兴隆农垦看守所与刑侦部门紧密合作，积极利用监内耳目等配侦手段协助刑侦部门破获系列盗窃案20起，深挖犯罪工作初显成效。
四、创新服务诉讼机制
一是公布联络电话。今年，我所向办案单位、律师和在押人员家属公布一部联络电话，方便联系和咨询。
二是推行提讯、提审、会见预约制度。我们创新了预约服务措施，律师在正常工作日根据需要可以提前预约会见时间，办案民警在周末可以预约提讯，方便了律师和办案民警的工作需要。
三是完善服务标准和服务设施。我所完善了服务工作流程和工作规范，内务管理井然有序，推行看守所民警执法执勤用语;今年投入近2万元，配备了桌椅、纸笔、茶水、纸杯以及其他相应的服务设施，并在每个提审室安装电脑，打印机，方便各办案单位提讯工作。
五、创新教育工作机制
一是强化分类教育。我们根据发生事故的风险程度、遵守监内秩序的现实表现等因素，将在押人员分为4个类别，对不同类别在押人员，在管教民警谈话教育的基础上，渐次增加分管所长、所长、分管局长谈话教育。 二是强化分层次教育。对罪行较轻、认罪悔罪、自觉遵守监内秩序的在押人员，由管教民警正常开展谈话教育;对可能判处10 年徒刑以上刑罚，或心理压力大、情绪不稳定，或2次以上违反管理规定的在押人员，在管教民警谈话教育的基础上，增加分管所长参与谈话教育;对可能判处“三大刑”，或事故风险较大，或屡次违反管理规定教育不改的在押人员，在管教民警、分管所长谈话教育的基础上，增加所长参与谈话教育;对可能判处死刑，或有牢头狱霸等苗头、严重威胁监所安全的，以及职务犯罪的在押人员，在所领导和民警谈话教育的基础上，增加分管局长谈话教育。分类分级教育制度，形成了多角度、多层次、递进增强式的谈话教育机制，提高了教育转化效果。
三是强化监室教育。我们完善了过渡监室、严管监室、未成年人监室、女性在押人员监室、普通监室、留所服刑罪犯监室教育机制，强化个别教育和感化措施，推行分管局长、所长、分管所长、管教员分级分类谈话教育制度，提高教育的针对性，同时提升获取违法犯罪线索成效。
四是强化重大节日教育。在加强日常谈话教育的同时，我们建立了重大节日期间谈话慰问制度。每逢春节、中秋等重大节日期间，所长、管教员就加大谈话慰问力度，分管局长则深入监区对在押人员进行走访慰问。真情的祝福，体现了无微不至的人文关怀，声声的问候，有效稳定了在押人员的思想情绪，从而拉进了民警与在押人员之间的距离，为看守所的管理教育工作，维护重大节日期间的监所安全稳定，奠定良好的基础。篇四：看守所食堂管理制度
看守所食堂管理制度
本着“即保证在押人员吃熟、吃热、吃得卫生、吃足定量，又确保安全”的原则，根据上级机关要求，结合实际，制定以下管理制度。
(一)新招聘的炊事人员，上岗前进行健康检查，符合条件的签订劳动合同后上岗。已招聘的炊事员，每年进行一次体检，符合条件的继续使用，不符合条件的按相关规定解除芝[支使同。凡患传染性疾病，按规定不能从事炊食业工作的，一律不招聘在食堂从事炊事工作。
(二)严格执行公安部、财政部规定的在押人员伙食实物量标准，保证一日三餐对在押人员的供给做到吃熟、吃热、吃足定量、吃得卫生。对患病、年老在押人员的伙食供给给予适当照顾。每天二次开水供应到监室。夏天的饮用水要充足，冬天的饮用水要注意保温。
(三)根据看守所的统一安排，制定每周菜谱并认真落实，切实搞好在押人员伙食调剂，保证身体所必需的营养，防止食物结构单一。遇有传统节日，按安排适当改善伙食。
(四)进入食堂的物品，认真管理，杜绝乱摆乱放现象。物资的使用，注意节约，防止浪费。食堂的刀具，每次用完后认真清点并锁好，杜绝流出食堂。
(五)切实搞好食堂卫生。饮食卫生要求：“菜米淘洗干净，餐、厨具保持整洁卫生且定时消毒。不得让在押人员吃霉烂变质食品”。
食堂环境卫生要求：“每餐饭后，餐具认真清洗，食堂全面冲洗。根据实际情况，及时灭除食堂的苍蝇等害虫”。每餐饭前留少许饭和
菜，到下餐饭时进行更换。
(六)尊重少数民族在押人员饮食习惯，在生活上给予适当照顾。对在押回族人员，饮食的供给，按其生活习惯给予保障。
(七)进出监区送饭，佩戴统一制作的上岗证。进出监区一律走办公大楼的ab门，进出携带的物品须报值班民警查看。
(八)严格执行看守所管理规定。严禁携带手机进监区及上岗，更得为在押人员提供手机让其与外界联系。严禁带食品、香烟等违禁物品进入监区。严禁向在押人员要东西。严禁为在押人员传递物品、信件、口信。
(九)看守所每年一次与炊事员签订安全和管理责任书，凡没有按要求完成工作任务及违反看守所和管理规定的，实行经济征罚。 xxxxx看守所
二0一三年四月二十日篇五：宣城市人民医院驻宣城市看守所卫生所相关规章制度
《宣城市人民医院驻宣城市看守所卫生所
医疗、卫生工作制度》
为保障在押人员就医权，做到在押人员患病能得到及时、有效就
治，更好落实《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守所基
础工作规范(细则)》精神，建立“以医促管，以教助治，医管共赢”
的长效管理机制，确保监所安全。并根据公安部、卫生部下发的《看
守所医疗机构设置基本标准》的文件精神，现依据我所具体情况特制
定《宣城市人民医院驻宣城市看守所卫生所医疗、卫生工作制度》。
本制度包括：
一：《在押人员入所健康检查制度》;
二：《巡诊、用药、治疗制度》;
三：《卫生防疫制度》;
四：《药品、器械采购、检查、保管制度》;
五：《在押人员外诊审批、看押、就医制度》;
六：《患病在押人员(所内治疗)观察制度》;
七：《在押人员突发病应急处置及信息传递制度》;
八：《在押人员艾滋病月筛选制度》;
九：《与地方卫生职能部门长效协作机制》;
一：《在押人员入所健康检查制度》
根据《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守所基础工
作规范(细则)》精神;切实做好在押人员入所健康检查工作，结合
实际情况，特制定本制度。
一)：送押前由办案单位将被送押人员送往指定医院(宣城市人民医
院)进行健康检查，送押时办案单位必须出据合格的《宣城市
看守所新入所人员健康检查表》，具体要求： 1)检查时间在送押前24小时以内; 2)检查内容必须包含有宣城市人民医院进行的内外科、五官、
血常规、全胸片、肝功能、b超(肝、胆、胰、脾)、孕检(女
性)等项检查 3)《宣城市看守所新入所人员健康检查表》填写规范，检查结
果明确，有检查医师、送押民警签名，并加盖宣城市人民医院
公章。
二)新入所体表检查(女性新入所由女民警进行)
1、询问病史(：现病史、既往病史、家族病史、吸毒史、月经史);
2、目测身体状况：
1)观察犯罪嫌疑人言行举止及表情——了解其精神状况; 2)观察犯罪嫌疑人体表——了解其伤残情况; 3)观察犯罪嫌疑人体型——了解其营养情况。
3、常规医学检查： 身高、体重、体温、血压、心肺腹听诊等;
4、检查入所人员体表是否有伤、残(包括陈旧性伤疤);
5、将以上检查情况与《宣城市看守所新入所人员健康检查表》内
容核对，有明显差异的做进一步检查。
6、依照《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守所基础
工作规范(细则)》：
1)符合收押条件的，继续办理收押; 2) 不符合收押条件的，报请所领导批准后，告知办案单位—
—不予收押，并送达《提请变更强制措施意见书》。
三)：以上记录必须字迹工整、内容完整、格式规范。
二：《巡诊、用药、治疗制度》;
以《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守础工作规范
(细则)》为指导，以确保监所安全为宗旨，坚持科学、及时、高效、
节约的诊治原则，做到在押人员身体状况基本清楚、患病能得到及时
有效治疗、病号管理科学规范，结合我所实际情况，制定本制度。
一)：巡诊制度
1、狱医每个工作日逐监逐人、面对面询问、观察在押人员身体状况
不得少于一次。巡诊重点：重病号、正在治疗人员、(其他岗位通
报)有病人员、年老体弱人员、未成年人员、死刑犯、新入监人
员，将巡诊情况做好记录;
2、狱医对重病号、正在治疗人员当日复诊不得少于两次，并完善记
录;
3、狱医对重病号、治疗效果不好的人员，必须请包监民警协助将其
带至医务室进行仔细检查、认真分析病情，拿出处理方案报请所领导批准，次日早会通报，并完善记录。
4、对女性在押人员体检必须有女性民警在场配合进行，孕龄女性在
押人员入所前末次及关押期间月经情况，由其包监民警观察记录，如发现异常立即向狱医通报。
二)：用药制度
1、坚持科学高效节约的用药原则。做到对症下药，公正行医;
2、坚持“三查八对”的用药规范。做到及时、适量、准确用药： a：常备应急药品由处置民警按使用说明监视患病在押人员使用， 并基本病情及用药详细记录，必要时电话与狱医商定处理; b：患慢性病在押人员(病情较稳定的)长期用医，由包监民警负
责监视患病在押人员使用; c：其它情况的用药均由当班医务人员监视患病在押人员使用;
3、坚决杜绝过期、失效、非法药品使用;
4、坚持用药登记制度，建立药品使用台帐。
三)：治疗制度
1、对患病在押人员病情明确后，及时用药、积极治疗;
2、向患病在押人员病告知基本病情、卫生常识及注意事项;
3、根据患病在押人员病情的轻重、类别分类管理： a：轻微病人，生活自理能力正常，自我护理; b：慢性病、年老、体弱、残疾、未成年患者，生活自理能力 较差，早会或狱情分析会上通报，立为重点巡视、巡诊对
象，包监民警需安排安全耳目监护，并告知有关注意事项; c：对患有精神病、危重病、传染病在押人员的治疗和管理，立即
启动相关应急处置预案，严格执行制度。 d:对于需要急救患者，第一时间施救外，立即联系急救车辆，在
专业人员的护送下，送往医院治疗。 e:需住院的患者，入住宣城市人民医院特需病房。
4、对女性在押病人的治疗、看押、监护必须有女性民警参加。
三：《卫生防疫制度》
一)：卫生制度
1、环境卫生：划定卫生责任区，责任到人。 1)各监室卫生由其包监民警负责; 2)固定办公场所、休息室卫生由使用民警或职工负责; 3)监所公共场所卫生由清洁工负责。
2、食品卫生：杜绝非法、变质、劣质食品流入监区，保证食品营养
合理、清洁卫生;分管领导总负责，狱医监督，经办人员具体负责;
3、加强对在押人员生活卫生、爱国卫生宣传教育;
4、督促包监民警及后勤部门及时为缺衣少被人员补充衣被;
5、加强检查监督，纳入工作考核;分管领导负责，卫生监
看守所工作汇报范文第3篇
(二)组织集体交接班。认真清点人员，点评值班期间工作情况，对发生的异常情况及处置情况进行记录交接，并向相关领导反馈。
(三)定时查岗，监督检查值班民警履行岗位职责(每天至少早晚各一次)，对违反工作制度和监管纪律的行为，要及时予以纠正，对当事民警予以批评、告诫，并做好考核记录。要严格落实值班制度，做到上情下达、下情上达，确保看守所安全。
(四)加强对重点部位的巡查和对重点人员的管理教育，熟知和掌握重大风险在押人员的情况，及时处置各类突发事件。对需要严管、禁闭、加戴械具的在押人员履行审批手续。
(五)晚上就寝前，组织民警对监区、设施进行检查。
(六)对值班期间的工作情况进行记载，对发生事故或紧急事件时协调驻所武警进行突发事件处置，并及时报告上级。
内勤岗位职责
内勤是担负所内综合性业务的工作人员，主要的工作职责是：
一、按照法律规定，认真做好在押人员出入所登记，办好各项法律手续;
二、准确掌握在押人员的羁押时限，对到达和超过法定期限的按照有关规定，及时通知办案单位或报告检察官;
三、建立管理在押人员档案，对每个在押人员在羁押期间形成的收押释放凭证，收押登记表、财务保管收据、医疗诊断等一切材料全部归档;
四、切实掌握在押人员人数、认真做好日、月、季的统计，按规定时间及时上报;
五、办理提请改变强制措施、保外就医的报告和通知保外就医等项手续;
六、认真登记，及时转递在押人员上诉、申诉材料;
七、做好所内文书处理、工作记事、情况积累、材料整理;
八、接待来信来访、来所外调等事项;
九、完成所领导交办的其它工作。
巡视、监控民警岗位职责
1、督促在押人员遵守一日生活制度及其他管理规定，发现并处置在押人员违规行为。发现严重违规行为，认真进行记录，并及时报告所管教和值班领导。
2、协助管教民警做好日常管理工作。
3、发现在押人员患病的，应当立即询问简要病情，通知医生诊治。发现病情较重人员，立即报告所领导。
4、发现安全隐患，立即按照规定处置，同时报告所领导。
5、对出入监区的本所工勤人员和非本所民警进行跟随监视，并详细记录相关情况。
6、对新入所人员、重大安全风险人员和实行禁闭、严管、加戴械具等重点在押人员，对监室门窗、室外活动场、厕所等重点部位，对一日三餐、夜间和上下班等重点时段，加强巡视监控。
7、在押人员就寝前，对在押人员进行点名，核对人数，重点检查门、窗等监区和监室设施。
8、在看守所信息管理系统中及时录入巡视监控情况，特别是发现、处置的安全隐患、在押人员违规和患病等异常动态情况。对一级重大安全风险人员和因严重违规被加戴械具人员，至少每30分钟记载一次动态。对新入所人员、二级和三级重大安全风险人员适时记录动态。
9、巡视、监控记录应当客观记载各时段在押人员的行为状态和发现的问题，记录要鲜活，实事求是，不能简单的记录为“正常”。
10、交接班时，交接民警应当交清人数、当班情况以及待处理的问题，移交钥匙等值班用品，并在值班记录上签名。
11、辅警可以独立从事监控岗位工作，发现问题及时向民警报告，由民警进行处置;从事巡控工作需要在民警带领下进行。
羁押人员现金、物品管理制度
为加强对在押人员的现金、物品管理，确保在押人员的现金、物品收、支帐目清楚，手续完备，特制定本制度;
一、在押人员的现金、物品确定专人负责，做到手续齐全，帐目清楚。
二、值班民警对新入所人员一律不代保管现金、物品。
三、对在押人员亲属送入的现金、物品，要仔细检查，逐项填写一式三联单，经送入人核对无误后签字，一份交送入人保管，一份随物交收物人，一份交财物保管民警记帐。
四、对在押人员亲属送入物品中有违禁物品的一律拒绝，违禁物品指：玻璃制品、铁制品、香烟、打火机及易燃、易爆、夹带纸条等物品。
五、财务保管民警对在押人员的代管现金、物品要妥善保管，在押人员的收、支情况要及时入帐。在押人员出所时，其现金、物品应及时移交或返还。在办理在押人员出所时仔细核实，防止发生物品失少、误领等情况。
六、对在押人员的现金实行记帐式管理。在押人员的现金使用必须由本人签字，购买的物品必须当面清点，交与在押人员本人签收捺印，保证在押人员财物不被他人勒索和不被他人强迫购买食品、生活用品。
主管管教岗位职责和要求
1.对分管监室进行安全检查，重点检查监室床板、墙壁、门窗等安全设施，及时清除监室违禁物品，确保监所安全。
2.对新收押人员进行过渡管理教育;对分管在押人员每周至少进行一次体表检查;对新调入分管监室在押人员在24小时内进行谈话教育，安排坐位、睡位、吃饭排队顺序和内务卫生等事务，并在一周内跟踪观察，作好记录，发现异常情况，及时进行处理。
3.安排在押人员站班轮值;告知值班人员发现异常立即报告。对有安全危险的在押人员不得安排值班。
4.检查监室秩序，督促在押人员遵守看守所管理规定以及一日生活制度，及时处置在押人员的异常动态。管理在押人员的休息、学习和劳动，安排在押人员收听收看新闻广播电视节目、看书看报和学习活动，组织在押人员开展文体活动、座谈讨论、撰写心得体会。
5.按照有关规定对每名在押人员进行安全风险评估，提出风险等级意见。
6.对在押人员进行谈话，对重大安全风险的在押人员应当加强谈话教育;掌握分管在押人员的姓名、案由、诉讼进程、思想动态和健康状况，并对重大安全风险在押人员做到熟知。
7.对加戴械具的在押人员进行检查，包括械具是否牢固，是否对在押人员造成身体伤害，在押人员身体状况是否允许继续加戴械具，在押人员是否已经悔过可以提前解除械具等，及时提出意见。
8.掌握分管监室患病在押人员情况，发现患病人员及时通知医生，配合医生做好疾病预防和治疗工作。
9.对在押人员坦白、检举的犯罪线索，按照规定制作笔录、登记、转递。
10.对在押人员提出的辩护、上诉、申诉、投诉、控告、检举等书面材料或者口头提出的记录，及时登记、转递。
11.受办案机关的委托，对所管监室在押人员的来往信件进行检查。
12.定时检查在押人员帐卡使用情况，防止在押人员帐卡被他人使用。
13.向协管民警通报监室动态和相关情况，对协管民警反馈的情况，及时妥善处理。
14.其他需要处理的事项。
协管民警职责和要求
1. 掌握协管监室在押人员的基本情况，了解重大安全风险等级在押人员，基本掌握其思想动态。
2.主管民警不在岗时，承担其监室管理事务，并做到：
(1)对新入所人员进行首次谈话。
(2)在押人员被加戴械具前后，及时进行谈话教育。
(3)对重大安全风险人员进行谈话教育和管理。
(4)安排在押人员坐位、睡位、吃饭排队顺序、值班和内务卫生等事务。
(5)检查监室秩序，及时处置在押人员的异常动态。
(6)了解在押人员患病情况，配合医生做好治疗工作。
(7)检查械具、监内安全设施，及时消除隐患。
(8)及时转递在押人员的辩护、上诉、申诉、检举、控告等相关材料。
(9)其他需要应急处理的事项。
看守所工作汇报范文第4篇
海淀分局关于
加强中关村电子市场监管的实施意见
局属各单位：
为进一步加强对中关村海龙、鼎好、科贸城电子市场(以下简称电子市场)秩序管理，维护市场经营秩序，严厉打击不法经营者，有效处理消费纠纷，保障消费者合法权益，净化电子市场及周边经营环境，现提出如下监管意见：
一、 要加强基础管理，规范市场经营秩序
(一)市场内所有商户必须要亮照经营(悬挂执照应为原件)，且执照注册地址与实际摊位号一致。辖区工商所(包括中关村西区所、中关村所，以下简称辖区工商所)要开展经常性检查，对未按照规定亮照经营的，要依法处理。
(二)辖区工商所应监督市场主办方为市场商户悬挂执照提供必要条件或设施。市场商户执照悬挂位置要相对统一，且以消费者或监督检查者能够直接观察到为标准。
(三)辖区工商所要制作市场摊位图，准确标明商户和摊位号。对检查中发现异地经营的，要限期改正，逾期不改的，要依法处理;对检查中发现无照经营的，要坚决取缔。
(四)辖区工商所要对电子市场的四界进行准确勘验，对于与电子市场连接但不属于电子市场管理的部分也要纳入重点监管，建立单独台账。涉及该部分的投诉举报处理、案件查处、媒体曝光等工作的开展应纳入电子市场的统一治理当中。
二、 妥善处理消费纠纷，维护消费者合法权益
(一)辖区工商所处理电子市场投诉举报要实行专人专管，确保在处理投诉举报过程中，执行政策、处理标准和采取措施的“三一致”。
(二)要纠正“退赔不再打”的错误思想，对涉事商户存在违反工商法律法规行为的，要坚决查处。对消费者投诉举报反映涉事商户存在违法问题的，要立即启动投诉、举报转立案程序，对涉事商户进行立案调查;通知相关市场主办单位要对涉事商户采取限制经营等措施，并敦促市场严格落实;对消费者投诉举报涉及退还货款的，在查清事实的基础上，启动市场先行赔- 23 除租赁合同”、“缴纳保证金用于市场对消费者的先行赔付”等条款。提倡对于缺少此项合同内容的市场，组织专人进行修订和完善，并与商户重新签订合同或补充签订合同。
四、加大对市场和商户的惩戒力度，有效净化市场环境
(一)辖区工商所对于消费者投诉举报并经工商部门调查核实存在假冒伪劣、转型销售、价格欺诈等违法行为的，必须立案查处，不得以和解退款来代替行政处罚。
(二)辖区工商所要向市场主办单位制发《行政指导建议书》，要求对涉事商户的违法行为及处理结果进行市场内公示，并建议按照合约约定将涉事商户清除出市场。
(三)辖区工商所要监督检查市场主办单位落实问题商户公示和清除出市场情况，并将监督检查情况上报市场科。市场科要及时将涉事商户被清除的信息转告其他工商所，相关工商所要立即组织对本辖区内电子市场的清查。
(四)辖区工商所要将市场商户不亮照经营作为市场秩序混乱的一项提示市场主办单位。对于市场主办单位逾期未整改或拒绝整改的，要对涉事市场主办单位予以处罚。
(五)辖区工商所要对涉事市场以未履行市场管理义务造成市场秩序混乱进行立案处罚。对于涉事市场拒不配合的，应在10个工作日完成行政约谈、行政告诫等程序;对采取措施、履行程序后，仍不配合的，要及时向市场科汇报，对于其中情节严重、影响恶劣的，经局长批准可以交稽查大队处理。办案单位采取行政约谈、行政告诫等措施，要注意保留录像、照片等证据。
(六)辖区工商所要在市场内选择醒目位置，并要求市场配合设置电子屏、电视屏或固定展板等展示分局微博二维码，开展消费案例引导、问题商户曝光等宣传教育活动，提示消费者理性消费、安全消费。
(七)市场科要坚持处理一户曝光一户的原则，及时搜集辖区工商所处罚不法商户和市场的案例，并组织媒体曝光。曝光的内容应包括涉事商户名称、所在市场、违法行为、处理结果等内容。
(八)稽查大队从严从重查处涉及市场内商户广告、商标、产品质量的大案要案和涉及市场主办单位违法行为的案件。
五、加强研究与指导，科所联动形成合力
(一)市场科要牵头研究电子市场内疑难案件的查办思路和办理模式。对于属于工商部门管辖的，要梳理出关键证据点、成立要件等事项和内容;对于不属于工商部门管辖的，要找出法律依据，明确案件移转要点及移转规范。
(二)市场科定期开展风险评估。12315中心对每天接收到的电子市场投诉举报要单独进行整理，制作预警提示单发送给市场科、消保科、辖区工商所主要负责人及相关人员;工商所每周统计电子市场投诉举报处理情况，包括涉事商户名称、所在位置、对商户立案处理情况、对市场立案处理情况等，编- 67
北京市工商行政管理局海淀分局办公室
看守所工作汇报范文第5篇
在押人员依法享有以下权利：
第一条、入所时获得健康体检。患病时获得及时治疗。
第二条、随身携带的合法财物不受侵占。按照规定由看守所代为保管的财物出现损坏、灭失(不可抗力因素除外)的，由看守所照价赔偿。在看守所内购买日常生活用品的价格不超出当地市场零售价格，消费时由本人签字确认。
第三条、吃足规定的伙食实物量标准，享有足够的饮用水，每日睡眠不少于8小时，每日上、下午各进行不少于一小时的监室外活动(雨、雪等特殊天气情况下除外)。
第四条、人格受到尊重。不被看守所管理人员及其他在押人员欺压、凌辱、殴打、体罚、虐待。不受其他在押人员安排和指使。
第五条、上诉、申诉、控告、检举、聘请律师等材料，由看守所及时转交有关部门，不被扣压、拖延和损毁。
第六条、按照法律规定与亲属、律师或者其他辩护人通信、会见。
第七条、未被剥夺政治权利或者停止行使选举权的，依法享有选举权。
第八条、少数民族和外国籍在押人员的风俗和禁忌得到尊重。 第九条、女性在押人员由女民警管理。女性在押人员、未成年在押人员、患病在押人员获得适当照顾。
第十条、留所服刑罪犯符合法定条件的依法被减刑、假释、暂予监外执行。
第十一条、合法权益受到侵害时，有权进行控告、投诉。 第十二条、享有其他合法权益及获得其他合法帮助。
在押人员必须遵守以下规定
第一条、遵守法律法规和看守所管理规定，服从看守所民警的管理和值勤武警的看管。
第二条、遵守看守所一日生活制度，按规定的作息时间和内容进行活动，接受看守所法制、文化、道德等教育。
第三条、发现其他在押人员有预谋、实施脱逃、行凶、自杀等行为的，要立即报告或者制止，不得隐瞒、包庇。
第四条、不准拉帮结伙、恃强凌弱，不准殴打、体罚、虐待、侮辱其他在押人员，不准打架斗殴。
第五条、不准私藏刀具、利器、绳索、香烟、火柴和打火机等违禁物品。
第六条、保持个人和监室卫生，不准随意刻画。
第七条、爱护公物，不准损坏看守所公共设施、装备和物品。 第八条、不准占用他人财物，未经管教民警批准，不准私自借用、馈赠衣物或钱财。
第九条、不准抢吃多占，不准伙吃伙喝。
第十条、不准擅自调换铺位睡觉，不准两人合盖被子，不准蒙头睡觉。 第十一条、不准向其他监室喊话、扔纸条或者其他物品，不准托人或者为他人带书信、口信等。
第十二条、生病及时报告，如实陈述病情，积极配合医生治疗，不准私藏药品，不准抗拒治疗，不准自伤、自残、绝食或者装病。
在押人员生活规范
第一条、严格遵守一日生活制度，严格按规定的作息时间活动。 第二条、听到起床信号后，必须立即起床，未经批准不得卧床不起。 第三条、起床后，必须整理好内务卫生，按顺序洗漱，不得拥护抢位。 第四条、鞋子、被褥、洗漱用品、饭盆和其他日常生活用品，必须按规定位置摆好，做到整齐划一。
第五条、就餐时，必须顺序排队领餐，不准敲击餐具，不准抢吃多占，不准伙吃伙喝，不准互相串换食物，不准乱倒剩饭，不准浪费粮食。 第六条、男性在押人员不得赤身。
第七条、白天除午睡时间外，不得斜靠或躺卧在铺板上，不准随意走动。
第八条、听到就寝信号后，必须立即按指定位置睡觉，不准擅自调换铺位，不准喧哗、耳语，不准两人合盖被子，不准蒙头睡觉。 第九条、必须保持监室地面、墙壁、铺板和放风场所的清洁，不准随地吐痰，不准随地便溺，不准乱扔脏物、废物，不准随意刻划，严禁吸烟。
第十条、注意个人卫生，衣服、被褥要勤洗勤晒，不留长发怪发和长指甲。
第十一条、保持餐具清洁，注意饮食卫生。
第十二条、放风时，必须在放风场所内活动，未经批准不得擅自滞留在监室。
第十三条、有病要及时报告管教和医生，就诊时要如实陈述病情，不准无理取闹，不准指名要药，要遵从医嘱，配合治疗。自伤、自残或装病者，一切后果由本人负责。
第十四条、不准堵住观察孔，不准向其他监室喊话、扔纸条或其他物品，不准托人或为他人带口信、书信和其他物品。
第十五条、在押人员之间不准私自借用和馈赠财物和钱物，如自愿资助他人，必须书面报告管教，经批准后方可馈赠或借用。
第十六条、遇有提讯、会见和劳动需要出入监区时，必须在黄色警戒线内立正向管教和值勤武警报告，经同意后方可越过警戒线行走出入。
在押人员文明礼貌规范
第一条、举止文明，说话和气，说真话、实话，不说谎话、粗话、脏话，不做低级下流动作。
第二条、在押人员之间只准称呼姓名，不准叫绰号、外号，不准称兄道弟。
第三条、对看守所工作人员和其他国家工作人员，必须使用姓氏加职务的称谓，当职务不明时，可称警官、检察官、法官、干部等，对武警战士可统称班长，对职工统称师傅。
第四条、礼貌用语。当有求于人时，用"请你"等敬词，有愧于人时用"对不起""请原谅"等歉词，有助于人时用"别客气""没关系"等谦词，得到别人帮助时，用"谢谢""麻烦了"等谢词。
第五条、当有来宾和领导视察时，必须保持良好的精神风貌，对领导的问话要如实回答，在视察过程中，不准围观、品头论足，不得擅自接近攀谈。
第六条、当管教民警开门或进入监室时必须按指定位置坐好，点到姓名时要起立答"到"，接受指令、听候命令要回答"是"，接受问话时要立正回答，(除特殊情况外)，不得指手画脚，不准抢嘴抢话，保持一定距离，未经批准不得接近。
在押人员学习规范
第一条、端正学习态度，养成自觉学习的良好习惯。
第二条、认真学习党的政策和国家法律法规，联系实际，对照检查，深刻反思。
第三条、严格遵守学习纪律，按规定位置坐好，姿势端正，并保持良好的学习秩序。
看守所工作汇报范文第6篇
专业班级：ACCA121班
姓名：赵超
学号：5403212011 组别：第7组
【摘要】随着人民物质生活水平的提高，民众对日化用品的要求亦随之提高。面临着市场的变化，以及国际强势品牌的争夺，上海家化在努力维系自身市场的同时，却暴露了企业内部控制的丑闻。针对内部控制三大缺陷，本文以案例分析的形式，挖掘三大缺陷深层次的原因，并依据《企业内部控制基本规范》的要求，从五要素方面依次分析，最终提出自己的建议。
【关键词】上海家化;内部环境;风险评估;控制活动;信息与沟通;内部监督 随着中国经济的高速发展，中国日化市场销售额平均以每年12.4%的速度增长，最高达到15.6%，增长速度远远高于国民经济的平均增长速度。但是，以宝洁、联合利华为代表的外国强势洋品牌纷纷抢占中国市场，严重挤压了本土日化企业的生存空间。在我国仅有的七家上市的日化企业中，除了上海家化，其他七家企业，例如索芙特、两面针、霸王，均由于经营惨淡而业绩堪忧，面临退市危机。
但是，随着2013年一份内控调查报告的出现，上海家化完美的经营形象倒塌，其中的内控问题暴露在投资者的面前。
本文以上海家化的内部控制为主题，用案例研究的形式进行分析，试图为如今夹缝中生存的本土日化企业发展中遇见的内部控制问题贡献个人建议。
一、选题背景与意义
上海家化作为国内化妆品行业首家上市企业，是国内日化行业中的龙头企业。上海家化拥有国内同行业中最大的生产能力，是行业中通过国际质量认证ISO9000最早的企业，亦是中国化妆品行业国家标准的参与制定企业。随着日化行业对外资全面开放，上海家化凭借坚持差异化的经营战略，在完全竞争市场上创造了六神、佰草集、美加净、等诸多中国著名品牌，占据了众多关键细分市场的领导地位。毫无疑问，上海家化堪称“中国本土日用第一品牌”。
上海家化发展轨迹亦具备中国老牌企业发展的典型性。上海家化前身为香港广生行，其产品在民国时代即受到民众的喜爱。新中国成立后，推行公私合营，
从而被合并成为“上海明星家用化学品制造厂”。改革开放后，上海家化已成为中国本土化妆品第一品牌。2001年，上市使其走上了资本平台。2011年，大股东国资委出让100%股权，最终平安成为了上海家化的最大股东。上海家化的发展轨迹暗合了中国经济体制的发展轨迹，具备中国式企业的典型性。
内部控制是企业、非盈利组织乃至政府机构抵御外部风险、防止财务舞弊、提升管理绩效、实现可持续发展的有效途径。目前对于内部控制，学术界有着丰富的理论和实践方面的研究。但是，对于我国日用企业，相关研究并不多见。研究上海家化，则填补了这一行业研究的空白。 以上海家化为案例，分析其内部控制的不足及缺陷，首先对于我国同类本土企业有借鉴意义。作为龙头企业，上海家化的经营管理必然被同行业其他企业视为模仿的对象，指出上海家化内部控制的缺点，亦可为同行业的其他企业敲响警钟;而指出上海家化内部控制的优点，则可为其他企业提供借鉴，鼓励其他企业在立足自身的条件下模仿上海家化。同时，我们亦可将其与国际性企业进行对比，对上海家化自身完善内部控制体制亦有促进作用。所以，研究上海家化的内部控制问题是具备理论意义与实践意义的。
二、核心概念与相关文献
1992年9月，COSO发布了著名的《内部控制——整合框架》，并于1994年进行了局部修订。该报告是内部控制发展历程中的重要里程碑，它对内部控制的发展所做出的最重要的贡献在于它对内部控制下了一个迄今为止最为权威的定义：“内部控制是由主体的董事会、管理层和其他员工实施的，旨在为经营的效率和有效性、财务报告的可靠性、遵循适用的法律法规等目标的实现提供合理保证的过程。”
后来，为了应对商业和经营环境的急剧变化，2013年5月，COSO发布了修订后的《内部控制——整合框架》，并提议2014年12月15日以后用该框架取代1992年发布的原框架。与1992年框架相比，新框架保持不变的主要方面包括：
(1)内部控制的核心定义;内部控制仍然包括三个目标：经营目标、财务报告目标、合规目标;五个要素：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控;(2)有效的内部控制必须具备全部5个要素;(3)在设计、执行内部控制和评价其有效性的过程中，判断仍然起重要作用。同时，发生重大变化的主要方面
包括：(1)关注的商业和经营环境发生了变化;(2)扩充了经营和报告目标;(3)将支撑五个要素的基本概念提炼成原则;(4)针对经营、合规和新增加的非财务报告提供了补充的方法和实例。
2008年5月，我国财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会出台《企业内部控制基本规范》，要求在上市公司范围内实行，同时鼓励非上市的大中型企业也执行基本规范。两年后，财政部等五部委出台了《企业内部控制应用指引第一号——组织架构》等18项应用指引、《企业控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》，要求在境内外同时上市的公司实行。
本文总体上采取案例分析的方法，具体使用数据分析、理论与实践分析相结合的方法进行研究。通过研究上海家化2013年被否定的内部控制报告，从COSO发布的新整合框架出发，并结合我国内部控制法规，分角度分析、评价上海家化的现有的内部控制设计，并且总结其优点与缺点，最终提出可行性的改进措施。
三、案例分析
(一)、案例概述——被否定的内部控制报告
2014年3月13日，上海家化2013年度财务报告披露。引人注意的是，在上海家化当天披露的2013年年报中，普华永道中天会计师事务所(以下简称普华中天)对公司内部控制出具了否定意见的审计报告。
普华中天认为，上海家化的财务报告内部控制存在三项重大缺陷。其一，公司关联交易管理中缺少主动识别、获取及确认关联方信息的机制，也未明确关联方清单维护的频率。因此，公司无法保证关联方及关联方交易被及时识别，并履行相关的审批和披露事宜，影响财务报表中关联方及关联方交易完整性和披露准确性，与之相关财务报告内部控制设计失效。
其二，公司部分子公司尚未建立在会计期末对当期应付但未付的销售返利和运输费等费用总金额进行统计和预提的内部控制。上述重大缺陷影响财务报表中销售费用和运输费用的交易完整性，准确性和截止性，与之相关财务报告内部控制设计失效。对此，在上海家化年报中，董事会对重要前期会计差错进行了更正，更正后对之前报表披露的收入、成本等进行冲减。更正包括与代加工厂的委托加工交易的会计处理、销售返利及应付运费的计提、应付营销类等费用的重分类以及预计在一年内出售的可供出售金融资产的重分类。
其三，公司对财务人员的专业培训尚不够充分，对最新会计准则的掌握不够准确、财务报告及披露流程中的审核存在部分运行失效，未能及时发现对委外加工业务、销售返利、可供出售的金融资产在长期资产与流动资产的分类、营销类费用在应付帐款与其他应付款的分类等会计处理的差错，影响财务报表中多个会计科目的准确性。
(二)、三大缺陷具体分析
1、关联交易
关联交易是指公司或是其附属公司与在本公司直接或间接占有权益、存在利害关系的关联方之间所进行的交易。《企业会计准则第36号——关联方披露(2006)》对有关关联方关系及关联交易的定义与信息披露等，都做了详细规定。显而易见的是，上海家化并没有对自己与沪江日化的数次关联交易进行审计与披露。
上海家化年报显示，自2010年至2012年，沪江日化均位于预付账款供应商、应收账款客户的名单之中。但是，在以上数年的报表中，上海家化均将沪江日化标记为“非关联方”。
而同年12月，上海家化发布的公告显示，根据公司自查，自2008年起，上海家化退管会及集团退管会长期持有沪江日化股权，上海家化和沪江日化累计发生关联交易约24.15亿元。公告显示，上海家化与沪江日化的关联关系开始于2008年3月，上海家化和家化集团退管会一起出资沪江日化。2012年，上海家化退管会对沪江日化的持股比例上升至33%。直到2013年5月匿名信事件曝光后，集团退管会才完全退出沪江日化，上海家化退管会却仍然持有其30%股份，直至7月才完全退出。
2、销售费用与运输费用
此为内控审计报告指出了另一项重大缺陷。上海家化发布的会计差错更正公告显示，销售返利和运输费的核算问题对上海家化2012年合并利润表的影响金额为：影响当期营业收入-866.26万元、影响当期销售费用-1521.54万元，对当期净利润的影响额为680.30万元(详见表2);而上海家化2012年合并报表营业收入、销售费用、净利润分别为39.99亿元、13.8亿元和6.21亿元，2012年销售返利、运输费核算问题产生的错报金额分别相当于当期营业收入的包装为信托产品出售，但是此举遭到了管理层的激烈反抗。
二者的矛盾不断累积，他们彼此之间的关系不断恶化。甚至于2013年5月，葛文耀在微博上向平安发难，控诉平安在上海家化中的不妥行为。紧跟着，平安信托对外证实，上海家化集团召开临时董事会议，决议免去葛文耀上海家化集团董事长和总经理职务，由家化集团董事、平安信托副总经理张礼庆出任家化集团董事长。
大股东与管理层之间的矛盾，直接影响着公司的内部控制。首先，当大股东和管理层无法达成目标一致、导向一致时，内部控制会相应地松懈。其次，在大股东与管理层相互指责之时，内部控制体制中所隐藏的问题会被当作利益集团斗争的武器。最后，大股东和管理层意见不统一时，内部控制的体制也会相应陷入困境，没有直接的汇报对象及负责人员。
2、 风险评估方面
上海家化所面临的风险可分为运营风险与财务风险。在上海家化被否定的内部审计控制报告之中，关联交易的披露、销售费用和运输费用的合理入账及会计人员问题，均与公司财务相关，应属于运营风险。同时，管理层与股东的争执、内斗亦加大了上海家化的运营风险。反观财务风险，主要产生于融资行为的财务风险，仍在合理范围。
所以，上海家化的风险主要集中于运营风险。其中，管理层与股东的内斗，说明不可控风险的大幅上升。另外，对企业会计准则相关条款的忽略，则必然导致日后受到政府机构的调查。
3、 控制活动方面
控制活动是指结合具体业务和事项，运用相应的控制政策和程序，或称控制手段去实施控制。也就是在风险评估之后，单位采取相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
上海家化于四届十六次董事会会议中制定了《内部控制规范实施工作方案》，同时成立了内部控制项目领导小组、内部控制项目管理办公室及项目工作小组，建立财务报告内部控制制度。
2013年度，上海家化财报显示，其内控工作进一步加强。其完善和加强了公司层面的控制，以促进公司业务规范发展;其梳理业务流程层面风险控制点， 修订和完善相关制度;其开展自我评价，对内部控制缺陷进行识别、评估，开展整改工作。同时，对于被否定的内部控制，上海家化认为其自身没有按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制制度。
尽管上海家化逐年重视企业内部控制制度的建立、完善和维系，但是，不可否认的是，上海家化建立财务报告内部控制制度不过两年，该制度并不成熟，亦有诸多不全面的方面。而且，对制度的执行力亦受到投资者的怀疑。投资者的怀疑是有道理的，若是严格执行财务报告内部控制制度，遵循《企业内部控制基本规范》，则不会暴露出上海家化内部控制的三大缺陷。
4、 信息与沟通方面
信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
由于缺乏上海家化企业内部沟通资料，所以只能针对上海家化与外部的沟通进行分析。 目前，上海家化与外部沟通的方式主要有公告、财务报告、重大消息等。在投资者与管理层发生矛盾之时，外部沟通显得尤为重要。其中财务报告是管理层与外部投资者沟通的重要媒介。但是，上海家化对于会计信息披露的不规范、不全面行为，导致传递的信息不全面、不准确，从而外部投资者无法获取有效的信息。在其财报缺陷被揭露，外部投资者自然会丧失对上海家化的信息，从而造成不利的影响。另外，管理层与股东之间的矛盾，亦是因为没有达到内部信息传递的总体要求。以葛文耀与平安为例，二者在上海家化发展战略上的分歧，在葛文耀引进战略投资者期间，被掩盖了。这是因为二者的沟通没有达到真实准确性原则。平安曾经允诺为家化集团提供360度保险支持、银行信贷、债券融资等全方位金融支持，并针对家化集团日化产业链延伸、化妆品专卖店、直销品牌、SPA汉方店、旅游项目开发、高端表业等时尚产业拓展，而最终成为了一纸空文。这虚假的承诺，掩盖了二者完全不同的战略目标。所以，这样的沟通是无效、有害的。
5、 内部监督方面
内部监督是单位对内部控制建立与实施情况监督检查，评价内部控制的有效 性，对于发现的内部控制缺陷，及时加以改进。
虽然上海家化已经建立了财务报告内部控制制度，但是并没有相关资料显示上海家化建立了专职的内部监督机构。为了保证内部监督的客观性，内部监督应当由独立于内部控制执行的机构进行监督。虽然一般情况下，企业可以授权内部审计机构具体承担内部控制监督检查的职能。但是，在内部监督方面，可以指出即使存在该机构，该机构也是没有尽职履行职责的。以三大缺陷为例，上海家化自身并没有发现自身的相关错误。而是外部会计师事务所在进行审计之时，方指出这三大内部控制缺陷。
(四)对于完善上海家化内部控制的建议
1、进一步优化企业内部环境
任何经济组织的内部控制都是在特定环境下建立并实施的。COSO指出，控制环境是一种氛围和条件，它奠定了公司的内部控制结构，决定了组织的控制基调，影响到了整个组织内所有人员的控制意识和控制行为。所以，内部环境是企业实施内部控制的基础条件，它决定了一个经济组织的内部控制特点及其有效性。
针对上海家化的内部环境，我认为首要解决的问题便是管理层与股东之间的矛盾。二者矛盾的根本在于二者对不同利益的诉求。虽然管理层为股东服务，股东才是掌控公司的所有者。但是股东也应当站在企业发展的角度，力求企业的可持续发展，壮大企业规模、提升企业知名度。所以，在妥协之下，二者应对企业的发展战略达成共识，减少内斗。
2、建立持续的风险评估机制并增加披露
企业的内部、外部环境并不是一成不变的，上海家化作为一家自主研发、生产、销售型企业，对外部市场的变化自然非常重视。但是，相比之下，上海家化缺乏针对内部环境的风险评估机制。
具体做法可以设立运营风险、财务风险评估小组，设定与企业风险承受能力一致的目标;全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。若是企业认为，在企业内部建立风险评估机制的成本太高，亦可将风险评估外包给第三方机构，委托第三方机构深入企业内部，对企业内部存在的风险进行识别、评估。同时，将风险评估结果披露。
3、完善内控制度，明确整改过程
虽然上海家化已经建立了基于财务报告的内部控制机制，但是该机制发挥的作用仍然有限，无法满足上海家化发展的需要。应首先规范内审工作流程。从企业所制定的《内部控制规范实施工作方案》中可知，虽然上海家化建立了工作小组及负责部门，并且明确了工作全责，但是并没有确认具体的工作流程。缺少了明确成文的工作流程，容易使内控工作成为一纸空文。
另外，工作方案中提及，在风险识别、评估之后，企业应针对相应缺陷进行整改。同时，在企业内部自我评价系统中，工作组应编制内部控制缺陷认定汇总表，并报告经理层，下发整改任务单。但是，由工作小组的编制上看，小组成员具体向谁报告，谁有权利下发整改任务单，谁有权利命令整改并且整改之后的审核。这一些都是模糊不清的。这容易造成上述工作流于表面，而针对具体缺陷的整改不了了之。
四、结论
随着人民物质生活水平的提高，民众对日化用品的要求亦随之提高。面临着市场的变化，以及国际强势品牌的争夺，上海家化在努力维系自身市场的同时，却暴露了企业内部控制的丑闻。针对内部控制三大缺陷，本文以案例分析的形式，挖掘三大缺陷深层次的原因，并依据《企业内部控制基本规范》的要求，从五要素方面依次分析，最终提出自己的建议。 参考文献：
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