看守所汇报材料范文第1篇
一、药房应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品。
二、调配处方前必须查对在押人员的姓名、年龄、药品名称、计量、服用方法、禁忌症等，
审查后方能调配
三、各种药品分类放置，标签明显，字迹清楚。毒、限、剧药，应加锁保管，严格交接班。
四、配方时要精神集中，细心谨慎，不得估计取药，处方调配后，应严格核对方可发出。
五、发药时应耐心向在押人员说明服用方法及注意事项。
六、含有剧毒药品、麻醉药品、限制药品的处方应按国家有关管理制度来执行。
七、对有错误的处方，如药品用量用法不妥或有禁忌时，药房人员应主动与当班医生联系，
更正后再发药。药房人员有责任拒绝给不按规定开出的处方发药。
八、药品必须定期检查、妥善保管，对过期失效的药品应上报所领导，集中销毁。
九、药房每半年盘点一次，平时做到日清月结。
处置室工作制度(试行)
一、 处置室应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品，做到一医
一患。
二、 处置过程中要做到细致、准确，严格执行查对制度。
三、 各种注射应按处方或医嘱执行。对可能有过敏反应的药物必须按规定做过敏试验，
实验药液现配现用，一人一液，不重复使用。密切观察注射后的情况，发生注射反应或意外，应及时处理，并报告当班医生。
四、 严格执行无菌操作规定，操作时应戴口罩、帽子。器械要定期消毒和更换，保证消
毒液的有效浓度。注射液应做到每人一针一管。器械浸泡液每周更换2次。
五、 准备抢救药品器械，放于固定位置，定期检查，及时补充更换。
六、 室内坚持每天消毒，严格执行传染病隔离消毒制度，防止交叉感染。特殊感染不得
在处置室内处理。
七、 换药时除固定敷料外(绷带等)，一切换药物品均需保持无菌，并注明灭菌日期，
超过一周者重新灭菌。无菌溶液超过3日要重新消毒。
治疗室工作制度(试行)
一、 治疗室应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品，做到一医
一患。
二、 严格执行查对制度，密切观察注射反应或意外，出现异常情况应及时进行处理，并
报告当班医生。
三、 各种注射应按处方和医嘱执行，对可能有过敏反应的药物必须按规定做过敏试验，
试验药液现配现用，一人一液，不得重复使用。
四、 治疗室空气、台面应每日消毒以保持室内清洁。每做完一项治疗事项要及时清理，
除工作人员及患者外，其他人不许在室内逗留。
五、 严格执行无菌技术操作，进入治疗室必须穿工作衣，带工作帽及口罩。
六、 各类器械要定期消毒和更换。浸泡消毒用药液每天上岗前检查(查药液量、浓度、
有效期)，定期更换，并保持有效消毒浓度。
七、 无菌物品须注明灭菌时间，每天上岗前检查，超过一周者重新灭菌;开启使用的无
菌物品和无菌溶液，超过12小时应重新消毒。
八、 备齐备足抢救药品器械，放于固定位置，定期检查(查药品器械数量、种类和有效 期)，及时补充更换。
诊断室工作制度(试行)
一、 诊断室应保持清洁、整齐，室内不准吸烟、吃零食，不得摆放生活用品，候诊有序，
做到一医一患。
二、 当班医生应认真填写诊断日志，不得漏填。
三、 对就诊在押人员要详细询问病史，认真检查，按要求书写诊断病历及处方，诊断病
历通用。
四、 严格执行消毒隔离制度，防止交叉感染。
五、 发现急性传染性疾病，要及时报告所领导，并进行隔离治疗，同时将疫情及时报告
卫生防疫部门。
六、 采用经济便宜、保证疗效的治疗方法，科学用药、合理用药。
医师工作职责(试行)
一、 遵守法律、法规、规章和看守所各项管理制度，具备良好的执业道德和严谨的工作
作风，严禁为在押人员通风报信、传递物品等违规行为。
二、 关心、爱护、尊重在押人员，保护在押人员的隐私。
三、 应将就诊在押人员的病情、诊断和治疗措施认真书写在病历上。
四、 发现传染病时，要按照规定报告，并认真填写传染病登记册和传染病报告卡。
五、 着装整齐，严格遵守技术操作规范，经常检查医疗护理质量，严防差错事故。指导
护士做好护理工作。
六、 掌握患者的病情变化，患者发生病危、医疗事故或其它重要问题时，应当及时报告、
紧急处置。
护士工作职责(试行)
一、遵守法律、法规、规章和看守所各项管理制度，具备良好的执业道德和严谨的工作作风，严禁为在押人员通风报信、传递物品等违规行为。
二、尊重、爱护、关心在押人员，保护在押人员的隐私。
三、发现在押人员病情危急，应立即报告医师;在紧急情况下，应先行实施必要的紧急救护。
四、着装整齐，严格遵守技术操作规范。发现医嘱违反法律、法规、规章或者技术操作规范，
应当及时向医师提出。
五、严格执行“三查八对制度”，防止差错事故发生，并注意用药后反应，及时发现和报告
药物不良反应。
六、按照《医疗废物管理条例》、《医疗废物分类目录》要求，分类收集本诊室产生的医疗废
物。
七、为了保证药物良好效用，溶解后不得放置时间过长。一次用多种药物时要注意配药禁忌。
注射药物应询问有无过敏史，注射动物血清制剂及青霉素类，应先做过敏试验，阳性者禁止使用。
八、器械、物品分类定位放置，标签明显，字迹清楚。无菌持物钳及浸泡容器，敷料罐、碘
酒和酒精瓶等每周高压消毒或更换1-2次，用后的注射器具应作毁形消毒处理。
九、保持卫生所各室清洁整齐，每天清扫通风，物体表面及空气每天紫外线灯照射30分钟。
在押人员住院期间看护民警职责(试行)
一、 认真执行安全工作职责，确保在押人员在视线范围内，杜绝逃脱、自伤自残、串通
案情、骗取虚假病历逃避处罚等情况发生。
二、 看护警力与住院在押人员的比例应达到2:1以上，实行24小时值班看守。
三、 看护民警不得从事与看护工作无关的活动。
四、 在押人员住院期间须加戴械具，看护民警应注意检查加戴械具情况。
五、 在押人员上卫生间时，看护民警须同步跟随。
六、 在押人员住院期间后勤保障应由专人负责，不得动用看护警力。
七、 看护民警在看护时应携带必要单警装备。篇二：看守所医务工作责任制度
看守所医务工作责任制度
1、严格遵守监所医务、卫生工作条例和规章制度，坚守工作岗位。
2、坚持预防为主的医疗方针，经常对在押人员进行卫生健康宣传教育，培养在押人员良好的卫生行为习惯。开展好爱国卫生、创建卫生单位等教育活动。适时做好各类常见病、多发病的预防和治疗工作。了解掌握在押人员的健康状况，建立在押人员健康卡，定期对在押人员进行体格检查，注意积累数据和资料分析，妥善保管好在押人员的健康信息。教育在押人员认真做好体能训练，做好疾病预防工作并开展检查评比。
3、做好未成年在押人员生理卫生、青春期知识教育。
4、督促食堂、小卖部严格执行《食品卫生法》，注意饮食卫生，防止食物中毒等肠道传染病的发生。发现在押人员有食物中毒或传染性疾病病例，要及时报告所领导和主管领导。
5、及时采购药品，妥善保管好药物，确保对在押人员突发性疾病进行正确及时处置。
6、严格执行医务室医疗器具、设备的消毒制度，避免交叉感染。篇三：看守所管理创新经验
创新机制 强化管理
推动看守所工作再上新台阶
红兴隆农垦看守所
红兴隆农垦看守所占地3万平方米，今年在押人员月均在120人左右。看守所现有监管人员34人，其中正式干警18人。2011年4月，红兴隆农垦看守所被省公安厅评为“省级监所管理机制创新示范单位”。我所以确保监所安全为核心，以维护在押人员合法权益为重点，以方便办案单位、律师和在押人员家属为切入点，在坚持依法、文明管理的基础上，根据公安部监所管理机制创新的要求，全面落实管理机制创新，推动看守所工作再上新台阶。
一、创新安全工作机制
一是建立在押人员安全风险及医疗风险等级评估和分类管理机制。组织各岗位民警及时、全面收集在押人员涉嫌犯罪、心理、身体健康和羁押期间现实表现等信息，建立健全管教民警每日、分管所领导每周、看守所每半月进行在押人员动态分析研判制度，逐人评估安全风险，确定安全风险等级，实行“红、黄、蓝”分类管理，增强管理的针对性和实效性，提高管理的精细化程度。制定监室病患“四色”管理制度。狱医根据在押人员健康状况和患病的不同程度，对其诊疗情况进行及时定级，风险等级由“红色”、“橙色”、“绿色”到“白色”依次递减，分别以相应4种不同颜色彩纸作为他们医疗档案的首页进行区别标识,并分别对病犯采取“关切”、“关注”、
“关照”、“关心”措施。4个等级实施流动管理，病情好转到一定程度可归到下一等级进行管理，病患情况加剧则必须及时提高管控等级，并有针对性采取相关诊疗措施。
二是建立在押人员心理干预机制。定期组织对在押人员进行心理测评，对存在严重心理问题的在押人员制定专门心理辅导计划。组织民警参加心理辅导培训，把心理干预融入日常管理。通过大走访、及时谈话、了解同监室人员等途径，全方位了解在押人员走上犯罪道路的原因、诱因等，认真分析其犯罪动机和心理成因，找出犯罪的“心理病根”所在，启发其做人良知，鼓励其自尊、自信。今年，通过心理干预有3名在押人员主动交代了罪行。我们按照先治“心病”，后矫行为的方法，切实关注在押人员的心理需求，加强人文关怀，促进在押人员形成自尊、自信、自强、积极向上的良好心态。引导他们自觉遵守监规、法律准则和道德规范，增强自律意识。
三是设置监控室警情提示牌。对重点监管对象、危重病犯、新入所人员、管教留言、领导指示等内容进行留言提示，增强监控巡视的针对性、实效性。
二、创新人权保障机制
一是规范在押人员权利义务告知制度。认真落实在押人员权利义务“双告知”制度，在押人员入所时和入所后24小时内谈话时，两次告知其依法享有的权利及实现途径和应当遵守的管理规定，并发给《告知书》。在收押室和过渡监室确保每名在押人员都了解依法
享有的权利和维权方法。几年来，我所未出现一例因告知不到位而引发的事件。
二是规范在押人员一日生活制度。按照严而不死、活而不乱的原则，根据省厅推行的在押人员一日生活管理标准，科学安排在押人员一日生活内容，保证每日至少8小时的睡眠时间，坚决取消整日坐板、反省制度，增加教育、学习、娱乐等活动时间。播放背景音乐，舒缓在押人员精神压力，缓解对立情绪。 三是规范在押人员诉讼权利保障机制。健全对在押人员提出聘请律师、上诉、申诉、控告、举报、投诉等情况登记、处置制度。对在押人员提出聘请律师、上诉的材料，在24小时内转递有关办案机关。对在押人员的申诉、控告、举报、投诉的问题，按照规定进行转递或者调查，并向在押人员反馈转递情况或者调查结果。
四是健全在押人员医疗卫生保障机制。完善“所院协作”机制，与红兴隆中心医院建立长期畅通就诊“绿色通道”，做到有病早治，重病快治。健全体检登记、健康档案、日常巡诊、重病会诊、医务日志、家属告知等一系列规章制度。今年以来，我所共医治在押人员5人，支出医疗费3万元，医治率达到100%。
三、创新深挖犯罪机制
为一进步深化监管是侦查继续的理念，发挥监管场所“违法犯罪信息库”的阵地优势、资源优势、时限优势和成本优势，体现看守所在打击犯罪，惩治犯罪中不可乎视的作用，看守所与红兴隆公安局刑侦大队长期建立协作机制，进一步加强刑侦和看守所互相配 合、互相协作，及时深挖余罪，有效打击刑事犯罪分子。在《刑事案件审讯协作机制》试行阶段，红兴隆农垦看守所与刑侦部门紧密合作，积极利用监内耳目等配侦手段协助刑侦部门破获系列盗窃案20起，深挖犯罪工作初显成效。
四、创新服务诉讼机制
一是公布联络电话。今年，我所向办案单位、律师和在押人员家属公布一部联络电话，方便联系和咨询。
二是推行提讯、提审、会见预约制度。我们创新了预约服务措施，律师在正常工作日根据需要可以提前预约会见时间，办案民警在周末可以预约提讯，方便了律师和办案民警的工作需要。
三是完善服务标准和服务设施。我所完善了服务工作流程和工作规范，内务管理井然有序，推行看守所民警执法执勤用语;今年投入近2万元，配备了桌椅、纸笔、茶水、纸杯以及其他相应的服务设施，并在每个提审室安装电脑，打印机，方便各办案单位提讯工作。
五、创新教育工作机制
一是强化分类教育。我们根据发生事故的风险程度、遵守监内秩序的现实表现等因素，将在押人员分为4个类别，对不同类别在押人员，在管教民警谈话教育的基础上，渐次增加分管所长、所长、分管局长谈话教育。 二是强化分层次教育。对罪行较轻、认罪悔罪、自觉遵守监内秩序的在押人员，由管教民警正常开展谈话教育;对可能判处10 年徒刑以上刑罚，或心理压力大、情绪不稳定，或2次以上违反管理规定的在押人员，在管教民警谈话教育的基础上，增加分管所长参与谈话教育;对可能判处“三大刑”，或事故风险较大，或屡次违反管理规定教育不改的在押人员，在管教民警、分管所长谈话教育的基础上，增加所长参与谈话教育;对可能判处死刑，或有牢头狱霸等苗头、严重威胁监所安全的，以及职务犯罪的在押人员，在所领导和民警谈话教育的基础上，增加分管局长谈话教育。分类分级教育制度，形成了多角度、多层次、递进增强式的谈话教育机制，提高了教育转化效果。
三是强化监室教育。我们完善了过渡监室、严管监室、未成年人监室、女性在押人员监室、普通监室、留所服刑罪犯监室教育机制，强化个别教育和感化措施，推行分管局长、所长、分管所长、管教员分级分类谈话教育制度，提高教育的针对性，同时提升获取违法犯罪线索成效。
四是强化重大节日教育。在加强日常谈话教育的同时，我们建立了重大节日期间谈话慰问制度。每逢春节、中秋等重大节日期间，所长、管教员就加大谈话慰问力度，分管局长则深入监区对在押人员进行走访慰问。真情的祝福，体现了无微不至的人文关怀，声声的问候，有效稳定了在押人员的思想情绪，从而拉进了民警与在押人员之间的距离，为看守所的管理教育工作，维护重大节日期间的监所安全稳定，奠定良好的基础。篇四：看守所食堂管理制度
看守所食堂管理制度
本着“即保证在押人员吃熟、吃热、吃得卫生、吃足定量，又确保安全”的原则，根据上级机关要求，结合实际，制定以下管理制度。
(一)新招聘的炊事人员，上岗前进行健康检查，符合条件的签订劳动合同后上岗。已招聘的炊事员，每年进行一次体检，符合条件的继续使用，不符合条件的按相关规定解除芝[支使同。凡患传染性疾病，按规定不能从事炊食业工作的，一律不招聘在食堂从事炊事工作。
(二)严格执行公安部、财政部规定的在押人员伙食实物量标准，保证一日三餐对在押人员的供给做到吃熟、吃热、吃足定量、吃得卫生。对患病、年老在押人员的伙食供给给予适当照顾。每天二次开水供应到监室。夏天的饮用水要充足，冬天的饮用水要注意保温。
(三)根据看守所的统一安排，制定每周菜谱并认真落实，切实搞好在押人员伙食调剂，保证身体所必需的营养，防止食物结构单一。遇有传统节日，按安排适当改善伙食。
(四)进入食堂的物品，认真管理，杜绝乱摆乱放现象。物资的使用，注意节约，防止浪费。食堂的刀具，每次用完后认真清点并锁好，杜绝流出食堂。
(五)切实搞好食堂卫生。饮食卫生要求：“菜米淘洗干净，餐、厨具保持整洁卫生且定时消毒。不得让在押人员吃霉烂变质食品”。
食堂环境卫生要求：“每餐饭后，餐具认真清洗，食堂全面冲洗。根据实际情况，及时灭除食堂的苍蝇等害虫”。每餐饭前留少许饭和
菜，到下餐饭时进行更换。
(六)尊重少数民族在押人员饮食习惯，在生活上给予适当照顾。对在押回族人员，饮食的供给，按其生活习惯给予保障。
(七)进出监区送饭，佩戴统一制作的上岗证。进出监区一律走办公大楼的ab门，进出携带的物品须报值班民警查看。
(八)严格执行看守所管理规定。严禁携带手机进监区及上岗，更得为在押人员提供手机让其与外界联系。严禁带食品、香烟等违禁物品进入监区。严禁向在押人员要东西。严禁为在押人员传递物品、信件、口信。
(九)看守所每年一次与炊事员签订安全和管理责任书，凡没有按要求完成工作任务及违反看守所和管理规定的，实行经济征罚。 xxxxx看守所
二0一三年四月二十日篇五：宣城市人民医院驻宣城市看守所卫生所相关规章制度
《宣城市人民医院驻宣城市看守所卫生所
医疗、卫生工作制度》
为保障在押人员就医权，做到在押人员患病能得到及时、有效就
治，更好落实《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守所基
础工作规范(细则)》精神，建立“以医促管，以教助治，医管共赢”
的长效管理机制，确保监所安全。并根据公安部、卫生部下发的《看
守所医疗机构设置基本标准》的文件精神，现依据我所具体情况特制
定《宣城市人民医院驻宣城市看守所卫生所医疗、卫生工作制度》。
本制度包括：
一：《在押人员入所健康检查制度》;
二：《巡诊、用药、治疗制度》;
三：《卫生防疫制度》;
四：《药品、器械采购、检查、保管制度》;
五：《在押人员外诊审批、看押、就医制度》;
六：《患病在押人员(所内治疗)观察制度》;
七：《在押人员突发病应急处置及信息传递制度》;
八：《在押人员艾滋病月筛选制度》;
九：《与地方卫生职能部门长效协作机制》;
一：《在押人员入所健康检查制度》
根据《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守所基础工
作规范(细则)》精神;切实做好在押人员入所健康检查工作，结合
实际情况，特制定本制度。
一)：送押前由办案单位将被送押人员送往指定医院(宣城市人民医
院)进行健康检查，送押时办案单位必须出据合格的《宣城市
看守所新入所人员健康检查表》，具体要求： 1)检查时间在送押前24小时以内; 2)检查内容必须包含有宣城市人民医院进行的内外科、五官、
血常规、全胸片、肝功能、b超(肝、胆、胰、脾)、孕检(女
性)等项检查 3)《宣城市看守所新入所人员健康检查表》填写规范，检查结
果明确，有检查医师、送押民警签名，并加盖宣城市人民医院
公章。
二)新入所体表检查(女性新入所由女民警进行)
1、询问病史(：现病史、既往病史、家族病史、吸毒史、月经史);
2、目测身体状况：
1)观察犯罪嫌疑人言行举止及表情——了解其精神状况; 2)观察犯罪嫌疑人体表——了解其伤残情况; 3)观察犯罪嫌疑人体型——了解其营养情况。
3、常规医学检查： 身高、体重、体温、血压、心肺腹听诊等;
4、检查入所人员体表是否有伤、残(包括陈旧性伤疤);
5、将以上检查情况与《宣城市看守所新入所人员健康检查表》内
容核对，有明显差异的做进一步检查。
6、依照《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守所基础
工作规范(细则)》：
1)符合收押条件的，继续办理收押; 2) 不符合收押条件的，报请所领导批准后，告知办案单位—
—不予收押，并送达《提请变更强制措施意见书》。
三)：以上记录必须字迹工整、内容完整、格式规范。
二：《巡诊、用药、治疗制度》;
以《中华人民共和国看守所条例》、《公安部关于看守础工作规范
(细则)》为指导，以确保监所安全为宗旨，坚持科学、及时、高效、
节约的诊治原则，做到在押人员身体状况基本清楚、患病能得到及时
有效治疗、病号管理科学规范，结合我所实际情况，制定本制度。
一)：巡诊制度
1、狱医每个工作日逐监逐人、面对面询问、观察在押人员身体状况
不得少于一次。巡诊重点：重病号、正在治疗人员、(其他岗位通
报)有病人员、年老体弱人员、未成年人员、死刑犯、新入监人
员，将巡诊情况做好记录;
2、狱医对重病号、正在治疗人员当日复诊不得少于两次，并完善记
录;
3、狱医对重病号、治疗效果不好的人员，必须请包监民警协助将其
带至医务室进行仔细检查、认真分析病情，拿出处理方案报请所领导批准，次日早会通报，并完善记录。
4、对女性在押人员体检必须有女性民警在场配合进行，孕龄女性在
押人员入所前末次及关押期间月经情况，由其包监民警观察记录，如发现异常立即向狱医通报。
二)：用药制度
1、坚持科学高效节约的用药原则。做到对症下药，公正行医;
2、坚持“三查八对”的用药规范。做到及时、适量、准确用药： a：常备应急药品由处置民警按使用说明监视患病在押人员使用， 并基本病情及用药详细记录，必要时电话与狱医商定处理; b：患慢性病在押人员(病情较稳定的)长期用医，由包监民警负
责监视患病在押人员使用; c：其它情况的用药均由当班医务人员监视患病在押人员使用;
3、坚决杜绝过期、失效、非法药品使用;
4、坚持用药登记制度，建立药品使用台帐。
三)：治疗制度
1、对患病在押人员病情明确后，及时用药、积极治疗;
2、向患病在押人员病告知基本病情、卫生常识及注意事项;
3、根据患病在押人员病情的轻重、类别分类管理： a：轻微病人，生活自理能力正常，自我护理; b：慢性病、年老、体弱、残疾、未成年患者，生活自理能力 较差，早会或狱情分析会上通报，立为重点巡视、巡诊对
象，包监民警需安排安全耳目监护，并告知有关注意事项; c：对患有精神病、危重病、传染病在押人员的治疗和管理，立即
启动相关应急处置预案，严格执行制度。 d:对于需要急救患者，第一时间施救外，立即联系急救车辆，在
专业人员的护送下，送往医院治疗。 e:需住院的患者，入住宣城市人民医院特需病房。
4、对女性在押病人的治疗、看押、监护必须有女性民警参加。
三：《卫生防疫制度》
一)：卫生制度
1、环境卫生：划定卫生责任区，责任到人。 1)各监室卫生由其包监民警负责; 2)固定办公场所、休息室卫生由使用民警或职工负责; 3)监所公共场所卫生由清洁工负责。
2、食品卫生：杜绝非法、变质、劣质食品流入监区，保证食品营养
合理、清洁卫生;分管领导总负责，狱医监督，经办人员具体负责;
3、加强对在押人员生活卫生、爱国卫生宣传教育;
4、督促包监民警及后勤部门及时为缺衣少被人员补充衣被;
5、加强检查监督，纳入工作考核;分管领导负责，卫生监
看守所汇报材料范文第2篇
(二)组织集体交接班。认真清点人员，点评值班期间工作情况，对发生的异常情况及处置情况进行记录交接，并向相关领导反馈。
(三)定时查岗，监督检查值班民警履行岗位职责(每天至少早晚各一次)，对违反工作制度和监管纪律的行为，要及时予以纠正，对当事民警予以批评、告诫，并做好考核记录。要严格落实值班制度，做到上情下达、下情上达，确保看守所安全。
(四)加强对重点部位的巡查和对重点人员的管理教育，熟知和掌握重大风险在押人员的情况，及时处置各类突发事件。对需要严管、禁闭、加戴械具的在押人员履行审批手续。
(五)晚上就寝前，组织民警对监区、设施进行检查。
(六)对值班期间的工作情况进行记载，对发生事故或紧急事件时协调驻所武警进行突发事件处置，并及时报告上级。
内勤岗位职责
内勤是担负所内综合性业务的工作人员，主要的工作职责是：
一、按照法律规定，认真做好在押人员出入所登记，办好各项法律手续;
二、准确掌握在押人员的羁押时限，对到达和超过法定期限的按照有关规定，及时通知办案单位或报告检察官;
三、建立管理在押人员档案，对每个在押人员在羁押期间形成的收押释放凭证，收押登记表、财务保管收据、医疗诊断等一切材料全部归档;
四、切实掌握在押人员人数、认真做好日、月、季的统计，按规定时间及时上报;
五、办理提请改变强制措施、保外就医的报告和通知保外就医等项手续;
六、认真登记，及时转递在押人员上诉、申诉材料;
七、做好所内文书处理、工作记事、情况积累、材料整理;
八、接待来信来访、来所外调等事项;
九、完成所领导交办的其它工作。
巡视、监控民警岗位职责
1、督促在押人员遵守一日生活制度及其他管理规定，发现并处置在押人员违规行为。发现严重违规行为，认真进行记录，并及时报告所管教和值班领导。
2、协助管教民警做好日常管理工作。
3、发现在押人员患病的，应当立即询问简要病情，通知医生诊治。发现病情较重人员，立即报告所领导。
4、发现安全隐患，立即按照规定处置，同时报告所领导。
5、对出入监区的本所工勤人员和非本所民警进行跟随监视，并详细记录相关情况。
6、对新入所人员、重大安全风险人员和实行禁闭、严管、加戴械具等重点在押人员，对监室门窗、室外活动场、厕所等重点部位，对一日三餐、夜间和上下班等重点时段，加强巡视监控。
7、在押人员就寝前，对在押人员进行点名，核对人数，重点检查门、窗等监区和监室设施。
8、在看守所信息管理系统中及时录入巡视监控情况，特别是发现、处置的安全隐患、在押人员违规和患病等异常动态情况。对一级重大安全风险人员和因严重违规被加戴械具人员，至少每30分钟记载一次动态。对新入所人员、二级和三级重大安全风险人员适时记录动态。
9、巡视、监控记录应当客观记载各时段在押人员的行为状态和发现的问题，记录要鲜活，实事求是，不能简单的记录为“正常”。
10、交接班时，交接民警应当交清人数、当班情况以及待处理的问题，移交钥匙等值班用品，并在值班记录上签名。
11、辅警可以独立从事监控岗位工作，发现问题及时向民警报告，由民警进行处置;从事巡控工作需要在民警带领下进行。
羁押人员现金、物品管理制度
为加强对在押人员的现金、物品管理，确保在押人员的现金、物品收、支帐目清楚，手续完备，特制定本制度;
一、在押人员的现金、物品确定专人负责，做到手续齐全，帐目清楚。
二、值班民警对新入所人员一律不代保管现金、物品。
三、对在押人员亲属送入的现金、物品，要仔细检查，逐项填写一式三联单，经送入人核对无误后签字，一份交送入人保管，一份随物交收物人，一份交财物保管民警记帐。
四、对在押人员亲属送入物品中有违禁物品的一律拒绝，违禁物品指：玻璃制品、铁制品、香烟、打火机及易燃、易爆、夹带纸条等物品。
五、财务保管民警对在押人员的代管现金、物品要妥善保管，在押人员的收、支情况要及时入帐。在押人员出所时，其现金、物品应及时移交或返还。在办理在押人员出所时仔细核实，防止发生物品失少、误领等情况。
六、对在押人员的现金实行记帐式管理。在押人员的现金使用必须由本人签字，购买的物品必须当面清点，交与在押人员本人签收捺印，保证在押人员财物不被他人勒索和不被他人强迫购买食品、生活用品。
主管管教岗位职责和要求
1.对分管监室进行安全检查，重点检查监室床板、墙壁、门窗等安全设施，及时清除监室违禁物品，确保监所安全。
2.对新收押人员进行过渡管理教育;对分管在押人员每周至少进行一次体表检查;对新调入分管监室在押人员在24小时内进行谈话教育，安排坐位、睡位、吃饭排队顺序和内务卫生等事务，并在一周内跟踪观察，作好记录，发现异常情况，及时进行处理。
3.安排在押人员站班轮值;告知值班人员发现异常立即报告。对有安全危险的在押人员不得安排值班。
4.检查监室秩序，督促在押人员遵守看守所管理规定以及一日生活制度，及时处置在押人员的异常动态。管理在押人员的休息、学习和劳动，安排在押人员收听收看新闻广播电视节目、看书看报和学习活动，组织在押人员开展文体活动、座谈讨论、撰写心得体会。
5.按照有关规定对每名在押人员进行安全风险评估，提出风险等级意见。
6.对在押人员进行谈话，对重大安全风险的在押人员应当加强谈话教育;掌握分管在押人员的姓名、案由、诉讼进程、思想动态和健康状况，并对重大安全风险在押人员做到熟知。
7.对加戴械具的在押人员进行检查，包括械具是否牢固，是否对在押人员造成身体伤害，在押人员身体状况是否允许继续加戴械具，在押人员是否已经悔过可以提前解除械具等，及时提出意见。
8.掌握分管监室患病在押人员情况，发现患病人员及时通知医生，配合医生做好疾病预防和治疗工作。
9.对在押人员坦白、检举的犯罪线索，按照规定制作笔录、登记、转递。
10.对在押人员提出的辩护、上诉、申诉、投诉、控告、检举等书面材料或者口头提出的记录，及时登记、转递。
11.受办案机关的委托，对所管监室在押人员的来往信件进行检查。
12.定时检查在押人员帐卡使用情况，防止在押人员帐卡被他人使用。
13.向协管民警通报监室动态和相关情况，对协管民警反馈的情况，及时妥善处理。
14.其他需要处理的事项。
协管民警职责和要求
1. 掌握协管监室在押人员的基本情况，了解重大安全风险等级在押人员，基本掌握其思想动态。
2.主管民警不在岗时，承担其监室管理事务，并做到：
(1)对新入所人员进行首次谈话。
(2)在押人员被加戴械具前后，及时进行谈话教育。
(3)对重大安全风险人员进行谈话教育和管理。
(4)安排在押人员坐位、睡位、吃饭排队顺序、值班和内务卫生等事务。
(5)检查监室秩序，及时处置在押人员的异常动态。
(6)了解在押人员患病情况，配合医生做好治疗工作。
(7)检查械具、监内安全设施，及时消除隐患。
(8)及时转递在押人员的辩护、上诉、申诉、检举、控告等相关材料。
(9)其他需要应急处理的事项。
看守所汇报材料范文第3篇
1998年，公安部提出建设“金盾工程”，其实质就是公安通信网络与计算机信息系统建设工程。即利用现代化信息通信技术，增强公安机关快速反应、协同作战的能力;提高公安机关的工作效率和侦察破案水平，适应新形式下社会治安的动态管理。
公安信息化工作的快速推进，金盾工程的全面建设，使得各级公安机关和广大干警在执行警务工作中将广泛应用公安警务信息来侦破案件、抓捕逃犯、核查车辆、打击和预防犯罪等。在街面和移动中，充分利用警务信息已成为公安工作的紧迫需求，公安信息移动应用系统建设也是金盾工程的主要建设内容之一。
客观现状
公安行业紧急事件较多，通知通告需要及时传达到位，但外勤干警大都在外分散办公，急需通过方便、快捷的方式获知相关警务信息。另一方面，外勤干警在工作过程中，经常需要查询人口、车辆等相关信息，以便及时处理遇到的问题，便捷、安全、及时的信息获取途径将极大地提升外勤干警的工作效率。
2007-04-20
背景介绍
1998年，公安部提出建设“金盾工程”，其实质就是公安通信网络与计算机信息系统建设工程。即利用现代化信息通信技术，增强公安机关快速反应、协同作战的能力;提高公安机关的工作效率和侦察破案水平，适应新形式下社会治安的动态管理。
公安信息化工作的快速推进，金盾工程的全面建设，使得各级公安机关和广大干警在执行警务工作中将广泛应用公安警务信息来侦破案件、抓捕逃犯、核查车辆、打击和预防犯罪等。在街面和移动中，充分利用警务信息已成为公安工作的紧迫需求，公安信息移动应用系统建设也是金盾工程的主要建设内容之一。
客观现状
公安行业紧急事件较多，通知通告需要及时传达到位，但外勤干警大都在外分散办公，急需通过方便、快捷的方式获知相关警务信息。另一方面，外勤干警在工作过程中，经常需要查询人口、车辆等相关信息，以便及时处理遇到的问题，便捷、安全、及时的信息获取途径将极大地提升外勤干警的工作效率。 应用效果：外勤人员在外执法时，通过移动终端即可实时访问公安内网，获取人口、机动车等相关信息，大大提高了工作效率;短信办公使警务人员能够随时了解部门信息，不错过重要部门会议
< 功能简介：路面电子监视、警用车辆定位
即远程实时监控重要的道路、公共场所、车辆，获得社会治安或路况等实时情况;通过位置平台获得警用车辆的位置信息，以便调用警用车辆
应用效果：警务人员能实时获取路面状况信息，随时应对突发事件;对警用车辆的定位使得调度人员能实时了解警用车辆的位置，遇有紧急事件，合理高效地进行车辆调配
功能简介：旅店住宿人员管理、公民身份证核查
即对宾馆等入住人员信息录入、上传到公安平台;为商家签订合约、协议等提供身份信息确认
应用效果：运用现代化手段，对外来流动人口信息进行备案，统一管理;身份信息的实时、安全调用，为正常的经济活动提供了保障
功能简介：交通违章、公民证照办理
即将违章信息、护照等证件办理阶段状态信息等发送给当事人或办理人，使其了解情况。用户也可以主动查询
应用效果：使得当事人能及时了解相关信息，有利于执法公开
应用案例
针对公安行业突发事件多，通知通告繁多且紧急，而警务人员大多在外分散办公，急需在移动状态下及时获知相关信息的特点，某市公安局与中国移动公司合作，部署了警务短信办公业务。
实现了包括会议信息、收发传真信息、接处警信息、病毒防范信息、警情信息等在内的通知通告群发功能，使每位警务人员能够及时获知重要的警务信息，并且还实现了文件到达、邮件到达的及时提醒功能，避免了警务人员因在外办公，遗漏重要文件的情况发生。
看守所汇报材料范文第4篇
在押人员依法享有以下权利：
第一条、入所时获得健康体检。患病时获得及时治疗。
第二条、随身携带的合法财物不受侵占。按照规定由看守所代为保管的财物出现损坏、灭失(不可抗力因素除外)的，由看守所照价赔偿。在看守所内购买日常生活用品的价格不超出当地市场零售价格，消费时由本人签字确认。
第三条、吃足规定的伙食实物量标准，享有足够的饮用水，每日睡眠不少于8小时，每日上、下午各进行不少于一小时的监室外活动(雨、雪等特殊天气情况下除外)。
第四条、人格受到尊重。不被看守所管理人员及其他在押人员欺压、凌辱、殴打、体罚、虐待。不受其他在押人员安排和指使。
第五条、上诉、申诉、控告、检举、聘请律师等材料，由看守所及时转交有关部门，不被扣压、拖延和损毁。
第六条、按照法律规定与亲属、律师或者其他辩护人通信、会见。
第七条、未被剥夺政治权利或者停止行使选举权的，依法享有选举权。
第八条、少数民族和外国籍在押人员的风俗和禁忌得到尊重。 第九条、女性在押人员由女民警管理。女性在押人员、未成年在押人员、患病在押人员获得适当照顾。
第十条、留所服刑罪犯符合法定条件的依法被减刑、假释、暂予监外执行。
第十一条、合法权益受到侵害时，有权进行控告、投诉。 第十二条、享有其他合法权益及获得其他合法帮助。
在押人员必须遵守以下规定
第一条、遵守法律法规和看守所管理规定，服从看守所民警的管理和值勤武警的看管。
第二条、遵守看守所一日生活制度，按规定的作息时间和内容进行活动，接受看守所法制、文化、道德等教育。
第三条、发现其他在押人员有预谋、实施脱逃、行凶、自杀等行为的，要立即报告或者制止，不得隐瞒、包庇。
第四条、不准拉帮结伙、恃强凌弱，不准殴打、体罚、虐待、侮辱其他在押人员，不准打架斗殴。
第五条、不准私藏刀具、利器、绳索、香烟、火柴和打火机等违禁物品。
第六条、保持个人和监室卫生，不准随意刻画。
第七条、爱护公物，不准损坏看守所公共设施、装备和物品。 第八条、不准占用他人财物，未经管教民警批准，不准私自借用、馈赠衣物或钱财。
第九条、不准抢吃多占，不准伙吃伙喝。
第十条、不准擅自调换铺位睡觉，不准两人合盖被子，不准蒙头睡觉。 第十一条、不准向其他监室喊话、扔纸条或者其他物品，不准托人或者为他人带书信、口信等。
第十二条、生病及时报告，如实陈述病情，积极配合医生治疗，不准私藏药品，不准抗拒治疗，不准自伤、自残、绝食或者装病。
在押人员生活规范
第一条、严格遵守一日生活制度，严格按规定的作息时间活动。 第二条、听到起床信号后，必须立即起床，未经批准不得卧床不起。 第三条、起床后，必须整理好内务卫生，按顺序洗漱，不得拥护抢位。 第四条、鞋子、被褥、洗漱用品、饭盆和其他日常生活用品，必须按规定位置摆好，做到整齐划一。
第五条、就餐时，必须顺序排队领餐，不准敲击餐具，不准抢吃多占，不准伙吃伙喝，不准互相串换食物，不准乱倒剩饭，不准浪费粮食。 第六条、男性在押人员不得赤身。
第七条、白天除午睡时间外，不得斜靠或躺卧在铺板上，不准随意走动。
第八条、听到就寝信号后，必须立即按指定位置睡觉，不准擅自调换铺位，不准喧哗、耳语，不准两人合盖被子，不准蒙头睡觉。 第九条、必须保持监室地面、墙壁、铺板和放风场所的清洁，不准随地吐痰，不准随地便溺，不准乱扔脏物、废物，不准随意刻划，严禁吸烟。
第十条、注意个人卫生，衣服、被褥要勤洗勤晒，不留长发怪发和长指甲。
第十一条、保持餐具清洁，注意饮食卫生。
第十二条、放风时，必须在放风场所内活动，未经批准不得擅自滞留在监室。
第十三条、有病要及时报告管教和医生，就诊时要如实陈述病情，不准无理取闹，不准指名要药，要遵从医嘱，配合治疗。自伤、自残或装病者，一切后果由本人负责。
第十四条、不准堵住观察孔，不准向其他监室喊话、扔纸条或其他物品，不准托人或为他人带口信、书信和其他物品。
第十五条、在押人员之间不准私自借用和馈赠财物和钱物，如自愿资助他人，必须书面报告管教，经批准后方可馈赠或借用。
第十六条、遇有提讯、会见和劳动需要出入监区时，必须在黄色警戒线内立正向管教和值勤武警报告，经同意后方可越过警戒线行走出入。
在押人员文明礼貌规范
第一条、举止文明，说话和气，说真话、实话，不说谎话、粗话、脏话，不做低级下流动作。
第二条、在押人员之间只准称呼姓名，不准叫绰号、外号，不准称兄道弟。
第三条、对看守所工作人员和其他国家工作人员，必须使用姓氏加职务的称谓，当职务不明时，可称警官、检察官、法官、干部等，对武警战士可统称班长，对职工统称师傅。
第四条、礼貌用语。当有求于人时，用"请你"等敬词，有愧于人时用"对不起""请原谅"等歉词，有助于人时用"别客气""没关系"等谦词，得到别人帮助时，用"谢谢""麻烦了"等谢词。
第五条、当有来宾和领导视察时，必须保持良好的精神风貌，对领导的问话要如实回答，在视察过程中，不准围观、品头论足，不得擅自接近攀谈。
第六条、当管教民警开门或进入监室时必须按指定位置坐好，点到姓名时要起立答"到"，接受指令、听候命令要回答"是"，接受问话时要立正回答，(除特殊情况外)，不得指手画脚，不准抢嘴抢话，保持一定距离，未经批准不得接近。
在押人员学习规范
第一条、端正学习态度，养成自觉学习的良好习惯。
第二条、认真学习党的政策和国家法律法规，联系实际，对照检查，深刻反思。
第三条、严格遵守学习纪律，按规定位置坐好，姿势端正，并保持良好的学习秩序。
看守所汇报材料范文第5篇
专业班级：ACCA121班
姓名：赵超
学号：5403212011 组别：第7组
【摘要】随着人民物质生活水平的提高，民众对日化用品的要求亦随之提高。面临着市场的变化，以及国际强势品牌的争夺，上海家化在努力维系自身市场的同时，却暴露了企业内部控制的丑闻。针对内部控制三大缺陷，本文以案例分析的形式，挖掘三大缺陷深层次的原因，并依据《企业内部控制基本规范》的要求，从五要素方面依次分析，最终提出自己的建议。
【关键词】上海家化;内部环境;风险评估;控制活动;信息与沟通;内部监督 随着中国经济的高速发展，中国日化市场销售额平均以每年12.4%的速度增长，最高达到15.6%，增长速度远远高于国民经济的平均增长速度。但是，以宝洁、联合利华为代表的外国强势洋品牌纷纷抢占中国市场，严重挤压了本土日化企业的生存空间。在我国仅有的七家上市的日化企业中，除了上海家化，其他七家企业，例如索芙特、两面针、霸王，均由于经营惨淡而业绩堪忧，面临退市危机。
但是，随着2013年一份内控调查报告的出现，上海家化完美的经营形象倒塌，其中的内控问题暴露在投资者的面前。
本文以上海家化的内部控制为主题，用案例研究的形式进行分析，试图为如今夹缝中生存的本土日化企业发展中遇见的内部控制问题贡献个人建议。
一、选题背景与意义
上海家化作为国内化妆品行业首家上市企业，是国内日化行业中的龙头企业。上海家化拥有国内同行业中最大的生产能力，是行业中通过国际质量认证ISO9000最早的企业，亦是中国化妆品行业国家标准的参与制定企业。随着日化行业对外资全面开放，上海家化凭借坚持差异化的经营战略，在完全竞争市场上创造了六神、佰草集、美加净、等诸多中国著名品牌，占据了众多关键细分市场的领导地位。毫无疑问，上海家化堪称“中国本土日用第一品牌”。
上海家化发展轨迹亦具备中国老牌企业发展的典型性。上海家化前身为香港广生行，其产品在民国时代即受到民众的喜爱。新中国成立后，推行公私合营，
从而被合并成为“上海明星家用化学品制造厂”。改革开放后，上海家化已成为中国本土化妆品第一品牌。2001年，上市使其走上了资本平台。2011年，大股东国资委出让100%股权，最终平安成为了上海家化的最大股东。上海家化的发展轨迹暗合了中国经济体制的发展轨迹，具备中国式企业的典型性。
内部控制是企业、非盈利组织乃至政府机构抵御外部风险、防止财务舞弊、提升管理绩效、实现可持续发展的有效途径。目前对于内部控制，学术界有着丰富的理论和实践方面的研究。但是，对于我国日用企业，相关研究并不多见。研究上海家化，则填补了这一行业研究的空白。 以上海家化为案例，分析其内部控制的不足及缺陷，首先对于我国同类本土企业有借鉴意义。作为龙头企业，上海家化的经营管理必然被同行业其他企业视为模仿的对象，指出上海家化内部控制的缺点，亦可为同行业的其他企业敲响警钟;而指出上海家化内部控制的优点，则可为其他企业提供借鉴，鼓励其他企业在立足自身的条件下模仿上海家化。同时，我们亦可将其与国际性企业进行对比，对上海家化自身完善内部控制体制亦有促进作用。所以，研究上海家化的内部控制问题是具备理论意义与实践意义的。
二、核心概念与相关文献
1992年9月，COSO发布了著名的《内部控制——整合框架》，并于1994年进行了局部修订。该报告是内部控制发展历程中的重要里程碑，它对内部控制的发展所做出的最重要的贡献在于它对内部控制下了一个迄今为止最为权威的定义：“内部控制是由主体的董事会、管理层和其他员工实施的，旨在为经营的效率和有效性、财务报告的可靠性、遵循适用的法律法规等目标的实现提供合理保证的过程。”
后来，为了应对商业和经营环境的急剧变化，2013年5月，COSO发布了修订后的《内部控制——整合框架》，并提议2014年12月15日以后用该框架取代1992年发布的原框架。与1992年框架相比，新框架保持不变的主要方面包括：
(1)内部控制的核心定义;内部控制仍然包括三个目标：经营目标、财务报告目标、合规目标;五个要素：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控;(2)有效的内部控制必须具备全部5个要素;(3)在设计、执行内部控制和评价其有效性的过程中，判断仍然起重要作用。同时，发生重大变化的主要方面
包括：(1)关注的商业和经营环境发生了变化;(2)扩充了经营和报告目标;(3)将支撑五个要素的基本概念提炼成原则;(4)针对经营、合规和新增加的非财务报告提供了补充的方法和实例。
2008年5月，我国财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会出台《企业内部控制基本规范》，要求在上市公司范围内实行，同时鼓励非上市的大中型企业也执行基本规范。两年后，财政部等五部委出台了《企业内部控制应用指引第一号——组织架构》等18项应用指引、《企业控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》，要求在境内外同时上市的公司实行。
本文总体上采取案例分析的方法，具体使用数据分析、理论与实践分析相结合的方法进行研究。通过研究上海家化2013年被否定的内部控制报告，从COSO发布的新整合框架出发，并结合我国内部控制法规，分角度分析、评价上海家化的现有的内部控制设计，并且总结其优点与缺点，最终提出可行性的改进措施。
三、案例分析
(一)、案例概述——被否定的内部控制报告
2014年3月13日，上海家化2013年度财务报告披露。引人注意的是，在上海家化当天披露的2013年年报中，普华永道中天会计师事务所(以下简称普华中天)对公司内部控制出具了否定意见的审计报告。
普华中天认为，上海家化的财务报告内部控制存在三项重大缺陷。其一，公司关联交易管理中缺少主动识别、获取及确认关联方信息的机制，也未明确关联方清单维护的频率。因此，公司无法保证关联方及关联方交易被及时识别，并履行相关的审批和披露事宜，影响财务报表中关联方及关联方交易完整性和披露准确性，与之相关财务报告内部控制设计失效。
其二，公司部分子公司尚未建立在会计期末对当期应付但未付的销售返利和运输费等费用总金额进行统计和预提的内部控制。上述重大缺陷影响财务报表中销售费用和运输费用的交易完整性，准确性和截止性，与之相关财务报告内部控制设计失效。对此，在上海家化年报中，董事会对重要前期会计差错进行了更正，更正后对之前报表披露的收入、成本等进行冲减。更正包括与代加工厂的委托加工交易的会计处理、销售返利及应付运费的计提、应付营销类等费用的重分类以及预计在一年内出售的可供出售金融资产的重分类。
其三，公司对财务人员的专业培训尚不够充分，对最新会计准则的掌握不够准确、财务报告及披露流程中的审核存在部分运行失效，未能及时发现对委外加工业务、销售返利、可供出售的金融资产在长期资产与流动资产的分类、营销类费用在应付帐款与其他应付款的分类等会计处理的差错，影响财务报表中多个会计科目的准确性。
(二)、三大缺陷具体分析
1、关联交易
关联交易是指公司或是其附属公司与在本公司直接或间接占有权益、存在利害关系的关联方之间所进行的交易。《企业会计准则第36号——关联方披露(2006)》对有关关联方关系及关联交易的定义与信息披露等，都做了详细规定。显而易见的是，上海家化并没有对自己与沪江日化的数次关联交易进行审计与披露。
上海家化年报显示，自2010年至2012年，沪江日化均位于预付账款供应商、应收账款客户的名单之中。但是，在以上数年的报表中，上海家化均将沪江日化标记为“非关联方”。
而同年12月，上海家化发布的公告显示，根据公司自查，自2008年起，上海家化退管会及集团退管会长期持有沪江日化股权，上海家化和沪江日化累计发生关联交易约24.15亿元。公告显示，上海家化与沪江日化的关联关系开始于2008年3月，上海家化和家化集团退管会一起出资沪江日化。2012年，上海家化退管会对沪江日化的持股比例上升至33%。直到2013年5月匿名信事件曝光后，集团退管会才完全退出沪江日化，上海家化退管会却仍然持有其30%股份，直至7月才完全退出。
2、销售费用与运输费用
此为内控审计报告指出了另一项重大缺陷。上海家化发布的会计差错更正公告显示，销售返利和运输费的核算问题对上海家化2012年合并利润表的影响金额为：影响当期营业收入-866.26万元、影响当期销售费用-1521.54万元，对当期净利润的影响额为680.30万元(详见表2);而上海家化2012年合并报表营业收入、销售费用、净利润分别为39.99亿元、13.8亿元和6.21亿元，2012年销售返利、运输费核算问题产生的错报金额分别相当于当期营业收入的包装为信托产品出售，但是此举遭到了管理层的激烈反抗。
二者的矛盾不断累积，他们彼此之间的关系不断恶化。甚至于2013年5月，葛文耀在微博上向平安发难，控诉平安在上海家化中的不妥行为。紧跟着，平安信托对外证实，上海家化集团召开临时董事会议，决议免去葛文耀上海家化集团董事长和总经理职务，由家化集团董事、平安信托副总经理张礼庆出任家化集团董事长。
大股东与管理层之间的矛盾，直接影响着公司的内部控制。首先，当大股东和管理层无法达成目标一致、导向一致时，内部控制会相应地松懈。其次，在大股东与管理层相互指责之时，内部控制体制中所隐藏的问题会被当作利益集团斗争的武器。最后，大股东和管理层意见不统一时，内部控制的体制也会相应陷入困境，没有直接的汇报对象及负责人员。
2、 风险评估方面
上海家化所面临的风险可分为运营风险与财务风险。在上海家化被否定的内部审计控制报告之中，关联交易的披露、销售费用和运输费用的合理入账及会计人员问题，均与公司财务相关，应属于运营风险。同时，管理层与股东的争执、内斗亦加大了上海家化的运营风险。反观财务风险，主要产生于融资行为的财务风险，仍在合理范围。
所以，上海家化的风险主要集中于运营风险。其中，管理层与股东的内斗，说明不可控风险的大幅上升。另外，对企业会计准则相关条款的忽略，则必然导致日后受到政府机构的调查。
3、 控制活动方面
控制活动是指结合具体业务和事项，运用相应的控制政策和程序，或称控制手段去实施控制。也就是在风险评估之后，单位采取相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
上海家化于四届十六次董事会会议中制定了《内部控制规范实施工作方案》，同时成立了内部控制项目领导小组、内部控制项目管理办公室及项目工作小组，建立财务报告内部控制制度。
2013年度，上海家化财报显示，其内控工作进一步加强。其完善和加强了公司层面的控制，以促进公司业务规范发展;其梳理业务流程层面风险控制点， 修订和完善相关制度;其开展自我评价，对内部控制缺陷进行识别、评估，开展整改工作。同时，对于被否定的内部控制，上海家化认为其自身没有按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制制度。
尽管上海家化逐年重视企业内部控制制度的建立、完善和维系，但是，不可否认的是，上海家化建立财务报告内部控制制度不过两年，该制度并不成熟，亦有诸多不全面的方面。而且，对制度的执行力亦受到投资者的怀疑。投资者的怀疑是有道理的，若是严格执行财务报告内部控制制度，遵循《企业内部控制基本规范》，则不会暴露出上海家化内部控制的三大缺陷。
4、 信息与沟通方面
信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
由于缺乏上海家化企业内部沟通资料，所以只能针对上海家化与外部的沟通进行分析。 目前，上海家化与外部沟通的方式主要有公告、财务报告、重大消息等。在投资者与管理层发生矛盾之时，外部沟通显得尤为重要。其中财务报告是管理层与外部投资者沟通的重要媒介。但是，上海家化对于会计信息披露的不规范、不全面行为，导致传递的信息不全面、不准确，从而外部投资者无法获取有效的信息。在其财报缺陷被揭露，外部投资者自然会丧失对上海家化的信息，从而造成不利的影响。另外，管理层与股东之间的矛盾，亦是因为没有达到内部信息传递的总体要求。以葛文耀与平安为例，二者在上海家化发展战略上的分歧，在葛文耀引进战略投资者期间，被掩盖了。这是因为二者的沟通没有达到真实准确性原则。平安曾经允诺为家化集团提供360度保险支持、银行信贷、债券融资等全方位金融支持，并针对家化集团日化产业链延伸、化妆品专卖店、直销品牌、SPA汉方店、旅游项目开发、高端表业等时尚产业拓展，而最终成为了一纸空文。这虚假的承诺，掩盖了二者完全不同的战略目标。所以，这样的沟通是无效、有害的。
5、 内部监督方面
内部监督是单位对内部控制建立与实施情况监督检查，评价内部控制的有效 性，对于发现的内部控制缺陷，及时加以改进。
虽然上海家化已经建立了财务报告内部控制制度，但是并没有相关资料显示上海家化建立了专职的内部监督机构。为了保证内部监督的客观性，内部监督应当由独立于内部控制执行的机构进行监督。虽然一般情况下，企业可以授权内部审计机构具体承担内部控制监督检查的职能。但是，在内部监督方面，可以指出即使存在该机构，该机构也是没有尽职履行职责的。以三大缺陷为例，上海家化自身并没有发现自身的相关错误。而是外部会计师事务所在进行审计之时，方指出这三大内部控制缺陷。
(四)对于完善上海家化内部控制的建议
1、进一步优化企业内部环境
任何经济组织的内部控制都是在特定环境下建立并实施的。COSO指出，控制环境是一种氛围和条件，它奠定了公司的内部控制结构，决定了组织的控制基调，影响到了整个组织内所有人员的控制意识和控制行为。所以，内部环境是企业实施内部控制的基础条件，它决定了一个经济组织的内部控制特点及其有效性。
针对上海家化的内部环境，我认为首要解决的问题便是管理层与股东之间的矛盾。二者矛盾的根本在于二者对不同利益的诉求。虽然管理层为股东服务，股东才是掌控公司的所有者。但是股东也应当站在企业发展的角度，力求企业的可持续发展，壮大企业规模、提升企业知名度。所以，在妥协之下，二者应对企业的发展战略达成共识，减少内斗。
2、建立持续的风险评估机制并增加披露
企业的内部、外部环境并不是一成不变的，上海家化作为一家自主研发、生产、销售型企业，对外部市场的变化自然非常重视。但是，相比之下，上海家化缺乏针对内部环境的风险评估机制。
具体做法可以设立运营风险、财务风险评估小组，设定与企业风险承受能力一致的目标;全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。若是企业认为，在企业内部建立风险评估机制的成本太高，亦可将风险评估外包给第三方机构，委托第三方机构深入企业内部，对企业内部存在的风险进行识别、评估。同时，将风险评估结果披露。
3、完善内控制度，明确整改过程
虽然上海家化已经建立了基于财务报告的内部控制机制，但是该机制发挥的作用仍然有限，无法满足上海家化发展的需要。应首先规范内审工作流程。从企业所制定的《内部控制规范实施工作方案》中可知，虽然上海家化建立了工作小组及负责部门，并且明确了工作全责，但是并没有确认具体的工作流程。缺少了明确成文的工作流程，容易使内控工作成为一纸空文。
另外，工作方案中提及，在风险识别、评估之后，企业应针对相应缺陷进行整改。同时，在企业内部自我评价系统中，工作组应编制内部控制缺陷认定汇总表，并报告经理层，下发整改任务单。但是，由工作小组的编制上看，小组成员具体向谁报告，谁有权利下发整改任务单，谁有权利命令整改并且整改之后的审核。这一些都是模糊不清的。这容易造成上述工作流于表面，而针对具体缺陷的整改不了了之。
四、结论
随着人民物质生活水平的提高，民众对日化用品的要求亦随之提高。面临着市场的变化，以及国际强势品牌的争夺，上海家化在努力维系自身市场的同时，却暴露了企业内部控制的丑闻。针对内部控制三大缺陷，本文以案例分析的形式，挖掘三大缺陷深层次的原因，并依据《企业内部控制基本规范》的要求，从五要素方面依次分析，最终提出自己的建议。 参考文献：
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看守所汇报材料范文第6篇
2、按照班子分工，做好具体工作。
3、做好在押人员改善预订，采购食品及账目管理
4、掌握分管岗位民警的思想状况和工作情况，协助开展思想政治工作。
5、督促分管岗位落实各项工作制度。
6、结合分管岗位工作实际，组织开展业务学习。
7、定期组织召开分管岗位民警工作会，研究工作措施，开展工作总结。
8、承办上级安排的其他工作。